会关于印发《农村合作金融机构案件信息管理办法(暂

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1、农村合作金融机构案件信息管理办法（暂行）第一章　总则　　第一条　为全面反映农村合作金融机构（含农村信用社、农村商业银行和农村合作银行，下同）案件信息情况，提高案件信息统计工作质量和效率，逐步实现案件信息管理制度化、规范化和科学化，制定本办法。　　第二条　案件信息管理遵循原则　　（一）实时性原则。各级合作金融监管部门要利用案件信息管理系统及时报送案件信息，通过网上公告等方式将案件信息报送要求即时传达给基层，实现案件信息双向交流。　　（二）准确性原则。案件信息必须以事实为依据，以法律法规为准则，严格按照规定要求反映传递，保证信息的完整、准确。严

2、禁随意填报、修改案件信息。　　（三）保密性原则。要按照国家保密规定，保守案件信息秘密，未经许可，严禁对授权以外人员、单位披露、泄露任何信息。　　第三条　本办法适用于合作金融监管部门和农村合作金融机构，以及案件信息管理系统运行、维护、使用、查询等相关部门与人员。第二章　案件信息管理系统第四条　为实现案件信息科学管理，依托银监会内部网络平台，建立农村合作金融机构案件信息管理系统。系统数据库服务器设在银监会信息中心，集中存储、处理用户信息和案件信息等数据。　　第五条　信息采集站设在银监分局。各级用户凭加密锁、用户名称和登录密码，经过身份验证后，登

3、录银监会案件信息管理系统，按照授权进行案件信息的录入、修改、上报、查询、统计和分析等。　　第六条　案件信息管理系统包括违法违纪案件信息管理、刑事案件信息管理和案件信息统计表管理三个子系统。违法违纪案件信息管理子系统包括：经济案件（含挪用、贪污、侵占和贿赂案件等）、违规经营案件（含违反金融法规、违反财经纪律、破坏金融秩序案件等）的管理。　　刑事案件信息管理子系统包括：诈骗、抢劫和盗窃案件管理。　　案件信息统计表管理子系统与银监会统计部《案件信息统计表》对应，包括统计月报和百万元以上重大案件信息管理。　　第七条　案件信息管理系统主要功能包括：案

4、件快速报告（要情快报或突发事件报告），案件信息采集、录入、修改、上报、存档，重大案件全程跟踪，案件信息汇总、查询和统计分析等。第三章　案件信息管理的组织结构和工作职责第八条　银监会合作部主要负责农村合作金融机构案件信息管理的总体发展规划、系统使用和业务指导，并监督系统运行；信息中心负责案件信息系统服务器和网络运行、维护等技术支持。　　第九条　银监会合作部设系统管理员，负责日常案件信息事务处理，提供全国农村合作金融机构案件信息；发布案件信息管理的有关要求，对重大案件进行督办；对银监局案件信息管理工作进行辅导；检测案件信息管理系统运行情况，协调

5、有关部门做好系统的维护与管理。　　第十条　各银监局、银监分局合作金融监管部门设案件管理员。案件管理员负责传达银监会案件专项治理工作的最新信息；负责辖内农村合作金融机构案件信息的采集、校验、报送、汇总分析、案件督办及档案管理；维护辖内案件信息管理系统的正常运行，协调解决使用过程中遇到的技术困难；负责本辖区系统用户和密钥的管理。案件管理员要选配具有一定专业知识、责任心强的人员担任。案件管理员要保持相对稳定，其变更要逐级上报备案。　　第十一条　各级合作金融监管部门应设2至3名查询人员。查询人员为分管领导、部门负责人及相关人员。经系统授权，查询人员

6、可以查阅、使用本级和下级案件信息，提出案件信息需求、管理方面的意见和建议。　　第十二条　农村合作金融机构要按照规定的格式和要求，及时、准确、完整地向属地银监局或银监分局报送案件信息。县级农村合作金融机构作为案件信息初始报告单位，按照规定格式填报相关案件信息，报送属地银监分局（抄送监管办事处）。同时，县级农村合作金融机构要按规定将案件情况报告上级行业管理部门。　　银监分局接报后，经审核，将详细信息登记、录入到案件信息管理系统，报银监局。　　银监局对信息内容进行审核，并与省级农村合作金融管理机构（含北京、上海农村商业银行，天津农村合作银行，下同

7、）核对后径送银监会合作部。　　大连、宁波、厦门、青岛和深圳五个计划单列市农村合作金融机构案件信息，由上述五个银监局合作金融监管部门汇总后，报省会城市银监局全辖汇总径送银监会合作部。　　各银监分局应对农村合作金融机构案件信息的报送进行督促、审核，按期录入、上报，避免错填、漏报和迟报。重大案件根据进展情况应随时填报。银监局对银监分局报告的案件信息进行审核、汇总，督促重大案件查处，做好案件信息的传输和反馈。　　第十四条　对于下列违法违纪类重要事件，农村合作金融机构应在事发后立即将要情报告监管部门，各级合作金融监管部门应以《要情快报》的形式，自事件

8、发生（发现）后24小时内，通过案件信息管理系统违法违纪案件管理子系统，逐级上报至银监会合作部。　　（一）银监会《重大突发事件》报告制度规定的涉及案件内容的事项；　　（二）涉案金额