内审员培训(审核部分).ppt

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1、1内审员培训（审核部分）2主要内容管理体系审核概述内部质量管理体系审核活动内审过程的几点注意公司管理体系文件3管理体系审核概述几个重要术语什么是审核？为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。系统性：审核是一个有计划、有组织、有领导和有控制的活动。独立性：审核组是一个相对独立的组织，不会受到内部机构和人员的影响。4什么是审核准则？审核准则是一组方针、程序或要求。要求：管理体系标准要求行业必须遵循的法律、法规要求方针：企业的管理方针、目标。程序：企业的管理体系文件。5

2、什么是审核证据？与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。6什么是审核发现？将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。7什么是审核范围？审核的内容和界限。8审核如何评价管理体系的符合性和有效性？过程是否已被识别并适当规定？职责是否已被分配？规定的程序是否得到实施和保持？实施的效果是否符合预期的目标？92、审核的分类——按审核的目的分：●内部审核/第一方审核●外部审核△第二方审核△第三方审核——按审核范围分：●完整审核●部分审核103、内审与管理评审的区别内部审核管理评审目的符合性、有效性。促

3、进体系的保持。适宜性、充分行、有效性。作出改进的决定。依据管理体系标准管理体系文件内审的结果、顾客相关方的期望核要求、方针目标、内外环境变化。方式现场审核会议评审执行者有资格核能力的内审员最高管理者主持，有关人员参加。结果不合格、责任部门纠正、内审员检验其有效性。作出改进的决定。包括：体系改进、产品改进、资源配置改进。关系内审的结果是管理评审的输入项之一。11内部质量管理体系审核活动审核的启动文件评审的实施（略）现场审核的准备现场审核的实施审核报告的编制、批准核分发审核的完成审核后续活动的实施12审核的启动指定审核组长确

4、定审核的目的、范围、准则确定审核的可行性组成内审组与受审核部门沟通13现场审核的准备编制现场审核计划向审核组人员分配审核任务准备审核文件、编制检查表14现场审核的实施召开首次会议进行审核中的沟通明确联络员的作用和职责现场收集并验证信息产生审核发现及确定不合格项讨论确定审核结论召开末次会议15编制、批准和发放内审报告内审报告的编制内审报告的批准内审报告的发放16审核后续活动的实施－－跟踪验证对内审提出的不合格项进行纠正或制定纠正措施跟踪验证纠正/纠正措施实施的有效性17内审过程的几点注意内审计划的编制审核目的审核范围审核准

5、则审核日期审核组成员（指定各组组长）审核日程安排及分工（附件形式）受审核者需提供的资源跟踪行动要求其他编制：审核：批准：年月日前发至各受审部门18附件：审核日程安排及分工（参考）日期时间审核一组审核二组月日8:00-8:30首次会议8:30-12:00最高管理者/管代5、6、8.2.1、8.2.2、8.5.1…办公室4.2.3、4.2.4、6.4、7.4……13:00-17:00人事劳资部6.2.1、6.2.2……后勤装备部6.3、7.4……月日8:00-17:00中心基地4.2.3、4.2.4、6.2.2、6.3、7、

6、8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4、8.5.1、8.5.2……四支队4.2.3、4.2.4、6.2.2、6.3、7、8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4、8.5.1、8.5.2……19编制内审检查表（What/How）受审核部门受审部门负责人序号过程条款审核方法/内容审核记录结果Y/N审核组长：审核员：填表说明:该表在审核前由审核员编写审核检查方法/内容，主要反映对某过程、部门审核什么？过程涉及：活动、职能、控制要求等。编写时考虑管理手册、程序文件。重点考虑对过程控制中关键活动审核，考虑法律法规的要

7、求。审核记录：按审核收集的证据记录，主要记录：抽查的某一名称/日期/观察的活动等，不必过细，发现不合格可将具体参数记录。审核日期：20形成不合格项的三种情况文件性不合格实施性不合格效果性不合格21不合格项的两种性质严重不合格：管理体系出现系统性失效管理体系出现区域性失效造成严重后果的不合格一般不合格：个别、偶然且未造成严重后果的不合格对管理体系影响轻微的不合格22判定不合格的原则有利于受审核方理解，有利于受审核方采取有效纠正措施，促进其改进和完善管理体系。几个具体原则：就近不就远原则（在什么过程发现就在什么过程判定）判细

8、不判粗原则（应判到标准条款的细目上）合理不合“法”，以“法”为准的原则23不合格报告的主要内容不合格事实的描述判定为不合格的理由不合格的审核准则和对应条款不合格的性质要求完成纠正措施的时间审核员和受审核部门代表签字不合格原因分析（责任部门）纠正/纠正措施纠正/纠正措施实施效果验证24管理体系内审报告的内容审核目的审核