《[证券法]》

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1、证券法律制度文法学院邹鲁军2021/10/51第一节：证券和证券法概述2021/10/52一、证券的概念证券是指证明持有人按其所载享有相应权益的凭证。A无价证券B有价证券1、广义的：货币证券和资本证券2、狭义的：专指资本证券股票债券投资基金国务院确定的其他证券2021/10/53二、证券法的概念证券法是指调整证券发行、交易和监管过程中发生的经济关系的法律规范的总称。2021/10/54三、证券法的立法目的1、规范证券发行和交易行为2、保护投资者的合法权益3、维护社会经济秩序和社会公共利益4、促进社会主义市场经济的发展2021/10/55四、证

2、券法的调整范围《证券法》第二条规定：“在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法。本法未规定的，适用公司法和其他法律、行政法规的规定。”2021/10/56五、证券法的基本原则一）公开、公平、公正原则二）自愿、有偿、诚实信用原则三）证券发行、交易活动的合法性原则四）证券业、银行业、信托业、保险业分业经营原则五）统一监管原则六）依法进行审计监督原则2021/10/57第二节：证券市场的主体1、证券投资者2、证券公司3、证券登记结算机构4、证券交易服务机构5、证券交易所2021/10/58证券公司概念：依照公司法规

3、定设立并经国务院证券监管机构审批可以从事证券经营业务的公司。2021/10/59分类：综合类证券公司经纪类证券公司证券经纪业务证券自营业务承销业务经批准的其它业务专门从事证券经纪业务分开经营2021/10/510证券交易所法律地位：提供证券集中交易场所的不以营利为目的法人。特点：国家监管管理：会员制管理2021/10/511交易所的功能保障竞价交易公布实时行情办理股票债券暂停、恢复、终止上市实时监控证券交易并报告异常交易情况监督和督促上市公司信息披露技术性停牌或临时停市2021/10/512证券结算登记机构概念：为证券交易提供集中的代理词、托

4、管与结算服务，不以营利为目的的法人。设立条件：1、自有资金不少于2亿元人民币2、具有证券登记托管和结算所必须的专制和敲诈，主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格3、国务院证券监管机构规定的其他条件2021/10/513证券结算登记机构的职能1、负责证券帐户与结算帐户的设立2、证券托管与过户3、证券持有人名册的过户4上市证券的清算与交收5、派发证券权益6、办理有关查询2021/10/514证券交易服务机构证券投资咨询机构证券资信评估机构会计师事务所律师事务所2021/10/515第三节：证券上市2021/10/516A股票上市申请：国务院证

5、监机构或其授权的证券交易所批准核准并安排上市：接到申请文件后6个月内上市公司公告：上市交易五日前2021/10/517公告内容：1、申请文件；2、获准交易日期；3、持有本公司最多股份的前10位股东名单及持股数额；4、高级管理人员名单及其持有本公司股份和债券数额。2021/10/518B债券上市程序大体与股票上市相同，但核准后安排上市的时限为3个月。2021/10/519C上市公司暂停上市与终止上市(一)暂停上市1、上市公司最近二年连续亏损后，董事会预计第三年度将连续亏损的，应当及时作出风险提示公告，并在披露年度报告前至少发布三次风险提示公告，

6、提醒投资者注意投资风险。2021/10/5202、上市公司出现连续三年亏损的情况，自其公布第三年年度报告之日起(如公司未公布年度报告，则自《证券法》规定的年度报告披露最后期限到期之日起)，证券交易所应对其股票实施停牌，并在停牌后五个工作日内就该公司股票是否暂停上市作出决定。证券交易所作出暂停上市决定的，应当通知该公司并公告，同时报中国证监会备案。2021/10/5213、上市公司应当在接到证券交易所股票暂停上市决定之日起二个工作日内，在中国证监会指定的报纸和网站登载《股票暂停上市公告》。2021/10/522公告内容：(一)暂停上市股票的种类

7、、简称、证券代码以及暂停上市起始日；(二)证券交易所股票暂停上市决定的主要内容；(三)公司董事会关于是否可以争取恢复股票上市的意见和恢复股票上市的具体措施，并说明董事会的出席和表决情况；(四)中国证监会和证券交易所要求的其他内容。2021/10/523公司暂停上市后，可以在四十五天内向证券交易所申请宽限期以延长暂停上市的期限。宽限期自暂停上市之日起为十二个月。2021/10/524(二)终止上市暂停上市的公司在宽限期内第一个会计年度继续亏损的，或者其财务报告被注册会计师出具否定意见或拒绝表示意见审计报告的，由中国证监会作出其股票终止上市的决定

8、。证券交易所自该公司公布年度报告之日起，暂停股票转让服务。2021/10/525公司有以下情形之一的，中国证监会决定其股票终止上市：(一)公司决定不提出宽限期申请的