东财《基金管理》在线作业（4） 参考资料

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1、基金管理1单选题1ETF的主要特点不包括（）。BA被动操作的指数型基金B在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报C独特的实物申购赎回机制D实行一级市场与二级市场并存的交易制度2投资组合管理中的核心环节是（）。CA投资风险控制B投资组合风险预测C资产配置D资产风险控制3单只基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的（）。BA5%B10%C15%D20%4当错误达到（）时，要披露，并赔偿损失。BA0.25%B0.5%C0.1%D0.2%5独立董事应具有（）年以上金融、法律或者财务的工作经历。BA3B5C2D46成长型基金的投资目标是（）。CA将资本

2、分散投资与股票和债券B取得现金收益C资本增值D将资金分散投资与股票7（）的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。DA股票基金B货币市场基金C混合基金D保本基金8当错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。AA0.25%B0.5%C0.1%D0.2%9在我国，大众投资群体以（）为主要金融资产。CA基金B股票C银行存款D债券10货币市场基金会面临利率风险、购买力风险、信用风险、（）。DA价格风险B偿还风险C到期风险D流动性风险112004年6月1日（）正式实施，推动基金业在更加规范的法规轨道

3、上稳健发展。CA《开放式证券投资基金试点办法》B《中华人民共和国证券法》C《中华人民共和国证券投资基金法》D《中华人民共和国公司法》12封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数应达到（）人以上。BA100B200C300D40013证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理的方式进行利益共享、风险共担的（）投资方式。AA集合B集资C联合投资D合作14基金（）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。AA账务复核B头寸复核C资产净值复核D财务报表复核15在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为

4、（）。BA离岸基金B在岸基金C国内基金D国际基金2多选题1国际上，开放式基金的销售主要分为（）和（）两种方式。BDA分销B直销C促销D代销2出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（）。ADA接受全额赎回B拒绝全额赎回C全部延期赎回D部分延期赎回3中国证监会采取的审查方式包括（）。ABCA征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见B采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查C自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况D申请人情况4基金信息披露的禁止行为包括（）。ABCDA虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B对证券投资业绩进行预测C违规承诺收益或

5、者承担损失D诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构5基金投资运作监督的方式包括（）。ABCDA电话提示B书面警示C书面报告D定期报告6基金销售机构内部控制目标是（）。ABCDA保证基金的收益B保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则C防范和化解经营风险D确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全7基金监管的原则包括（）。ABCDA依法监管原则B监管的连续性和有效性原则C审慎监管原则D监管与自律并重原则8基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括（）。ABDA上市年费B持有人大会费C申购手续费D律师费9债券投资风险的种类有（）。ABCD

6、A利率风险B再投资风险C流动性风险D经营风险10基金披露的作用是（）。ABCDA有利于投资者的价值判断B有利于防止利益冲突与利益输送C有利于提高证券市场的效率D有效防止信息滥用