证券法律制度

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1、第十四章证券法律制度第一节证券和证券法概述一、证券的概念、特征和分类证券是指证明有关经济权利的凭证。特征：1．证券必须依法设置。（依法律规定签发；依法定格式书写或制作；记载内容必须合法。）2．证券上记载的权利受法律保护，对持有人和有关当事人有法律约束力。3．证券须采用书面形式或同等功效的形式。第一节证券和证券法概述分类：证券有广义和狭义之分广义的证券：财物证券——货运单、提单等。货币证券——汇票、本票和支票等，适用票据法。资本证券——股票、债券、基金凭证等。狭义的证券：资本证券第一节证券和证券法概述股票是股份

2、有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。债券是一种债权债务的凭证，是债券发行人对债券持有人按照债券约定承担还本付息义务的凭证。国务院认定的其他证券是指证券投资基金份额以及证券衍生品种。第一节证券和证券法概述二、证券法（一）证券法的概念证券法是调整证券发行和交易过程中发生的经济关系的法律规范的总称。——广义狭义——《中华人民共和国证券法》第一节证券和证券法概述（二）证券市场和证券立法1．证券市场证券市场是指证券发行与交易的场所。分为发行市场和流通市场。发行市场又称一级市场，是发行新证券的市场，证券发行人通过证券发

3、行市场将已获准公开发行的证券第一次销售给投资者，以获取资金。流通市场又称二级市场，是对已发行的证券进行买卖、转让交易的场所。第一节证券和证券法概述2．证券立法1998年12月29日，第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过了《中华人民共和国证券法》。2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，自2006年1月1日起施行。第一节证券和证券法概述（三）证券法的基本原则1．公开、公平、公正原则公开原则——市场信息要公开。内容上——公司章程，发行证券的发行对象、发行品种等。形式上——

4、向社会公告，将有关资料置备于有关场所，供公众随时查阅等。公平原则——市场参与者机会均等、待遇相同。公正原则——公正的待遇，证券监管机关处理问题时一视同仁。第一节证券和证券法概述2．自愿、有偿、诚实信用原则3．守法原则（证券法规定，未规定的，适用公司法和其他法律法规的规定）4．国家审计监督原则（对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构）5．政府统一监管与行业自律原则（国务院证券监督管理机构和证券业协会）第二节证券市场的主体一、证券投资者证券投资者包括自然人、法人和其他组织。证券法对投资者强制性

5、规定：1．禁止法人非法利用他人账户从事证券交易。2．禁止法人出借自己和他人的证券账户。3．证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员，在任期或者法定限制内，不得直接或者以化名、借用他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。第二节证券市场的主体4．法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。5．国有企业和国有资产控股的企业买

6、卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。6．禁止挪用公款进行证券交易。第二节证券市场的主体二、证券公司证券公司，是指按照公司法规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准可以从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。证券公司的业务包括自营、经纪和承销三种。证券公司必须将上述三种业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。第二节证券市场的主体三、证券登记结算机构证券登记结算机构是指国务院证券监督管理机构批准设立的，为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务的机构，是不以营利为目的的法人。证券持有人所持有的证

7、券上市交易前，应当全部托管在证券登记结算机构。证券登记结算机构采取全国集中统一的运营方式。第二节证券市场的主体四、证券交易服务机构证券交易服务机构，是指根据证券投资和证券交易业务的需要，依法设立的从事证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构以及会计师事务所等。证券投资咨询机构和资信评级机构，应按照国务院有关管理部门规定的标准或者收费办法收取服务费用。第二节证券市场的主体五、证券交易所证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。在世界范围内，证券交易所有公

8、司制交易所（以营利为目的）和会员制交易所（不以营利为目的）之分。我国新《证券法》取消了原证券交易所为非营利法人的规定，为将来采取会员制以外的其他组织形式预留了法律空间。第三节证券的发行一、证券发行概述证券发行，是指经批准符合条件的证券发行人，以筹集资金为目的，按照法定程序将证券销售给投资者的行为。依据发行方式的不同，证券发行分为公开发行和非公开发行。第三节证券的发行（一）证券发行市场的主体证券发行市