10公司董事会秘书工作制度

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1、深圳市XXXX科技股份有限公司董事会秘书工作制度第一章总则第一条为了促进深圳市XXXX科技股份冇限公司（以下简称“公司”）的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件和《深圳市XXXX科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制定本工作制度。第二章董事会秘书的地位、主要职责及任职资格第二条董事会秘书是公司的高级管理人员，对董事会负责，承担法律、法规及公司章程

2、对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。第三条董事会秘书的主要职责：（一）负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的及时沟通和联络；（-）负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披霜义务；（三）协调公司与投资者关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料；（四）按照法定程序筹备董事会会议和股东人会，准备和提交拟审议的董事会和股东大会的文件;（五）参加董事会会议，制作会议记录并签字；（六）负责与公司信息披霜有关的保密工作，制订保密

3、措施，促使公司董事会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时，及时采取补救措施；（七）负责保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董事、监事、高级管理人员持有公司股票的资料，以及董事会、股东大会的会议文件和会议记录等；（八）协助董事、监事和高级管理人员了解信息披露等相关法律、法规、规范性文件；（九）促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反相关法律、法规、规范性文件和公司章程时，应当提醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将冇关监事和其个人的意见记载于会议记录上；（十）《公司法》等相关法

4、律、法规、规范性文件所要求履行的其他职责。第四条董事会秘书的任职资格：董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书：（-）有《公司法》第一百四十七条规定情形Z—的；（-）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；（三）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；（四）公司现任监事；（五）不适合担任董事会秘书的其他情形。第五条公司董事会聘任董事会秘书之前应当披露以下文件：（-）董事会推荐说明，包括被推荐人符合任职资格的说明、职

5、务、工作表现及个人品徳等内容；(二)被推荐人的个人简历、学历证明；(三)被推荐人取得的董事会秘书资格证书。第六条公司董事会正式聘任董事会秘书，应当作出以下文件：(-)董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；(-)董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。第三章董事会秘书的职权范围第七条组织筹备董事会会议和股东大会，准备会议文件，安排有关会务，负责会议记录，保障记录的准确性，保管会议文件和记录，主动掌握冇关会议的执行情况。对实施中的重要问题，应向董事会报告并提出建议。第八条为强化公司董事会的

6、战略决策和导向功能，董事会秘书应确保公司董事会决策的重大事项严格按规定的程序进行。根据董事会要求，参加组织董事会决策事项的咨询、分析，提出相应的意见和建议。受委托乐办董事会及其有关委员会的口常工作。第九条董事会秘书作为公司和证券监管部门的联络人，负责组织准备和及时递交监管部门所要求的文件。第十条负责协调和组织公司信息披露事宜，建立健全有关信息披露的制度,参加公司涉及信息披露的冇关会议，及时知晓公司重人经营决策及冇关信息资料。第十一条负责公司股价頌感资料的保密工作，并制定行之有效的保密制度和措施。对于各种原因引致公司股价敏感资料外泄时，要采取必要的补救措施，及时加以解

7、释和澄淸。第十二条负责协调组织市场推介，协调來访接待，处理投资者关系，保持与投资者、中介机构及新闻媒体的联系，负责协调解答社会公众的提问，确保投资者及时得到公司披露的资料。组织筹备公司推介宣传活动，对市场推介和重要來访等活动形成总结报告。第十三条负责管理和保存公司股东名册资料、董事名册、大股东的持股数量和董事股份记录资料，以及公司发行在外的债券权益人名单。第十四条协助董事及经理在行使职权时切实履行法律、法规、规范性文件、公司章程等的有关规定。在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，冇义务及时提醒。第十五条协调向公司监事会及其他审核机构履行监督职能提供必须的