论我国股东派生诉讼制度之完善.doc

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论我国股东派生诉讼制度之完善 【摘要】：在我国，《公司法》于1993年开始制定。从当时来看，公司法对中小股东的权益保护几乎没有规定，因此公司中小股东就处于相对弱势的地位。随着市场化经济的快速发展，公司内部控制人侵害公司和中小股东权益的事件经常发生，93年的公司法已经无法满足现代企业的发展。为了维护我国市场经济秩序，弥补我国当前公司治理结构的不足，增强公司企业的国际竞争力，我国在2005年重新修订了《公司法》，确立了股东派生诉讼制度。股东派生诉讼源于英美衡平法。这一制度可以充分保护股东的利益，保持公司内部权利的平衡，更重要的是可以充分保护公司中小股东的合法权益。许多学者都认为股东派生诉讼在公司治理中应当起着重要的作用。但鉴于股东派生诉讼制度的发展历程，不同国家对它的理解及应用也不同，在我国现有的经济状况下如何能更有效的发挥股东派生诉讼的作用是最主要的问题之一。目前，虽然我国对股东派生诉讼制度在《公司法》中作了规定，但这一规定过于原则化，在概念的解释和程序的操作中还有许多空白，整体性的缺失和司法操作规则的滞后，致使在现阶段司法实践操作过程中存在许多弊端，特别是中小股东的权益没有得到充分保护。本文首先介绍了股东派生诉讼的含义、特征等基本理论，从而进一步阐述了这一制度在我国的确立和发展，在借鉴两大法系主要国家和地区股东派生诉讼立法、司法实践经验的基础上，通过对我国股东派生诉讼制度现状的分析，指出我国现行立法的缺失，对进一步完善我国股东派生诉讼制度进行探讨，提出一些符合我国实际的思路和方案。全文共分为四个部分:第一部分主要介绍了股东派生诉讼制度的概念、特征和功能；第二部分简述了我国股东派生诉讼制度的确立和发展以及我国引入股东派生诉讼制度的背景及过程，并着重介绍了该制度在我国发展的重要意义；第三部分是对我国股东派生诉讼制度进行进一步的分析并指出其存在的不合理之处，因为现行法律上关于实体和程序问题的缺失，从而导致公司中小股东向法院提起派生诉讼时，法院在审判过程中缺少法律依据而面临诸多障碍和困难；第四部分主要着眼于我国股东派生诉讼的完善，笔者通过对比国外的现行法律，以我国立法规定为切入点进一步完善了我国股东派生诉讼制度中的当事人制度及对怎样建立正当有效的激励机制和制约机制进行了设计；此外，笔者还对我国股东派生诉讼的相关程序进行了分析与完善，通过理论和国外实践的探讨，提 出在我国构建这些程序来激励该制度的运行。【关键词】：股东派生诉讼公司治理结构中小股东完善【学位授予单位】：山西财经大学【学位级别】：硕士【学位授予年份】：2012【分类号】：D922.291.91【目录】：摘要6-8Abstract8-10引言10-111股东派生诉讼制度的概述11-151.1股东派生诉讼制度的含义和特点11-121.1.1股东派生诉讼制度的含义111.1.2股东派生诉讼制度的特点11-121.2股东派生诉讼的起源12-131.3股东派生诉讼的功能13-152我国股东派生诉讼制度的确立及发展15-212.1我国引入派生诉讼制度的背景和过程15-172.2股东派生诉讼制度在我国的现实意义17-182.2.1全面改善公司治理172.2.2保护中小股东权益17-182.2.3有效避免重复诉讼182.2.4顺应世界立法现状182.3股东派生诉讼的现代发展18-212.3.1监督功能越来越受重视192.3.2灵活处理与直接诉讼的互换关系19-202.3.3法院在诉讼中的司法管理职权进一步加强20-213我国股东派生诉讼制度的现状及存在的问题21-243.1对原告主体资格的要求过高213.2对被告主体范围过于宽泛21-223.3对“他人”的规定含糊不清22-233.4派生诉讼中程序要求的“请求要求”规定不明确23-244完善我国的股东派生诉讼制度24-364.1派生诉讼主体资格的完善24-284.1.1原告主体资格24-264.1.2被告主体资格26-274.1.3公司在派生诉讼中的地位27-284.2建立正当的派生诉讼激励制度28-314.2.1将派生诉讼作为非财产诉讼28-294.2.2建立原告股东诉讼费用的补偿制度29-304.2.3建立胜诉股东直接受偿制度30-314.3完善派生诉讼的约束机制31-324.3.1前置程序31-324.3.2诉讼费用担保制度324.4其他相关程序的完善32-364.4.1股东派生诉讼的管辖问题334.4.2股东派生诉讼的和解及撤诉33-344.4.3股东派生诉讼的诉讼时效34-36结语36-37参考文献37-39致谢39-40攻读硕士学位期间发表的论文40-41本论文购买请联系页眉网站。