尽职调查清单-【并购】-样本

《尽职调查清单-【并购】-样本》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、北京市【·】律师事务所关于【·】公司尽职调查清单致：【·】公司本调查提纲系北京市【·】律师事务所（以下简称“本所”）就【·】公司（以下简称“公司”）进行尽职调查而出具的文件。为了对公司有全面的了解，以保证后续工作的顺利进行，请公司根据本清单的内容准备文件并及时提交给本所律师，以便本所律师进场开展尽职调查工作。一、公司的基本概括、历史沿革1、最新的企业法人营业执照、组织机构代码、税务登记证（国税、地税）、公司章程、银行开户许可证、社保登记证、机构信用代码证等。2、公司自设立至今全部的工商档案（需要到主管工商部门调取），并加盖工商查询章，包括设立、变更、

2、年检等全部资料。3、如果历史上存在国有企业改制的，请提供改制方案、政府部门审批、职工代表大会决议、员工安置方案及实施等相关文件。4、公司目前的内部组织结构图示请列示公司总部的内设机构、分公司、不具备独立法人资格的其他机构（如研发部）的设置情况，并简要说明各自的职能及相互的关系。5、公司的董事、监事、高级管理人员的姓名、简历、任期、在其他公司的任职情况及选任文件。并填写下表：第7页/共7页序号姓名性别年龄学历现任职务毕业院校与任职情况16、公司历年分红情况说明。7、公司子公司情况，如有子公司，子公司同样需要按照本文件准备相关资料。二、公司及股东、关联方

3、的文件1、自然人股东的身份证复印件；2、法人股东的现行有效的章程、最新的营业执照；三、公司的主要资产2010年至今，若公司主要资产或全部股权经过评估的，请提供相关的评估报告。填写下述表格，包括有权属证书的相关资产以及实际占有使用但尚未办理相关证书的资产：1、房产序号编号房屋坐落用途面积（㎡）他项权利12、土地序号证书编号坐落面积（㎡）用途使用权类型期限他项权利13、专利序号专利名称专利类型专利号专利权人权利期限（自申请日起算）申请日1注：含他人授权公司使用或公司授权他人使用。第7页/共7页4、商标序号商标注册号核定的商品类别有效期限取得方式1注：含他

4、人授权公司使用或公司授权他人使用。5、工程设计资质等资质文件请公司列表说明拥有的资质证书情况：序号名称文号批准日期批件形式16、车辆序号车辆品牌车牌号码车辆类型购买时间金额1四、公司融资、借贷文件填写贷款情况表格：序号贷款银行合同名称借款期限金额担保人担保类型1提供借款合同以及其他融资类相关合同，包括与借款合同相关的最高额抵押、最高额担保、保证等。请提供公司的重大借款合同及借款逾期的情况说明（如有），若达成和解协议的请予以提供；请说明是否存在员工集资款、民间借贷，并提供相关文件（如有）。五、公司财务、税务文件1、公司2010年、第7页/共7页2011

5、年经审计的财务报告、税审报告，所得税纳税申报表；公司2012年1-9月的财务报表；2、请列示公司应缴纳税收的税种、适用的税率、税收优惠及其依据。3、公司最近3年的重大税务问题（包括但不限于税务机关或海关要求补税或罚款或正在进行的调查等）情况说明及相关文件。4、税收优惠（1）请提供公司最近三年所享有的税收优惠所依据的政府批文；（2）请提供公司最近三年作为享有税收优惠凭据的认证、资质评定等证书。六、财政补贴公司最近三年取得的财政补贴及依据文件、资质评定证书等文件。七、公司的人员、劳动与社会保障、商业保险情况1、公司的在职职工人数及专业构成说明。2、公司员

6、工的薪酬情况说明。3、公司与员工签订的劳动合同，提供与高级管理人员签订的劳动合同一份，与普通员工签订的劳动合同一份。4、公司为员工缴纳社会保险及住房公积金的情况说明，并请统计各项社会保险（养老、医疗、失业、生育、工伤）及住房公积金的缴纳人数；未为员工缴纳社会保险或住房公积金的，请说明情况。八、环境保护与产品质量1、建设项目的环境影响评价报告、环保部门的立项批复、环保部门的验收监测报告2、为经营公司业务而向环保部门取得的且现时有效的所有许可证（排污许可证等）、准许和授权，以及与此有关的任何已提交但尚未获批准的申请。3、公司是否存在环境污染状况并受环境保

7、护行政主管部门处罚，相关的整改意见和行政处罚决定（如有）。4、公司是否发生重大环保事故、请提供说明情况及相关文件。第7页/共7页5、公司产品符合质量和技术监督标准的证明6、公司执行的生产标准及生产安全制度等.九、诉讼、仲裁、行政处罚情况1、公司及其董监高、主要股东若存在重大诉讼、仲裁或最近三年曾受过行政处罚的，请提供相关资料；2、公司若存在对外担保、抵押、未决诉讼、未决仲裁等重大或有事项的，请提供已签署正在执行担保合同、抵押合同，诉讼及仲裁资料等；3、公司2010年至今是否受到主管部门的处罚，若存在请提供相关资料；十、业务与技术（投资银行关注部分）1

8、、关联企业名单（股权纽带关系与董监高纽带关系）及关联企业简要介绍；2011年、2012年1-9月的关联交易情