国脉科技股份有限公司

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1、国脉科技股份有限公司内控制度信息披露管理办法国脉科技股份有限公司信息披露管理制度【经公司第三届第三十一次董事会审议通过】国脉科技股份有限公司内控制度信息披露管理制度目录第一章总则2第二章公司信息披露的基本原则2第三章信息披露的内容2第四章信息披露的程序6第五章信息披露的媒体7第六章记录和保管制度8第七章公司信息披露的权限和责任划分8第八章投资者关系管理12第九章财务管理和会计核算的内部控制及监督机制14第十章保密措施14第十一章股东和实际控制人的信息披露15第十二章公司董事、监事和高级管理人员买卖股份的规定18

2、第十三章公司收到监管部门相关文件的内部报告、通报的范围、方式和流程19第十四章公司信息披露常设机构和联系方式19第十五章附则201国脉科技股份有限公司内控制度信息披露管理制度第一章总则第一条为规范国脉科技股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露行为，加强投资者关系管理，促进公司依法规范运作,维护公司股东、债权人及其利益相关人的合法权益,依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司信息披露管理办法》等规定及《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的有关要求制定本管理制度。第二章

3、公司信息披露的基本原则第二条本制度所称“信息”是指将可能对公司股票及其衍生品种价格产生重大影响而投资者尚未得知的未公开重大信息,以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称“披露”是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述的信息,并按规定报送证券监管部门。第三条公司、董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。第四条公司应当严格按照法律、法规和公司章程规定的信息披露的内容和格式要求报送及披露信息，确保信息真实、准确、完整

4、、及时,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司及其他信息披露义务人依法披露的信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送深圳证券交易所登记，并在中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）指定的媒体发布；公司及其他信息披露义务人应将公告文稿和相关备查文件报送公司注册地证监局，并置备于公司住所供社会公众查阅。第五条信息披露是公司的持续责任,公司应当该诚信履行持续信息披露的义务。第六条公司信息披露要体现公开、公平、公正对待所有股东的原则。第三章信息披露的内容第七条信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、

5、定期报告和临时报告等。第八条公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。20国脉科技股份有限公司内控制度信息披露管理制度第一条公司应根据相关法律、法规规定的格式、规范等编制定期报告。公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完

6、整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。第二条公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩预告。第三条定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。第四条发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即以临时报告方式披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。前款所称重大事件包括：1、公司的经营方针和经营范围的重大变化；2、公司的重大投资行为和重

7、大的购置财产的决定；3、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；5、公司发生重大亏损或者重大损失；6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化；7、公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责；8、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；9、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；10、涉及公司的重大诉讼

8、、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；11、公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；20国脉科技股份有限公司内控制度信息披露管理制度1、新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；2、董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；3、法院裁决禁止控