证券法1：我国证券法基本问题概述

《证券法1：我国证券法基本问题概述》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、证券法中央财经大学法学院(c)2011/DJ课程介绍单元第一单元第二单元第三单元第四单元名称教学证券法概述、证券发行、证券证券市场监管、证券市场欺诈行内容证券法基础知上市、证券交易、信息披露制度、为、证券民事法识、证券产品上市公司收购证券交易所、证律责任制度和证券市场券公司、证券登记结算制度、证券服务机构考察考勤考勤考勤考勤方式阅读阅读阅读阅读讨论讨论讨论讨论论文论文论文考试(c)2011/DJ本单元任务1、复习、预习教材第一章2、阅读指定文章，并于3月16晚10：00前将阅读心得或读书报告交至dujing05@g

2、mail.com(c)2011/DJ第一讲我国证券法基本问题概述(c)2011/DJ一、证券法的功能和性质二、我国证券法的基本概貌三、证券法的发展四、经济学基础理论对证券法具体制度的影响(c)2011/DJ一、证券法的性质和功能（一）证券法的性质1、证券法的私法性证券法是私法体系中的一个分支、民法的特别法；证券法律关系是民事法律关系的一部分；证券法的许多原则和制度根源于民法，例如公平、诚实信用原则和证券欺诈民事赔偿责任；民法作为市场经济的一般规则在证券法未作规定时也可以用来调整证券法律关系2、证券法的公

3、法性大量的证券行政监管构成证券法的主要内容。实际上，行政执法在证券法实施的重要和主要途径。各国皆如此。这是证券法不同于其他民商事法律的重要特征(c)2011/DJ我们的定性：对于证券法来说，强制性规范与任意规范并存，行政执法和民事赔偿并重，法律行为主体“多元”（包括发行人、投资者、承销商、保荐人、证券中介服务机构、证券登记结算机构、证券业协会、证券监督管理机构等），无论将其归于公法还是归于私法都是不适宜的。(c)2011/DJ（二）证券法的特征行为法特征强烈强制法色彩浓厚兼具实体法和程序属于国家制定法法的特点组

4、织法v.强制性规范实体法v.程国家制订法行为法v.任意性规序法v.习惯法范证券法主要用以调大多数民商法规范证券法既包含数量证券法产生初期，整证券发行和证券属于任意性规范。众多的实体法规范，沿袭了传统民法的交易，呈现出强烈但证券法属于特别也包括数量巨大的私法自治精神，具的行为法特征。证的民事法，证券法程序法规范。前者有较强的习惯色彩。券发行是发行人首的立法宗旨除了要如证券法律关系主但随着时间推移，次将证券交付或出保护投资者的合法体的权利义务规定各国证券法都已发售给投资者的合意权益，还要维护社等；后者如证券发展为制定法。行

5、为。证券交易是会经济秩序和社会行的程序、上市的但证券市场的规范、证券投资者转让证公共利益，证券交程序、证券交易的稳定运行离不开市券权利或者设定权易安全是重要的价程序、证券公司及场主体的自律行为，利限制的合意行为值取向，因此证券证券交易所的设立因此自律规则也非法强制性规范色彩及运行规则等常重要。浓厚(c)2011/DJ（三）证券法与相邻法律部门的关系1、与民、商法的关系在大陆法系的“民商分立”的体例下，A.证券法是具有商事证券法被视为商事特别法，例如法国早期的证券规则被包含在《法国民法典》色彩的民事特别法中。但是，在

6、已经历过商法独立运动的“民商分立”国家，目前证券法的发展又体现出一种“二次分离”——与原有商法框架相分离——的趋势从法律起源（起源于英美）、基本原则B.证券法是具有自我（三公原则）、调整对象（因证券发行发展意识的民事特别关系、交易关系、监管关系而产生的证券法律关系）、法律性质（公、私兼法具）、规范的着眼点来看，现代证券法的内容传统民法框架表现出极大的差异。自我发展意识强(c)2011/DJ2、与公司法的关系（1）证券的出现与公司制度的产生和发展密切相关。从资本主义经济发展史来看，股票天然地与公司联系在一起，是市场经

7、济发展到一定阶段的必然结果。传统上有观点把证券法看成是公司法的特别法。（2）我们的定性：姐妹法证券法：公司法：不仅包括股票、债券股票、公司主要是规范公司的组织和行为调整对象：证券发行关系、证债券；上市即使涉及到股票发行，也是非券交易关系、证券监督管理关公司治理是公开公司的非公开发行行为系二者共同关旨在通过规范公司的组织和行公开发行行为，无论发行主体注的法律问为，平等地保护公司、股东及是上市公司、非上市公开公司题。因此注债权人的利益还是一般股份有限公司，都将意《证券法》适用证券法律制度当中的规定第2条的规

8、以保护投资者利益为核心宗旨定(c)2011/DJ（四）1、保护证券行为人的合法权益。投资者的投资信心和热情是维护证券市场良性发展的根本保证，因此，保护投资者是证券法的核心证券宗旨。法的2、调节社会资金供求关系。证券市场为握有空闲资金的公众投资者提供了投资平台；又为资金短缺的企业提供了不同于向银行贷款功能的融资渠道，将社会闲置资金予