兴华证券投资基金.pdf

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1、兴华证券投资基金2009年第4季度报告2009年12月31日基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司报告送出日期：二〇一〇年一月二十一日兴华证券投资基金2009年第4季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺

2、以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2009年10月1日起至12月31日止。§2基金产品概况基金简称华夏兴华封闭基金主代码500008交易代码500008基金运作方式契约型封闭式基金合同生效日1998年4月28日报告期末基金份额总额2,000,000,000份投资目标为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益。投资策略综合不同投资品种、不同行业和

3、企业及不同投资期限等因素，确定投资组合，达到分散和降低投资风险，确保基金资产安全，谋求基金长期稳定收益。业绩比较基准本基金未规定业绩比较基准。1兴华证券投资基金2009年第4季度报告风险收益特征本基金在证券投资基金中属于中高风险的品种，其长期平均的预期收益和风险高于债券基金和混合基金。基金管理人华夏基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期(2009年10月1日-2009年12月31日)1.本期已实现收益254,132,698.462.本期利润577,7

4、67,759.223.加权平均基金份额本期利润0.28894.期末基金资产净值3,466,846,305.535.期末基金份额净值1.7334注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较业绩比较净值增长业绩比较净值增长基准收益阶段率标准差基准收益①-③②

5、-④率①率标准差②率③④过去三个月20.00%3.67%----3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较兴华证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图（1998年4月28日至2009年12月31日）2兴华证券投资基金2009年第4季度报告注：本基金未规定业绩比较基准。§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介任本基金的基金经理期限证券从姓名职务说明任职日期离任日期业年限北京大学MBA。曾任宝盈基金管理有限公司基金经理助理，益民基金管理有限公司投资部部门经理，本

6、基金的基金经阳琨2007-6-12-14年中国对外经济贸理易信托投资公司财务部部门经理。2006年加入华夏基金管理有限公司，历任策略研究员。4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基3兴华证券投资基金2009年第4季度报告金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。4.3公平交易专

7、项说明4.3.1公平交易制度的执行情况本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。4.3.3异常交易行为的专项说明报告期内未发现本基金存在异常交易行为。4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明4.4.1报告期内基金投资策略和

8、运作分析4.4.1.1行情回顾及运作分析2009年4季度，世界经济渐次恢复的趋势进一步明朗，各主要经济体推出的各项经济刺激方案逐步发挥作用。但是，经济复苏能否保持持续仍是一个艰巨