公共政策工具

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1、政策工具山西师范大学经济与管理学院XXX引言政策工具是政府治理的手段和途径，是政策目标与结果之间的桥梁。在执行政策时，选用何种政策工具以及用哪一种标准来评价该政策工具的效果，对政府能否达成既定政策目标具有决定性影响。从这个意义上说，政策工具研究是十分必要的。然而，目前国内的政策工具研究还处于起步阶段，许多重大问题的研究才刚刚开始。政策工具第一节政策工具概述第二节基本的政策工具第三节政策工具的选择第一节政策工具概述一、政策工具研究的兴起二、政策工具的内涵与分类三、政策工具研究的途径四、政策工具研究的主题与走向一、政策工具研究的兴起政策工具研究最早起源于社会科学领

2、域，当初的研究主要集中于一点，即个人或公共组织通过什么样的方式和途径来有目的地影响和作用于社会进步。工具研究并不只于一个单一的学科相联系，它存在于社会科学的不同领域。在经济学领域、政治学领域、法学领域等都做出了贡献。一、政策工具研究的兴起20世纪80年代以后，在政策科学及公共行政学领域，出现了不少关于政策工具方面的论著。80年代最有影响力的著作是胡德（C.Hood）的《政府工具》（1983,1986）；90年代，最有影响力的著作是彼得斯和尼斯潘（B.GuyPetersandFransK.M.vanNispen）主编的《公共政策工具》（1998）。一、政策工具研

3、究的兴起最近几年，政策工具研究开始盛行，在公共管理领域出现了众多的政策工具研究，这些研究大部分是在德国、荷兰和美国进行的。推动工具研究的盛行原因：（1）理论与实践相结合的产物。（2）政策执行的现实需要。（3）工具研究的倡导者长期以来得到政治和意识形态方面的支持。政策工具发展传统公共治理现代公共治理强调政治强调目标的达成使用公法机制：a)官僚机构；b)公共企业使用私法工具：a)合同；b)招标/投标公共的和私人的赛局参与者的分离创造公平的竞争环境配置和管制的分离配置与管制的结合新公共管理范式：公私机制到私法工具政府治理工具选择的新发展趋势传统公共行政新治理项目/机

4、构工具层级官僚制网络制公私对立公私合作命令与控制谈判与劝服管理技术授权技术新治理范式：从一元工具到多元工具二、政策工具的内涵与分类1.政策工具的内涵有学者把政策工具定义为“影响政策过程以达到既定目的的任何事物”，或“一个行动者能够使用或潜在地加以使用，以便达成一个或更多的目的的任何事物”；也有学者通过分类或列出几组具体工具来对政策工具进行描述；还有学者认为政策工具只具有正式（官方）和合法性特征；欧文·E·休斯在《公共管理导论》一书中将政策工具定义为“政府的行为方式，以及通过某种途径用以调节政府行为的机制”。我国学者张成福的定义是：“政府将其实质目标转化为具体行

5、动的路径和机制”。二、政策工具的内涵与分类定义政策工具的要点：首先，政策工具存在的理由是为了实现政策目标，它是作为目标和结果之间的桥梁而存在的。其次，政策工具仅仅是手段，而不是目的本身。最后，政策工具的主体不仅仅是政府，其他主体也可以拥有自己的政策工具。我们将政策工具定义为：人们为解决某一社会问题或达成一定的政策目标而采取的具体手段和方式。二、政策工具的内涵与分类2.政策工具的分类荷兰经济学家科臣（E.S.Kirschen）对政策工具加以分类，他着重研究这样的问题，即是否存在着一系列的执行经济政策以获得最优化结果的工具。他整理出64种一般化的工具，但未加以系统

6、化的分类，并没有对这些工具的起源和影响加以理论化探讨。美国政治学家罗威、达尔和林德布洛姆等人倾向于分为规制性工具和非规制性工具两类。萨尔蒙推进了他们的讨论，增加了开支性工具和非开支性工具两类。著名政策分析家狄龙（VanderDoelen）将政策工具划分为法律工具、经济工具和交流工具三类。另一种新近的三分法将政策工具分为管制性工具、财政激励工具和信息转移工具。二、政策工具的内涵与分类麦克唐纳和艾莫尔（L.M.McDonellandR.F.Elmore）根据所要获得的目标将政策工具分为四类，命令性工具、激励性工具、能力建设工具和系统性工具。英格拉姆（H.M.Ing

7、ram）等人也作出类似的分类，将政策工具分为激励工具、能力建设工具、符号和规劝工具、学习工具四类。加拿大公共政策学者霍莱特和拉梅什（M.HowlettandM.Ramesh）在《公共政策研究》（1995）一书中，根据政策工具的强制性程度分为自愿性工具（非强制性工具）、强制性工具和混合性工具三类。与其他分类方法相比，这类分类方法更具解释力、更合理。林德和彼得斯认为政策工具是多元的，列出以下工具：命令条款、财政补助、管制规定、征税、劝诫、权威、契约。张成福在《公共管理学》中，按政府介入的程度对政策工具进行了分类，它们是：政府部门直接提供财货与服务、政府部门委托其他

8、部门提供、签约外包、补助或补贴、抵用券