国脉科技股份有限公司董事会秘书工作制度.pdf

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1、国脉科技股份有限公司董事会秘书工作制度国脉科技股份有限公司董事会秘书工作制度【2010年7月19日经公司第四届第五次董事会审议通过】国脉科技股份有限公司董事会秘书工作制度目录第一章总则.........................................................................................................1第二章任职资格...........................................................................

2、......................1第三章权利与职责.............................................................................................1第四章任免程序.................................................................................................2第五章附则.............................................

3、............................................................4国脉科技股份有限公司董事会秘书工作制度第一章总则第一条为进一步完善国脉科技股份有限公司（以下简称“公司”）的法人治理结构,依照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》》及其他有关规定，明确董事会秘书职责，保障其履行职责的完整性与相对独立性，特制定公司董事会秘书工作制度。第二条董事会设董事会秘书，董事会秘书为公司的高级管理人员，依据《公司法》、《公司章程》及其他相关法律法规的规定履行职责，对董事会负责。第三

4、条公司在研究资产重组、收购、再融资、关联交易、对外担保、对外投资、大额贷款、委托理财等重大事项时，应当就决策程序、信息披露等规范运作方面征询董事会秘书意见。第二章任职资格第四条董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德。第五条董事会秘书应当通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）组织的董事会秘书资格考试，并取得深交所颁发的董事会秘书资格证书。第六条有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：（一）有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的；（二）受到中国证券监督管理委员会最近一次行政处罚未满三年的；（三）最近三

5、年受到深圳证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；（四）公司现任监事；（五）公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任公司董事会秘书；（六）深交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。第三章权利与责任第七条董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担与公司高级管理人员相应1国脉科技股份有限公司董事会秘书工作制度的法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，独立履行下列职责，不受股东、董事、监事及其他高级管理人员的不当干预或影响：（一）负责公司信息披露及管理事务，负责督促制定并有效执行公司信息披露管理的相关制度，包括但不限于信息披露事务管理制度、内幕知情人

6、管理制度、外部信息人使用人管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；（二）负责公司投资者关系管理，负责与证券监管机构、行业自律组织的联系、落实证券监管机构的监管要求；协调处理公司与股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；（三）为公司重大事项的决策程序提供意见，并组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作，保证记录真实、准确、完整；（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向深交所报告并公告；（五）负责制订并有效执行媒体信息

7、排查制度，关注公司股价异动，关注媒体有关公司的报道、传闻；督促董事会向大股东征询，核实相关事项，披露相关事项或澄清不实报道；（六）负责组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、深交所股票上市规则及相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；（七）负责公司股权管理事务，负责保管公司股东名册、董事和监事及高级管理人员名册、控股股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料；按相关规定及时披露上述人员持股变动情况；（八）促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、行政法规、部门规章、深交所相关规定或者公司章程时，应当提醒与会

8、董事，并提请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应