《内部审核概述》PPT课件

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1、内部审核概述ISO19011:2002标准基本的审核术语和定义审核的原则质量管理体系内部审核的主要活动如果把体系审核比做产品检验的话……产品检验体系审核对象产品体系实施者检验员审核员判定标准产品标准，如：技术条件体系标准，如：ISO9001:2008ISO14001：2004GB/T28001-2001实施标准检验方法标准ISO19011：2002ISO19011：2002标准《质量和（或）环境管理体系审核指南》等同转化为GB/T19011-2003为审核原则、审核方案管理、质量管理体系审核和环境管理体系审核的实施提供了

2、指南，也对质量和环境管理体系审核员的能力提供了指南。内部审核概述ISO19011:2002标准基本的审核术语和定义审核的原则质量管理体系内部审核的主要活动为获取审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程（ISO19011：20023.1）。从对象上，可分为体系审核、过程审核、产品审核；从体系审核的对象上，又可分为质量管理体系审核、环境管理体系审核、职业健康安全管理体系审核等；审核内部审核和外部审核内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他

3、内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。外部审核，包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些认证或注册的机构。第一、二、三方审核的区别结合审核一体化审核结合审核和一体化审核把多个认证标准作为一个标准来对待，把组织的管理体系作为一个管理体系来对待。两个或以上的管理体系（如质量、环境、职业健康安全管理体系）被一起审核一组方针、程序或要求。（ISO19011：20023.2）内部审核的审核准则可包括：方针管理体系标准

4、管理体系文件适用的法律法规其他必须遵守的要求审核准则与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。（ISO19011-20023.3）审核证据的获得：看（现场）到的听（陈述）到的查（文件）到的审核证据将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。（ISO19011-20023.4）审核发现审核证据审核准则审核发现审核发现可能有：符合的不符合的尚不能判断的：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。（ISO19011-20023.5）例如：能够根据实际情况对质量目标进行动态的调整，一年来，产品和服务质量

5、水平有了很大的提高审核结论不是审核员的个人意见是审核组的审核活动结果是审核组对受审核方评价的意见讨论：审核准则、证据、发现、结论各是什么？公司原料仓库主要存放易燃的化工原料，《库房保管制度》规定库房温度在夏季不得超过30度，审核员李工在仓库巡视时注意到墙上挂有一温度计，就上前查看，发现其显示温度为26度，就记录了下来。现场审核结束后，审核组讨论认为公司内的各种影响产品质量的环境因素（如上面的保管温度等）都控制得很好，就在审核报告中指出：“工作环境的管理符合要求”。四者的关系信息源收集和验证审核证据评价审核发现汇总审核结论

6、审核准则内部审核概述ISO19011:2002标准基本的审核术语和定义审核的原则质量管理体系内部审核的主要活动审核原则与审核员有关的：道德行为公正表达职业素养与审核有关的：独立性基于证据的方法内部审核概述ISO19011:2002标准基本的审核术语和定义审核的原则质量管理体系内部审核的主要活动内审方案策划（确定频次、范围、准则和方法）组成审核组现场审核准备（编制审核计划和检查表）现场审核实施（首末次会议、收集证据、得出发现、做出结论）编制、批准和发放审核报告采取纠正措施和跟踪验证内部审核的主要活动审核启动和准备审核实施