经济师中级金融专业知识与实务分类模拟14

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1、经济师中级金融专业知识与实务分类模拟14一、多项选择题丄、以下对投资银行与商业银行经营机制区别的表述屮，正确的是。A.在间接融资中，资金存款人和借款人之间直接发生权利和义务B.投资银行作为直接融资的中介，仅充当中介人的角色C.在直接融资中，投资银行只是收取佣金服务费D.在直接融资中，投资银行一般不介入投资者和筹资者之间的权利和义务中E.商业银行作为间接融资的中介，同时具有资金需求者和资金供给者双重身份2、根据股票供求双方在价格决定中的作用，可将新股发行方式分为oA.簿记方式B.竞价方式C.固定价格方式D.混合方式E.浮动价格方

2、式3、新修订的《证券发行与承销管理办法》颁布标志我国新股发行定价的市场化程度有了进一步提高,其主要变化有oA.采用了行政限价手段，引入主承销商自主配售机制，提高定价和配售的市场化程度B.提高网下配售比例，调整有效报价投资者家数的限制C・调整回拨机制，改进网上配售方式，尊重网上投资者认购意愿D.提高发行承销全过程的信息披露要求，强化社会监督E.完善行政处罚、监管措施、自律监管、记入诚信档案等多层次的监管体系4、证券私募发行的优点包括oA.发行手续简化B.避免公司商业机密泄露C.缩短了发行时间D.证券流动性差E.较少受到法律法规约

3、束5、按规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有oA.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为客户提供股权投资的财务顾问服务D.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资E.为客户办理特定目的的专项资产管理业务6、基金市场服务机构包括oA.基金投资咨询机构B・基金注册登记机构C.基金管理人D.律师事务所E.基金自律组织7、根据投资目标的不同，可以将基金分为oA.股票基金B.债券基金C.增长型基金D・收入型基金E.平衡型基金8、根据我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括o

4、A.基金募集B.资产保管C.资金清算D.资产核算E.投资运作监督9、下列中介功能中，属于投资银行媒介资金供求功能的有oA・期限中介B.监管中介C.风险中介D.信息中介E.流动性中介10、所有权结构变更属于广义的并购范畴。下列并购方式中，属于所有权结构变更的有。A.交换发盘B.股权切离C.股票回购D.杠杆收购E・溢价购回11＞对拟发行股票的合理估值是首次公开发行股票定价的基础。下列估值方法中，展于相对估值法的有oA.市盈率倍数估值法B.市净率倍数估值法C.股利折现模型D.折现现金流模型E.企业价值与利息、所得税、折旧、摊销前收益

5、倍数估值法12、根据20□年4月发布的《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,我国证券公司可以投资已经在和依法可在境内银行间市场交易的证券，其主要有。A.政府债券B.股票C.短期融资券D.央行票据E.金融债券13、投资银行发挥其资金供求媒介的职能作用，具体表现在充当oA.期限中介B.成本屮介C.信息中介D.风险中介E.流动性中介14、投资银行从事证券信用经纪业务，主要包括等类型。A.融资或称买空B.融资或称卖空C.融券或称卖空D.融券或称买空E.证券现代交易15、投资银行是通过四个中介作用来发挥其媒介资金供求的功

6、能的，这四个中介包括。A.支付中介B.期限中介C.风险中介D.信息中介E.流动性中介16、相对估值法主耍有。A.P/E（市盈率）倍数估值法B.P/B（市净率）倍数估值法C.EV/EBTT（企业价值与利息、所得税前收益）倍数估值法D.EV/EB1TDA（企业价值与利息、所得税、折旧、摊销前收益）倍数估值法A.DDM模型（股利折算模型）17、从各国证券市场的实践看，股票的发行审核制度主要有。A・审批制B・核准制C.注册制D.通道制E.保荐制18、下列属于我国国债目前的发行方式的是。A.行政分配方式B.余额包销方式C・询价推销方式D

7、.承购包销方式E.公开招标方式19、相对于公募发行而言，证券私募发行具有的优点是。A.简化了发行手续B・证券流动性好C.缩短了发行时间A.避免公司商业机密泄露B.发行价格有利于筹资者20、证券经纪业务的基本要素包括。A.证券交易场所B•证券交易的标的物C.委托人D.证券经纪商E・证券发行人21、从广义看，并购的主耍形式是。A・扩张B.售出C.公司控制D.购入E.所有权结构变更22、证券经纪业务的特点有。A.业务对象的广泛性和价格波动性B.证券经纪商的中介性C・证券发行商的专业性D.客户资料的保密性E・客户指令的权威性23、证券

8、经纪业务的流程包括。A.开立证券账户B.股票询价C.开立资金账户D.进行交易委托E.股权登记、证券存管、清算交割交收24、按照开户人的不同，证券账户可分为。A.A字账户B.B字账户C.股票账户D.债券账户E.基金账户25、信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生