管理体系内审员审核知识培训教程ppt

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1、管理体系内审员审核知识培训教程2009.061第一章质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核概述第一节与审核有关的术语3.1审核audit为获得审核证据（3.3）并对其进行客观的评价，以满足审核准则（3.2）注1：内部审核，有时称第一方审核，用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的组织进行，如那些对GB/T19001和GB/T24001要求

2、的符合性提供认证或注册的机构。注3：当质量和环境管理体系被一起审核时称为“结合化审核”。注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。2第一节与审核有关的术语3.2审核准则auditcriteria一组方针、程序或要求注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。3第一节与审核有关的术语3.3审核证据auditevidence与审核准则（3.2）有关的并且能够证实的记录、实事陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。4第一节与审核有关的术语3.4审核发现auditfinim

3、gs将收集到的审核证据（3.3）对照审核准则（3.2）进行评价的结果注：审核发现能表明符合或不符合准则，或指出进行的机会。5第一节与审核有关的术语3.5审核结论auditconclusion审核组（3.9）考虑了审核目的和所有审核发现(3.4)后得出审核（3.1）的结果。6第一节与审核有关的术语3.6审核委托方auditclient要求审核的组织或人员。注：审核委托方可以是受审核方（3.7）,也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。7第一节与审核有关的术语3.7受审核方auditee被审核的组织8第一节与审核

4、有关的术语3.8审核员auditor有能力（3.14）实施审核（3.1）的人员。93.9审核组auditteam实施审核（3.1）的一名或多名审核员（3.8），需要时，由技术专家（3.10）提供支持。注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。注2：审核组可包括实习审核员。第一节与审核有关的术语10第一节与审核有关的术语3.10技术专家technicalexpert向审核组(3.9)提供特定知识或技术的人员。注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程、或活动，或语言或文化有关的知识或技术。注2：在审核组中，技术专家不作

5、为审核员。113.11审核方案auditprogranme针对特定时间阶段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核（3.1）。注：审核方案包括策划、组织和实施的所有必要的活动。第一节与审核有关的术语123.12审核计划auditplan对一次审核（3.1）活动和安排的描述。第一节与审核有关的术语13第一节与审核有关的术语审核计划与审核方案的区别审核计划审核方案性质和内容一次具体审核活动的策划和日程安排的文件特定时间，并具有特定目的的一组审核安排包括：制定、实施监视、评审和改进审核方案。编制者审核组长审核方案管理人

6、员14第一节与审核有关的术语3.13审核范围auditscopa审核（3.1）的内容和界限。注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。15第一节与审核有关的术语3.14能力competence经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。16第二节审核原则审核的特征在于遵循若干原则。这些原则使审核成为支持管理方针和控制的有效与可靠的工具，并为组织提供可以改进其绩效的信息。遵循这些原则是得出相应的和充分的审核结论的前提，也是审核员独立工作时，在相似的情况下得出相似的结论的前提。GB/

7、T19011—2003标准提出了五项审核原则，其中三项是与审核员有关的原则，两项是与审核有关的原则。17第二节审核原则与审核员有关的三项原则道德行为原则：职业的基础。对审核这项活动而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的道德行为。公正表达的原则：真实、准确地报告的义务。职业素养的原则：在审核中勤奋并具有判断力。18第二节审核原则与审核有关的两项原则独立性原则：是审核的公正性和审核结论的客观性的基础。基于证据的方法原则：在一个系统的审核过程中，得出可信和可重视审核结论的合理方法。19第三节质量、环境、职业健康安全管理体

8、系审核的类型和特点管理体系审核按审核方与受审核方的关系，可分为内部审核与外部审核两种类型。按实施审核的人员来分，可分为第一方审核、第二方审核和第三方审核。第一方审核称为管理体系内部审核，第二方审核和第三方审核称为管理体系外部审核。20第三节质量、环境、职业健康安全管理体系审核的类型和特点1)第一方审核第一方审核称为管理体系内部审核