证券有限责任公司B股业务操作规程

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1、##证券有限责任公司B股业务操作规程经纪业务管理总部总则第二章第三章第四章第五章第六章第七章第八章第九章第十章B股资金帐户的设立变更资金帐户开户资料客户保证金的存取委托与交易指定交易、撤销指定交易及转托管挂失与解冻内部转帐、冲帐及销户清算附则1014161618第一章总则第一条为规范B股业务的操作流程，防范风险，保护客户和公司的双方利益，特制订本规程。第二条本操作规程适用于深沪上市流通的B股。第三条营业部在办理B股业务时，应遵守以下原则：1、额度限制原则：客户办理提取保证金、撤销指定交易、转托管、变更客户资料、销户等重要业务时，超过规定限额的，必须报交易部经

2、理或营业部总经理审批。额度限制的规定：等值5000美元以下的业务由经办柜员审核；等值5000美元〜10000美元的业务由交易部经理审核；等值10000美元以上的业务由营业部总经理审批；以下条款中凡涉及上述业务的都参照本条原则。客户提取保证金超过等值50000美元的，需提前一天通知营业部。在办理等值1万美元以上的取款、股票转托管及撤销指定业务时，必须将客户身份证、股东代码卡等证件的复印件附在取款等业务单据后，方能按流程为客户办理上述业务。2、其余参照《交易业务操作规程》(以下简称《规程》)第三条的内容。第二章B股资金帐户的设立第四条客户在开户时应提供以下资料：

3、1、境内个人投资者需提交：(1)本人有效身份证件的原件及复印件；(2)证券账户卡原件及复印件；(1)若选择预留保证金提款银行帐号，则需提供银行存折(卡)及复印件；(2)委托他人代办的，除需提供上述资料外，还应提供代理人有效身份证件的原件和复印件及经公证机关公证的《授权委托书》。2、境外个人投资者需提交：(1)境外个人投资者有效身份证件及复印件；(2)证券账户卡原件及复印件；(3)委托他人代办的，还应提交经公证的授权委托书及复印件、代办人有效身份证明文件及复印件。3、境外机构投资者须提交：(1)证券账户卡原件及复印件；(2)提供境外商业注册证明文件(注意是否在

4、有效期内)；(3)董事会或董事、主要股东授权委托书、以及授权人的身份证明文件复印件，或符合规定的其他相关授权书；(4)《授权委托书》中代理人的身份证件及复印件；(5)机构预留印鉴。第五条经办柜员应指导开户申请人真实准确地填写《个人/机构开户申请表》，该表所有栏目不得漏填。并对客户提供的开户资料按照“证件齐全，'、“人证相符”、“证证相符”等原则进行审核，如有疑义，应请交易部经理进一步核实。对于不符合要求的开户应委婉拒维"CjO第六条经办柜员对客户提供的开户资料审核无误后，要求客户与营业部签订《证券交易委托代理协议书》一式两份，一份交客户持有，另一份留柜台存档

5、。协议书中涉及的各项内容，经办柜员有责任向客户解释清楚。第七条经办柜员按如下程序办理开户手续：1、将开户资料（包括代理人资料、代理权限及代理时效）输入电脑，注明客户类别（境内客户或境外客户）。2、由客户分别输入交易密码和资金密码，由电脑自动产生一个资金帐号。3、为客户开通其选择的交易方式。4、经办柜员应要求客户指定保证金提取银行及帐号，可以同时指定多家联网银行，但一家银行只可指定一个帐号；5、经办柜员根据上述资料制作《资金帐户卡》，加盖业务章后交予客户。《资金帐户卡》是营业部为客户提供服务（如免费午餐、报纸等）的依据。第八条办理沪市B股证券交易的境内客户需与

6、营业部签订《指定交易协议书》一式两份，一份交客户持有，另一份柜台存档。第九条经办柜员有责任向客户提供电话委托、自助委托、网上交易等委托方式的使用说明书。第十条电话银行开（销）户（参照《规程》第九条）第十一条银证转帐（参照《规程》第二十三条）第十二条客户完整的的开户资料须经办柜员收市后按资金帐号统一整理，并于每天收市后交客户资料专管员编号造册，归档备查。第十三条该资金帐户以后发生的修改资料、挂失或解冻、指定或撒销交易、销户等业务的有关单据，均由客户资料专管员连同开户资料一同保留存档，并记录附件单据的数量。客户资料专管员有责任审核各柜员递交的存档资料是否齐全。第

7、三章变更资金帐户开户资料第十四条客户如需变更资金帐户开户资料，应临柜办理。股东本人办理，须提供身份证原件、证券账户卡；若是有权代理人，还须出示代理人身份证原件，经办柜员要通过电脑审核股东本人及代理人的姓名、身份证及代理权限。境外机构客户还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件，或符合规定的其他相关授权书，商业注册证明文件及其复印件，经办人的身份证原件及复印件，发证机关出具的有关变更证明及复印件；第十五条客户填写《客户资料变更申请表》，连同上述资料交予经办柜员。经办柜员按如下程序办理：1、查验客户提供的证件是否有效。2、如证

8、件有效，将申请表中的有关内容与客户开户资料进行核对。