2、董事会秘书工作制度

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1、XXX股份有限公司董事会秘书工作细则第一章总则第一条为规范XXX科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）公司章程及其他有关规定，制定本工作细则。第二条董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、行政法规、部门规章及公司章程等对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。第二章任职资格第三条董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律知识，具有良好的职业道德和个人品德。第四条有下列情形之一的人士不得担

2、任公司董事会秘书：（一）违反公司章程规定不得担任公司董事情形的；（二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；（三）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；（四）本公司现任监事；（五）本公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任公司董事会秘书；（六）不适合担任董事会秘书的其他情形。第五条公司董事或其他高级管理人员可以兼任董事会秘书。董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。第三章职责第六条董事会秘书应当遵守法

3、律、行政法规、部门规章、公司章程及本细则的有关规定，承担与公司高级管理人员相应的法律责任，对公司负有忠实和勤勉义务。第七条董事会秘书履行以下职责：（一）负责公司和相关当事人与证券监管机构之间的沟通和联络，保证证券监管机构可以随时与其取得工作联系；（二）负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按照有关规定向相关监管机构办理定期报告和临时报告的披露工作；（三）协调公司与投资者之间的关系，具体负责公司投资者关系管理工作，接待投资

4、者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料；（四）按照法定程序筹备股东大会和董事会会议，准备和提交拟审议的董事会和股东大会的文件；（五）出席股东大会会议，列席董事会会议，制作股东大会会议记录、董事会会议记录并签名；（六）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使公司董事会全体成员以及相关知情人员在信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时及时采取补救措施，同时向相关监管机构报告；（七）负责保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料，以及股东大会、董事会会

5、议文件和会议记录及监事会的会议记录等，负责保管董事会印章；（A）保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录；（九）协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、行政法规、部门规章、证券监管机构其他规定和公司章程；（十）促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、行政法规、部门规章、证券监管机构其他规定或者公司章程时，应当提醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录，立即向相关监管机构报告；（十一）《

6、公司法》和证券监管机构要求履行的其他职责。第八条对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会秘书将予配合。第九条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。董事长应当保证董事会秘书的知情权，为其履行职责创造良好的工作条件，不得以任何形式阻挠其依法行使职权。董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。公司作出重大决定之前，可以从信息披露角度

7、征询董事会秘书的意见。董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向相关监管机构报告。第四章任免程序第十条董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘，并向股东大会报告。第十一条公司解聘董事会秘书应当有充分理由，不得无故将其解聘。董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当向相关监管机构报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向相关监管机构提交个人陈述报告。第十二条董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自事实发生之日起在一个月内解聘董事会秘书：（一）出现本细则第四条所规定

8、情形之一；（二）连续三个月以上不能履行职责；（三）在履行职务时出现重大错误或疏漏，给投资者造成重大损失；（四）违反国家法律、行政法规、部门规章、证券监管其他规定和公司章程,给投资者造成重大损失。第十三条董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺