证券有限责任公司经纪业务操作规程

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1、经纪业务操作规程##证券有限责任公司索引第一章总则（4）第二章开户业务流程（4）一、证券帐户开户业务（4）（一）开立自然人A股帐户、基金帐户（4）（二）开立一般机构（法人）A股帐户（4）（三）开立口然人B股证券帐户（5）（四）开立境外法人B股帐户（6）二、资金帐户开户业务（6）（一）自然人开户（6）（二）法人开户（7）三、授权委托业务（7）（一）办理授权委托（7）（二）解除授权委托（7）（三）变更授权委托（8）四、银证转帐业务（8）（一）银行转帐开户（8）（二）银行帐户销户（8）五、网上交易业务（8）（一）开通网

2、上交易（8）（二）取消网上交易（9）六、代理新股配售业务（9）（一）开通代理新股配售业务（9）（二）取消新股代理配售（10）七、开户资料修改业务（10）（一）录入差错修改（10）（二）开户资料变更（10）1、证券帐户资料变更（10）2、资金帐户开户资料变更（11）八、帐户挂失业务（11）（一）证券帐户卡挂失与补办业务（11）（二）资金帐户挂失业务（12）九、资金帐户解冻业务（12）十、司法冻结业务（13）十一、司法解冻业务（13）十二、资金帐户清密、改密业务（13）十三、深圳法人帐户换卡业务（14）十四、更换资金

3、帐户卡业务（14）（-）资金卡破损（14）（二）挂火后补办（14）十五、帐户销户业务（14）（一）证券帐户注销（15）（二）证券帐户合并业务（15）（三）资金帐户销户业务（15）十六、营业终了（16）笫三章资金业务流程（16）_、资金柜办理业务时须严格审核下列事项（16）二、人民币保证金存取业务（16）（-）现金存款业务（17）（二）转帐存款业务（17）（三）现金取款业务（17）（四）转帐取款业务（18）（五）法人帐户存取款业务（18）三、外币保证金存取业务（18）（-）外币保证金存款业务（18）（二）外币保证金

4、取款业务（19）四、结息取款业务（19）五、调帐业务（19）六、结息业务（19）七、营业终了（19）第四章委托业务流程（19）一、受理客户委托时须认真审核的事项（19）二、委托买入业务（19）三、委托卖出业务（20）四、撤销委托业务（20）五、新股申购业务（20）六、债券回购业务（20）七、配股缴款（21）八、指定交易业务（仅限上海）（21）（-）办理指定交易（21）（二）撤销指定交易（22）（三）B股转结算会员（22）九、转托管（仅限深圳）（22）（―）转入（22）（二）转出（22）（三）B股与境外券商间转托管

5、（二类指令转托管）（23）十、非交易过户（23）十一、营业终了（24）笫五章交割业务流程（24）第六章查询业务流程（24）一、证券帐户查询业务（24）（-）证券帐户注册资料的查询、证券余额查询、交易记录查询（24）（二）司法及其他有权机关查询（25）二、资金帐户查询业务（25）（一）柜台自助查询（25）（二）柜台人工査询（25）三、咨询服务（26）四、营业终了（26）第七章大宗交易业务流程（26）一、上海证券交易所（26）二、深圳证券交易所（27）三、营业终了（27）笫八章债券回购（31）一、融资冋购（31）二、

6、融券冋购（32）第九章依法扣划（33）第十章鉴证（33）第十一章场内交易员（34）第十二章其它（34）第十三章附则（35）附表一：证券帐户开户业务收费标准附农二：法人授权委托书附表三：大额取款审批单附表四：撤销指定交易、转托管审批单附表五：营业部柜台业务当口复核样表##证券有限责任公司经纪业务操作规程第一章总则一、为规范证券经纪业务运作，防范风险，促进经纪业务发展，根据国家冇关法律、法规及深沪证券交易所业务规则，结合公司实际情况，特制定本规程。二、本规程所称证券经纪业务是指公司通过设立的证券营业网点接受客八委托，

7、按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。三、木操作规程仅适用于公司各证券营业网点。第二章开户业务流程一、证券帐户开户业务（一）开立自然人A股帐八、基金帐八。1、开立A股口然人证券或基金帐户的有效证件为中华人民共和国居民身份证。不规范的身份证如身份证号首位为“0”的、非15位数或18位数的不得开户，境外口然人、武輕证、军人证、未满16周岁的居民不得开户。2、客户中请办理证券帐户开户业务，须用钢笔或黑色炭素笔详实、工整地填笃上海或深圳《自然人证券帐户注册申请表》，连同本人冇效身份证件递交柜台经办人。3、柜台经办人认真

8、审核以上单证的有效性、一致性和各要索填写的完整性与准确性（非本人办理需提供经公证的代理委托书及委托人、受托人有效身份证件）。4、柜台经办人审核无谋后，在《白然人证券帐八注册申请表》上注明“已审核”，将相应开八资料录入开八系统（录入时注意完整录入联系地址，对电脑无法录入的汉字，应用全角左括号加同音字代替。）。5、复核人应严格审验投资者提供的原始证件、文本与留存文档和输机内容