新三板挂牌项目尽职调查资料清单

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1、中国民族证券有限责任公司关于对***公司开展尽职调查所需资料清单致：******公司为使贵公司股份制改造并进入全国中小企业股份转让系统挂牌进行公开转让等工作的顺利进行，请贵公司配合提供如下资料，说明资料请提供电子文档或电子表格，本清单中不适用的项目情况请注明。贵公司所提供的资料中涉及的商业秘密，除非依法定程序并经公司许可予以披露之外，本公司将会保密，在任何场合不将贵公司所提供资料中涉及的商业秘密披露给任何无关的第三人或社会公众。本清单所列资料并不代表本公司要求的全部资料或信息，根据我们对贵公司提供资料的审查结果，可能需要贵公司提供进一步说明和/或证明文件。未经本公司书面同意，本

2、资料清单不得提供给其它无关的第三人。对贵公司的理解与支持，我们深表谢意!25目录一、公司基本情况3（一）政府登记、许可、备案文件3（二）历史沿革情况（包含子公司，控股公司，重要关联公司）4（三）主要股东情况5（四）员工情况5（五）公司股改完成后的股权结构图7（六）公司组织结构图7（七）公司年检报告7（八）各类证件、许可证及证书7二、董事、监事、高级管理人员8三、业务与技术8（一）行业基本情况8（二）业务情况9（三）公司核心技术介绍、主要产品技术含量及先进性介绍、主要产品的可替代性分析9（四）公司在行业中9（五）公司的专利、非专利技术、软件著作权等知识产权详细列表10（六）研究开

3、发情况10（七）前五名供应商及客户情况11四、业务发展目标及其风险因素11（一）公司业务发展计划及措施11（二）公司的主要风险及应对措施11五、公司对外投资企业的情况12六、公司治理13七、贵公司的诉讼、仲裁、行政处罚及监管措施13八、财务与会计14（一）最近两年一期的财务资料14（二）内部控制及穿行测试文件；14（三）最近一个会计年度财务报表中主要项目情况1725（四）主要债务情况20（五）关联交易情况20（六）纳税情况21（七）合并务报表22（八）审计意见与更换会计师事务所情况22（九）其他22九、重大合约23十、项目投资及收购兼并情况23胥敏-所有记账凭证、电子财务帐套2

4、5一、公司基本情况（一）政府登记、许可、备案文件1、企业法人营业执照李艳娜ok2、组织机构代码证李艳娜ok3、国税和地税登记证李艳娜ok4、国有资产产权登记证(如有)无5、外汇登记证(如有)无6、外债登记证(如有)无7、财政登记证(如有)无8、其他所有政府登记、许可、备案文件。无（二）历史沿革情况（包含子公司，控股公司，重要关联公司）说明：公司自设立至今的全部工商登记档案资料，并由工商行政主管机关在该等资料之上及其骑缝处加盖工商查询章。资料须完整，不得自行删减。1、公司设立登记全套资料;李艳娜ok2、公司历次变更的营业执照、历次备案的公司章程及相关的工商登记文件；李艳娜ok3、

5、公司设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料；李艳娜ok4、股东以非货币资产（实物资产或无形资产等）出资时涉及的资产评估报告、审计报告及国有资产评估结果核准或备案文件；李艳娜ok255、股东以非货币资产（实物资产或无形资产等）时涉及的资产产权变更登记资料文件；李艳娜ok6、公司设立或变更时相关政府部门的批准文件；李艳娜ok7、公司历次变更的资料，包括股东会/董事会决议、相关协议、申请文件、政府批文或批复和相关文件；李艳娜ok8、公司可能但并未在工商行政主管机关登记或备案，但与贵公司的设立、历次股权变更、注册资本变更等有关的资料，例如：贵公司就股权变更、增资等事项报送管理部门的申

6、请文件。李艳娜ok（三）主要股东情况1、控股股东及实际控制人、其他主要股东的营业执照ok、公司章程ok；众志海川李艳娜ok2、控股股东及实际控制人、其他主要股东如为自然人的，应提供自然人的身份证明、简历等；李艳娜ok3、控股股东及实际控制人、其他主要股东如为法人的，应提供法人股东的全部工商登记档案资料，并由工商行政主管机关在该等资料之上及其骑缝处加盖工商查询章(包括直接股东和间接股东，即：逐层追溯到实际控制人)。无4、法人股东需提供最近一年经审计的财务报表；众志海川李艳娜没有审计5、请书面说明贵公司各个直接、间接股东之间的关联关系，并说明该等直接、间接股东是否存在委托持股、信托

7、持股、职工持股会或类似安排。如有，请提供相关决议、协议等原始书面文件。无256、请书面说明贵公司各法人股东所持贵公司股权是否存在质押、司法查封、冻结等股权受到限制的情形，如有，请提供相应的文件。无7、请书面说明贵公司各股东、实际控制人投资其他企业的情况；李艳娜众志海川投资了谁？卓视智通中科启翔ok（四）员工情况1、员工基本情况李艳娜ok（1）员工性别、人数及其变化（2）员工专业结构（3）员工受教育程度（4）员工年龄分布2、员工名单：包括订立劳动合同的人员、以及没有签订劳动合同但是由公司雇佣的