证券投资基金试卷.pdf

《证券投资基金试卷.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、一、单项选择题（从下列各题四个备选答案中选出一个正确答案，并将其代号写在答题纸相应位置处。答案错选或未选者，该题不得分。每小题1分，共10分。）1.通过向投资人发行基金份额，能够在短期内募集大量的资金用于投资，表现了证券投资基金的___A___特征。A.集合投资B.专业管理C.风险共担D.分散风险2.证券投资基金的价格主要受__C____或基金资产净值的影响。A．投资基金规模大小B.上市公司质量C.市场供求关系D.投资时间长短3.子基金之间可以进行相互转换的基金是___D___。A．股票基金B．债券基金C.货币市场基金D.系列基金4.封闭式基金的

2、募集一般要经过申请、__C____、发售、备案、公告五个步骤。A．批准B.审核C．审批D．核准5．我国封闭式基金的募集期限一般为___D___个月。A．1B．2C．3D．66.__C____的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。A.促销B．分销C．代销D．传销7．我国封闭式基金均按__C____估值。A．平均价B.成本C.收盘价D．开盘价8．基金进行收益分配会导致基金份额净值___C___。A．不变化B．上升C.下降D.影响不确定9．基金信息披露最根本、最重要的原则是__A____。A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.及时性原则

3、10．使用现金比例变化法，首先需要确定基金的__D____。A.现金比例B.特殊现金比例C．投资比例D.正常现金比例二、多项选择题（从下列各题四个备选答案中选出所有正确答案。答案选错或未选全者，该题不得分。每小题2分，共20分。）1.世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前在世界各国的说法有__ABC___A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.金融产品2．在我国，证券投资基金主要投向为___ABCD___。A.商品期货B.股票【第1页共12页】C.金融期权D.债券3．债券基金与单一债券的区别主要表现为______。A．债券基

4、金的收益不如债券的利息固定B.债券基金没有确定的到期日C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测D.所承担的利率风险和信用风险不同4.开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备下列______条件的，方可成立。A．基金募集份额总额不少于2亿份B.基金募集金额不少于2亿元人民币C．基金份额持有人的人数不少于200人D．基金份额持有人的人数不少于1000人5．因______、机构清算、强制执行原因导致的非交易过户直接向基金注册与过户登记人统一申请办理。A．国有资产无偿划转B．机构合并或分立C.资产

5、售卖D．企业破产清算6．基金营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在______。A.服务性B.专业性C.持续性D.一次性7．基金会计核算的特殊性包括______。A.会计主体是证券投资基金B．会计分期细化到日C．对未实现利得进行确认D.公允价值计量8．基金的主要收益来源有______。A．股票的红利收益B．债券利息收入C.证券买卖差价收入D.银行存款利息9．基金信息披露的作用主要体现在______。A．有利于投资人的价值判断B．有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于提高证券市场的效率D．有效防止信息滥用10．基金绩效衡量的困难性在于___

6、___。A．投资表现实质上反映了投资技巧与运气的综合影响B．比较基准的选择C．基金之间绩效的不可比性D．基金本身的情况是否稳定三、判断改错题（判断以下论述的正误，认为正确的划“T”，错误的划“F”并予以改正，判断并改正全对的方可得分。每小题2分，共20分。）1.证券投资基金实行“利益共享、风险共担”，即投资人根据其持有基金份额的多少，分配基金投资的收益或承担基金投资的风险。2.基金管理人按规定收取一定的管理费，并参与基金收益的分配。3.指数基金选取特定的指数作为跟踪对象，试图取得超越指数的表现。【第2页共12页】4.基金账户只能用于基金的认购及交

7、易。5.开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%。6.证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类渠道。7.基金收益分配后每基金单位净值不能低于面值。8．对投资人买卖基金单位的差价收入暂免征收营业税和印花税。9．在基金募集和运作过程中，基金管理人是信息披露义务的主要当事人。10.基金绩效衡量的目的在于将具有超凡投资能力的优秀基金经理鉴别出来。四、计算题（要求写出主要计算步骤及结果。每小题10分，共40分。）1.某基金的认购实行前端收费，基金认购费率为1％。某投资者以1万元认购该基金，假设认购资金在募集期产生的利息为8.65元。请问：（1）在全

8、额费率法下该投资者认购的份额数量为多少（计算结果保留2位小数）？（2）若采用净额费率法计算，该投资者认购的份额数量又是多少（计算结果保留