国际保函管理办法

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1、北京江河幕墙股份有限公司国际保函管理办法（暂行）第一章、总则第一条为加强海外（包括中国港澳地区，下同）工程保函（以下简称“国际保函”）的管理，明确国际保函的谈判规范，降低公司商务风险，制定木办法。第二条木办法适用于公司及下属分、子公司（以下简称为“分子公司”）。第二章、国际保函的种类与特点第三条国际保函是为承揽海外工程而出公司向银行等金融机构（以下简称“银行”）申请，由银行开具的一种非融资性担保函，其主要特点如下：1、按照工程额（指合同额、中标额或工程投资额，下同）的一定比例开具。2、受益人为海外法人，通常为工程的业主或总包

2、。3、币种以外币表示，通常选择便于结算的硕通货币种。第四条公司常用的国际保函主要包括投标保函（TenderBond或TenderGuarantee）、预付款保函（AdvancePaymentGuarantee）>履约保函（PerformanceGuaranlee或PerformanceBond）、留置金保函（RetentionBond或RetentionGuarantee）和质量保函（QualityGuarantee或MaintenanceGuarantee）。第五条投标保函是在海外工程投标时按照发包方的要求向发包方开具的一

3、种保函，其主要特点如下：1、投标保函并非是所有海外工程投标的必要条件，一些私人投资的工程以及部分国家或地区的工程招标不需要开具投标保函，或经协调后可以免开。2、保函额通常不高于T程额的5%o3、保函有效期通常不超过6个月，并于工程开标后（中标的须签订合同后）到期。第六条预付款保函是在海外工程中标后（通常是签署合同后）为收取工程预付款（通常为工程额的10%-25%）而向付款方（总包或业主）开具的一种保函。其主耍特点如下：1、预付款保函通常自保函开出（或收取预付款）后生效，于完工后到期。2、预付款保函的保证额通常随工程施工而逐步

4、抵减，至完工后抵减完毕。第七条履约保函是在签署合同（或中标）后工程开工前按合同约定比例（通常为工程额的10%—15%）向总包或业主开具的一种保函。履约保函的有效期较长，通常至工程完工验收并运行一段时间斤或颁发有关质量证明文件后到期。第三章、国际保函的办理流程与职责分工第八条海外分子公司（或部门，下同）中请办理国际保函前，应提前向公司财务管理屮心中请并协同办理投（议）标许可证（投（议）标许可证的办理详见《北京江河幕墙股份有限公司投（议）标许可证管理办法》的有关规定）。第九条海外分子公司申请办理国际保函，应通过分子公司财务部门向

5、公司财务管理中心提交以下书面资料：序号办理投标保函所需资料办理其他保函所需资料备注1招标文件中标通知书复印件或扫描件2招标邀请函正式项H合同（必须）复印件或扫描件3办理投议标许可证所需的当地使馆意见函等复印件或扫描件4保函文本（必须为WORD文件）电子文本5项目所在国家悄况介绍（包括国家政治体制、经济发展水平以及商务、法律、金融、投资环境等）中文介绍并附外部资料6项目情况介绍（包括总投资额、知名度、影响力、性质、利润悄况、我司所占比例及承包工程范围等）中文介绍并附外部资料7项日业主情况介绍（包括主体资格、注册资本、股东组成及

6、岀资情况、历史沿革、组织结构、在业界的排名、经营业绩、标志性工程等）中文介绍并附外部资料，项目公司性的业主应追溯至集团公司8总包情况介绍（包括：主体资格、注册资本、股东组成及岀资情况、历史沿革、组织结构、在业界的排名、经营业绩、标志性工程等）中文介绍并附外部资料，项日管理公司性的总包应追溯至集团公司9项目投标、议标、屮标过程屮文介绍10项目执行方式（包括：工程技术人员配备、材料供应、工程款比例、方式及时间安排等）中文介绍1、除投标保函外，其他类型的保函通常根据合同开具，此等情况下保函通常为合同附件，保函的有关内容通常与合同有

7、关条款约定相一•致。2、特殊情况卜•经保函开具银行预先审核同意，可以依据中标通知书（或指泄分包的商业信函等类似文件）开具保函，此等情况下耍求中标通知书等文件规定的内容必须详实、全面，其与投标文件配套组合即具备了合同的基本要素（具有合同的主要商务条款），并明确规定了保函开具的比例或金额、期限、受益人以及保函文木格式等有关事项。第十条公司财务管理中心负责国际保函的管理与组织办理工作，主要职责具体如下：1、负责组织、汇总保函川办材料。2、负责与保函开具银行协调、沟通保函的格式、内容与时间等事宜。3、负责对海外分子公司在保函及其对应

8、合同的商务谈判方面提供业务指导与支持。4、财务管理中心下加海外财务部门具体负责所属地区国际保函方而的接口管理与业务支持工作。第十一条海外分子公司负责国际保函的商务谈判与风险控制工作，主要职责具体如下：1、负责保函及其对应合同条款的商务谈判工作，包括按照财务管理中心的要求与业主或总包协调与沟