证券交易第四份

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1、证券交易第四份1基金管理人办理开放式指数基金份额上市前的有关登记手续2设立限定性集合资产管理净资本不得低于人民不3亿元，非限定性不得低于5亿元。3从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万人民币4证券登记结算机构按照业务规则，对于融资融券交易的资金划转进行监督5对于最低结算备付金比列，债券品种按10%计收6证交所有权调整大宗交易最低限额7一般情况下，自营业务持有一种权益证券的市值与总市值的比列不超过5%8上海，连续竞价。申报价格不高于110%不低于90%，同时不高于130%，不低于70%9资金存取过程中，商业银行根据客户指令启动资金交易10最高买入申

2、报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价。是连续竞价原则11每个合格境外委托3家境内证券公司进行证券交易。但指委托一个托管人12内部稽核是内部控制，不属于外部监督13中小企业板指数是深交所的14对于开放式基金来说，在基金单位基金份额的净资产值的基础上再加一定的手续费，就可以得出基金证券的申购价格和赎回价格。15从事资产管理，净资本不低于人民币2亿元16公布买入，卖出金额最大的5家17营销人员对间接关系型客户采用介绍法18上海证券交易所于1990年12月开业19净价是买卖债券时不含应计利息20不属于委托指令的基本要素是委托方式21A股过户费0.075%22定期

3、交易，先存起来，不马上成交23集合资产管理计划的会计核算由财务部门，清算由结算部门24上海交易所上网发行申购资金冻结时间设计为4个交易日25上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据。26权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05%27交易商与客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。28采用累积投票制的，委托数量下填票数。不采用的填意见29证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%30报价：口头，书面，电脑31证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，

4、在证券登记结算机构开立ABCDA客户信用交易担保券账户B信用交易资金交收账户C融券专用证券账户D信用交易证券交收账户32A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。33报价驱动系统的特点包括：证券成交价由做市商决定，以做市商为对手34可以通过协议平台的权证，大宗，专项35客户申请终止，持有有效身份证和资金账户卡，到营业部柜台提出申请36客户分析的主要内容是ACDA客户基本情况分析B为客户提供服务是否和客户风险偏好匹配C投资风险收益特征分析D资产状况分析37客户，证券公司，银行签订第三方合同38撤销委托：身份证，资金卡39证券公司，基金管理公司开立证券账户由中国结算

5、公司上海分公司和深圳分公司直接办40上海申购不超过9999.9万股，深圳不超过999999500股41在证券经纪业务中，证券公司集中性市场营销策略可分为：地区，品种，客户集中策略42上交和深交都有成分指数，分类指数，综合指数等证券指数43指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算自己专用账户。结算参与人可以撤销结算账户44证券公司开展定向资产管理业务，客户委托的资产可以是现金，股票，债券，证券投资基金。45境内法人投资者查询其证券账户时，境内法人须提交的材料是ABCA法定代表人有效身份证明文件复印件B法定代表人证明书C法定代表人授权委托书D企业法人营业执

6、照460.01报价的是国债，可转换债券，A股。基金时0.00147证交所编制日报表，周报表，月报表48首个交易日不实行涨跌幅限制的情形有ABCDA首次公开发行的股票B增发上市的股票C暂停上市后恢复上市的股票D其他49对于可转换债券，初始转股价格可因公司ABCD进行调整A增发新股B送红股C配股D降低转股价格50申请送股时，上市公司应确保权益登记日不得与ABC重合A配股权益登记日B增发权益登记日C扩募权益登记日D新股权益登记日51融资融券业务中，个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括ABCDA信用证券账户开户申请表B有效身份证明文件C

7、专用于信用交易的银行卡D普通资金账户卡52目前，我国开展债券回购交易业务的主要场所是BCDA柜台市场B深圳证券交易所C上海证券交易所D全国银行间同业拆借中心53以下关于转融资保证金的说法正确的是BDA证券可以抵充保证金，但货币资金的比列不得低于应收取保证金的10%15%B证券公司向证券金融公司交存保证金，采用设立信托的方式C证券金融公司每周计算证券公司交存的保证金价值与其欠债务的比列逐日计算D证券金融公司按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整转融通保证金的比列54债券有净价和全价之分，而不是基金。封闭式基金的交易与股票类似。55定向资产管理业

8、务应遵循以下原则：公平公正，诚实守信；