HSE管理体系审核知识ppt课件.ppt

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HSE管理体系审核知识1-166 经验分享近四成（30%至40%），还上升！2-166 一、术语和定义审核为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审或其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。注2：外部审核包括第二方审核和第三方审核。第二方审核由组织的相关方（如顾客）进行，第三方审核由外部独立的审核机构进行。注3：当质量和环境管理管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。当两个或以上审核机构共同审核同一受审核方时，称为“联合审核”3-166 2.审核准则一组方针、程序或要求。注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。3.审核证据与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。术语和定义4-166 4.审核发现将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。5.审核结论审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。术语和定义5-166 6.审核委托方要求审核的组织或人员。注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。7.受审核方被审核的组织。术语和定义6-166 8.审核员有能力实施审核的人员。注：能力的理解，见术语“能力”。9.审核组实施审核的一名或多名审核员，由技术专家提供支持。注：指定审核组中一名审核员为审核组长。术语和定义7-166 10.技术专家向审核组提供特定知识或技术的人员。注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文化有关的知识或技术。注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。术语和定义8-166 11.审核方案针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。一组审核，包括类型和数量与一组审核有关的所有活动特定时间段和特定审核目的术语和定义9-166 审核方案的管理流程审核方案的建立目的、范围与程度职责资源程序审核方案的实施安排审核日程评价审核员选择审核组指导审核活动保持记录审核员的能力评价审核活动策划实施审核方案的改进审核方案的监视和评审监视和评审识别纠正和预防措施的需求识别改进的机会检查10-166 流程1.审核前确定审核原则成立审核小组和分配职责确定审核范围和时间（沟通）收集审核前资料召开审核前会议，落实细节2.审核过程首次会议现场察看及审核核实发现问题问题分析分级末次会议3.审核后完成审核报告初稿与公司HSE部門讨论並定稿4.向公司HSE部门提交正式报告4-5011-166 审核方案举例覆盖组织HSE管理体系的本年度一系列的内部审核；六个月内对关键供方HSE管理体系进行第二方审核；在合同规定的时间周期内，由第三方认证机构对组织管理体系进行的监督审核；审核方案还应包括实施审核方案所进行的策划，提供资源和制定程序。术语和定义12-166 12.审核计划对一次审核活动和安排的描述。审核计划和审核方案是两个不同的概念；审核计划是针对一次具体的审核，而审核方案是针对特定时间段的一组审核；审核计划的详细程度反映每一次具体审核的范围和复杂程度，具有充分的灵活性。术语和定义13-166 13.审核范围审核的内容和界限。注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。14.能力经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。术语和定义14-166 审核范围概念的组成要素1、实际位置管理体系所有相关活动和过程的实际发生地点（位置）；由于地理位置和场所的变化，将会引起危害因素和适用法规及其他应遵守的要求的变化，因此在描述审核范围时应写明地理位置和场所实际位置可能是固定场所、多场所、临时场所以及不确定场所15-166 2、组织单元承担相应职能的部门、岗位、人员或承担特定活动的临时组织。在审核范围中，应说明该次审核中需审核的部门、岗位和人员长设的：市场、销售、采购、供应、设计开发、工艺、技术、计划、生产、设备、检验、动力、总务、驻外机构、分公司等临时的审核范围概念的组成要素16-166 3、活动和过程审核范围中应明确审核的活动与过程，指与组织重要危害因素的产生、运行控制有关的活动与过程。与产品实现过程直接有关的过程，设计、采购、加工、制造、检验、销售、维修。与产品实现过程间接有关的过程，包括：能源和动力提供等生产辅助活动和过程；三废处理的活动和过程，包括一些边界接口工作；后勤有关的活动和过程，仓储、运输、生活设施等；相关方的有关活动和过程，物业、承包劳务方等；管理活动与过程等；临时、移动现场也要考虑。审核范围概念的组成要素17-166 4、审核覆盖的时期该次审核所要检查的时间段，如在初次审核中覆盖时期一般是指本体系文件发布实施到现场审核的时间段，在监督审核中指前一次审核至本次现场审核的时间段。审核范围概念的组成要素18-166 二、与审核员有关的原则道德行为：职业的道德诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。公正表达：真实、准确地报告职业素养：在审核中勤奋并具有判断力。独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础。基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论合理方法。19-166 审核准备任命组长，成立审核组制定审核计划分配审核任务编写检查表审核实施召开首次会议收集审核证据确定审核发现召开末次会议三、审核的步骤20-166 跟踪验证分析不符合原因制定纠正和预防措施实施纠正措施验证纠正效果审核后编写审核报告分发审核报告保留审核文件三、审核步骤21-166 3.1成立审核组1.审核组长的职责制定审核计划，分配审核任务；组织和指导审核组成员工作；主持和有效控制现场审核；领导审核组得出审核结论；组织编写和提交审核报告。22-166 2.审核员的职责支持审核组长开展工作；编制分工范围内的工作文件；独立完成分工范围内的现场审核任务；保管好与审核有关的文件；验证不符合纠正措施的有效性。3.1成立审核组（2）23-166 文件评审的实施一、评审时机和方式二、评审目的和对象三、评审依据和内容四、评审意见和结论五、评审注意事项24-166 一、评审时机和方式必须在第二阶段现场审核活动实施前完成一般在第一阶段审核开展之前完成也可以在第一阶段审核中（继续）进行谁来实施案头文审现场文审25-166 二、评审目的和对象文件评审的目的在于：确定文件所述体系与审核准则的符合性获得对受审核方适当的了解，以策划现场审核，包括编制审核计划。管理体系文件、记录、审核报告等26-166 三、评审依据和内容文件评审的内容是：文件对标准和适用法律和其他要求的符合性；文件的适宜性，即是否适宜于组织的规模性质与复杂程度，危害和环境影响的性质和规模以及组织的特点和实际；文件的充分性：文件中是否包括标准规定的应形成程序的文件，程序文件中是否明确了达到标准的要求的方法文件之间的协调性：文件之间职责要求是否一致，接口是否明确27-166 四、评审意见和结论在第三方审核中，文件评审的结论通常有以下三种：符合要求基本符合要求，受审核方对文件进行修改，结合现场审核予以验证对文件需修改，并经认证机构验证符合后，才能进行现场审核28-166 五、评审注意事项文件评审在初次现场审核前进行，在现场审核中以及在后续的监督审核都要进行对文件评审贯穿审核过程的始终。文件的适用性、充分性要结合现场情况进行，因此有关文件充分性和适用性的总体评价，要在现场审核之后才能做出。HSE标准，对文件体系的结构并无要求，在文件评审中不应在标准要求之外，增加对文件结构或形式的要求，尊重企业做法。文件评审的情况与结论应形成文件，以文件评审报告的形式通知受审核方，文件评审报告应清晰准确的说明不符合的情况和结论，以便受审核改进。29-166 第一阶段现场审核的实施一、第一阶段审核的内容和方法二、第一阶段审核结论和报告30-166 第一阶段现场目的和要求第一阶段审核的目的1）了解受审核方环境管理体系的基本情况2）确定第二阶段审核的可行性3）确定第二阶段审核的重点第一阶段审核要求审核组长要负责和参与第一阶段审核工作第一阶段审核不必对审核准则的所有要素进行审核，而是有侧重点的审核在第一阶段审核中发现并确定的不符合，也可以开出“不符合报告”，通知受审核方予以纠正。纠正情况可以在第二阶段审核时验证。第一阶段审核完成后，审核组长负责组织编写审核报告。第一阶段审核应在组织的现场进行。在特殊情况下，可以对认证程序进行变通。31-166 第一阶段现场内容和方法①了解受审方环境管理体系情况②对环境管理体系文件进行补充审查③现场审核中需要收集和评审的信息④现场调查一般应关注的现场1）生产现场2）动力供应现场3）库房4）污水排放和处理现场5）固体废弃物放置现场6）油品存放地32-166 第一阶段现场结论和报告第一阶段审核结论l）受审核方的HSE管理体系是否符合审核准则的要求2）受审核方的HSE管理体系是否具备第二阶段审核的条件审核报告的内容1）审核过程综述2）关于受审核方基本情况3）目前存在的主要问题4）是否具备第二阶段审核条件的结论5）第二阶段审核的重点33-166 第二阶段现场审核的实施一、第二阶段现场审核程序二、首次会议三、审核中的沟通四、向导和观察员的作用和职责五、信息的收集与验证六、形成审核发现七、准备审核结论与有效性评价八、末次会议34-166 一、第二阶段现场审核程序首次会议收集审核证据评价审核证据评审发现准备审核结论末次会议审核中沟通35-166 3.2编写审核计划（1）1.审核计划的作用审核计划为审核组和受审核部门之间就审核的实施达成一致意见提供依据。对于审核组：审核计划要明确具体的内容和要求，为审核的实施进行预先的安排并提供依据。对于受审核部门：审核计划能便于了解审核活动的内容和日程表，并提前作好有关准备工作。36-166 2.审核计划的编制审核计划内审核组长编制，编制时要注意：审核计划应便于审核活动开展，以提高工作效率；审核计划的详细程度应反映审核范围和复杂程度；审核计划应有充分的灵活性，在现场审核中允许发生一些更改。3.2编写审核计划（2）37-166 3.内审计划内容（1）审核目的（2）审核范围（3）审核准则（4）审核组成员名单（5）审核起止日期（6）审核要求（7）审核日程安排3.2编写内审计划（3）38-166 4.编制审核计划应注意的问题（1）审核组长应亲自编写审核计划（2）注重过程方法，避免重条款、轻过程。（3）时间分配要合理，重点部门要保证足够的时间（4）资源有效利用（工作量、浪费、线路、相似性、关联性）（5）审核员独立性和能力的要求（6）作息时间与企业实际相符。3.3编写审核计划（4）39-166 了解审核的目的、范围和准则了解体系文件的要求和规定确定审核的重点确定审核的路线3.3编制前的准备40-166 按部门审核的路线记录记录记录记录记录记录记录记录实施情况实施情况实施情况实施情况实施情况实施情况实施情况相关文件相关文件相关文件相关文件相关文件相关活动相关活动相关活动部门职责41-166 检查表的作用作为审核员实施审核的提示和参照审核目的清晰明确保持审核的系统性，完整性，节奏性和连续性保证审核线路的清晰与逻辑性保证审核方法的合理性保证审核时间有效利用和审核节奏的合理性体现审核的正规化和专业性作为审核的记录和档案之一3.3编写审核检查表42-166 （1）受审核部门、审核时间、审核员姓名（2）审核依据栏：标明标准中要素条款号或文件编号及条款号（3）检查内容及方式栏：包括提问、查阅记录和现场检查等（4）检查事实描述栏：将检查结果如实记录，并包括跟踪检查记录（5）检查结果评价栏：包括符合、不符合及严重程度3.检查表的基本内容43-166 去哪查——部门、场所找谁查——审核的对象查什么——检查内容和要点怎么查——审核的方法询问、查阅、观察、测量检查表的四要素44-166 以审核准则为依据，结合受审核部门特点和实际情况，重点突出；以危害因素的识别与控制为主线，兼顾要素之间的逻辑关系，明确审核思路；保证审核的完整性，覆盖全面，不能遗漏要素、部门、过程等环节；抽样考虑代表性，抽样数量应考虑母体容量；注意可操作性，时间留有余地3.4设计检查表应注意的问题45-166 不要将标准中的肯定句原封不动改为疑问句不要只列审核要点，忽视审核方法和抽样方案的设计；仅按标准编写检查表，对受审核方的管理体系文件研究不够，不结合实际；应用检查表不能死板，要结合实际情况，有一定的灵活性；保存和保密46-166 3.5编写检查表举例（1）序号要素编号检查内容和方法审核记录15.4.1与锅炉房负责人交谈、询问其职责25.3.1查危害因素和重要危害因素清单，确认大气污染物、废水、噪声、炉渣等重要环境因素有、无遗漏35.3.2询问员工是否清楚有关法律法规和排放标准？查法律法规清单是否有遗漏？45.3.3查部门HSE目标和指标文件，是否制定依据充分、合理及完成情况55.3.4询问负责人是否制定管理方案？查阅方案文件及执行情况记录受审核部门：锅炉房审核日期：审核员：47-166 序号要素编号检查内容和方法审核记录65.4.2抽查部分人员的培训记录，了解培训情况。询问部分人员是否了解本岗位的重要性75.5.6现场观察、查看运行记录、询问操作规程，确认与重要危害因素有关的运行和活动是否得到有效的控制85.5.8查有无应急预案，询问操作人员设备发生故障时如何处理？是否经过应急培训?是否进行应急演练？94.6.1询问对哪些重要危害因素关键特性进行监测，查看文件有无规定？抽查近6个月的监测记录，是否有超标排放？查监测仪器校准记录105.6.2查看半年内纠正措施记录，了解纠正措施的实施情况；查阅内审不符合报告和纠正措施效果如何？编写检查表举例（2）48-166 内审检查表编码:样表22、抽查2002年12月参加培训的三名焊工的培训记录。不符合符合评价现场检查客观证据检查方法与内容Q/SY1002.1对应章节受审核部门：安全部审核组长：XXX审核员：XXX审核日期：2010.02.101、查培训科2003年特殊工种的培训计划。提供2003年培训计划，其中包含特殊工种培训内容。V未能提供有关的证据。V5.4.449-166 （1）询问负责人本部门在HSE中的职责是什么，如何履行的？查岗位职责文件（2）询问负责人如何在本部门贯彻执行HSE方针的？如何向本部门员工和相关方宣传HSE方针的？查相关记录。（3）查阅危害因素和重要危害因素清单，判断识别是否充分、评价是否合理、有无遗漏？询问负责人的危害因素控制途径？通用检查表的内容（1）50-166 （4）查阅本部门法律法规和其他要求清单及抽查相应的文件，判断是否为现行版本和有无遗漏？询问员工有关法律法规的主要内容，了解培训情况。查阅法律法规符合性的证明材料。（5）查阅本部门目标、指标和管理方案的文件，判断其合理性。查阅管理方案实施记录，了解是否按进度完成，取得哪些HSE绩效？（6）查阅本部门意识和技能培训计划和相应的培训记录，判断重点岗位培训和全员培训是否到位，现场抽问2－3名员工应知应会问题，观察培训效果。通用检查表的内容（2）51-166 （7）查阅环境信息接收、传递、反馈和处理记录，判断环境信息交流情况与效果。（8）查阅受控文件清单，按照文件发放记录跟踪到相关岗位，判断重要岗位是否得到有关文件的现行版本？查阅有关文件编写和修改审批记录，判断是否由受控人员确认其适用性？（9）现场检查本部门运行控制程序和作业文件执行情况，如污染物排放情况、危险源控制情况、设施运行情况、废物分类存放情况、节能降耗情况、危险化学品管理情况、相关方环境制约情况以及劳动卫生状况等。通用检查表的内容（3）52-166 （10）询问负责人本部门有哪些潜在事故或紧急情况，查阅相应的防范措施和应急预案，现场检查应急预案落实情况，判断应急物资是否到位？查阅应急人员培训记录和演练记录，是否对演练效果进行评价？（11）询问负责人本部门监测和测量的项目、内容、时间和频次，查阅相关的记录，判断检查记录的可信度。了解本部门安全检查和污染物达标排放情况，查阅监测仪器校准和维护记录。（12）询问负责人本部门在日常监测、内审、管理评审中出现哪些不符合，其原因是什么？采取哪些纠正和预防措施、效果如何？查阅相关的记录，判断纠正或预防措施是否与该问题严重性和伴随的环境影响相适应？通用检查表的内容（4）53-166 （13）查阅环境记录清单，判断是否对环境记录的保存期限作出规定？抽查几份环境记录，查看记录填写是否完整、正确？字迹是否清楚？记录保管是否完好？（14）查阅内审方案、内审计划、检查表、首末次会议签到表、不符合报告、内审报告、内审员证书等，判断内审的可信度，是否达到内审的目的？（15）查阅管理评审计划、会议签到和会议记录、汇报资料、管理评审报告等，判断管理评审的有效性，是否达到确保体系的持续适用性、充分行和有效性？通用检查表的内容（5）54-166 四.召开首次会议1、首次会议的目的（1）确认审核计划（2）介绍审核的方法和程序（3）在审核组与受审核部门之间建立正式的联络（4）促进受审核方的积极参与55-166 2、首次会议的议程A、介绍与会者；B、确认审核目的、范围和依据；C、确认审核计划；D、介绍审核方法和程序；E、确认审核组所需的资源和设施；F、审核报告的方式，包括不符合的分级；G、审核组工作时的安全注意事项、应急程序；H、重申保密规定；I、确认陪同人员；J、澄清疑问等。56-166 （1）组长主持，时间30分钟左右（2）所有发言都要认真准备（3）通常情况下，受审核部门负责人和全体审核员都应参加会议（4）必要时，审核计划可作适当调整（5）引导领导讲话简短（6）力求守时、务实、高效、气氛融洽、坦诚。3、首次会议的注意事项57-166 五、收集审核证据1.审核方法（1）提问与交谈与各级领导和员工交谈，判断对各自职责与文件的要求了解程度和执行情况（2）查阅文件和记录是现场审核必须采用的方法选取有代表性的样本进行审核（3）观察判断是否遵守控制程序文件的要求有无重要危害和环境因素的遗漏（4）测量58-166 调查取证八字令读——阅读体系有关文件的规定问——提问有关作业要求和控制方法谈——与特定人员座谈听——注意倾听回答的要点看——观看实际操作、操作规程和环境绩效查——查对有关数据、图表、报告等测——抽测验证环境指标等记——记录已得到证实的活动内容59-166 抽样技巧要根据被审核项目的母体大小来决定抽样数量要合理抽样，即要分层、随机、抽样。分层，即将被抽体，按其特性进行分层，在各层中抽取；随机，即任意的、无规则的在各层中任意抽取；抽样，即不要送样，要亲自抽。相信抽样结果：抽出样本是什么就是什么结果，不随意增加样本数，也不少抽。60-166 场所抽样场所通常定义为：在特定的现场、在组织控制之下所进行的活动的所有地域，包括原材料、副产品、中间产品、最终产品、废料的贮藏以及活动中所涉及的设备或基础设施，不论其是否固定临时场所，如钻井现场，包含在组织的管理体系中。无论场所在何处，组织都对其进行管理与控制。可在审核过程中进行抽样，以提供体系运行及其有效性的证据如果不便确定场所（如服务），审核范围宜考虑到组织总部的活动与服务的提供。在与此相关的特殊情况下，审核机构可决定仅在组织提供服务的场所实施审核。在这种情况下，宜对与总部的接口进行审核。61-166 多场所审核认证证书可以包括多场所，但该范围覆盖的每一场所要满足以下之一：a)已全部经认证机构审核；或b)按以下原则进行了抽样当所有的场所都由同一管理体系覆盖，得到集中管理并统一进行内部审核和管理评审；根据内审程序，对所有的场所实施了审核，且现场活动、倒班、体系成熟度、环境敏感性、法规要求相似的情况下审核了有代表性的场所。抽样数量：样本量为分场所数量的平方根（即Y=√￣）,上入成整数；要乘0.662-166 面谈时的注意事项：面谈人员应来自审核范围内实施活动或任务的适当的层次和职能面谈应当在被面谈人正常工作的时间和（可行时）地点进行；在面谈以前和面谈过程中应当努力使被面谈人放松；应当解释面谈和做记录的原因；应当避免提出有倾向性答案的问题（即引导性问题）应当和对方总结和评审面谈的结果；应当感谢对方的参与和合作。63-166 按事先准备好的检查表进行不能生硬死板地提问，要自然和谐要针对不同的对象采取不同的提问方式一般一次只问一个问题尽量采取开放式提问方式，灵活运行5W1H进行提问提问结束应向受审核方道谢要掌握提问的技巧64-166 提问后一定要注意倾听对方的回答，并正确理解回答的内容，做出适当的反应。应防止在倾听回答时出现以下现象：走神或心不在焉打断对方的回答只选择地听自己关心的事过早下结论情绪上的对立要善于倾听65-166 听取口头回答、查阅文件记录和现场观察都做好记录可能成为不符合项目的内容做详细记录要作好记录66-166 要提高现场观察水平要熟练地掌握审核准则，特别是体系文件的各项规定和法律法规要求要把注意力集中在收集重要危害控制的审核证据上听见的，看到资料的信息-现场观察结果的对照印证；重点部位：相关的所有场所、设备和设施；67-166 现场观察技巧快速巡视整个现场：在审核中尽早熟悉全厂注意：不要在快速巡视现场时开始会谈沿工作流程进行确定主要的危害和风险区68-166 观察技巧明确路线沿生产过程进行卸货贮藏准备过程/装配/操作包装及运输设备/锅炉/空气贮存器等69-166 观察技巧检查高度占用区域检查已识别为高风险区域检查项目如下化学品或物品的危害机械危害电的危害辐射危害人机工程学70-166 观察技巧仔细观察设备及机械操作电工具/装置，运转部分服务装置如压缩空气贮藏区维护合约工作71-166 现场观察的例子车间平面布置、建筑标准车间工作环境、厂内运输生产工艺设备状态防火设施风险控制72-166 现场审核危害及环境因素检查危害及环境因素是否已识别？评估？如何控制？有否控制文件？实行否？文件是否适宜、充分、有效？员工明白否？记录？73-166 车间平面布置重要装置是否设置了防护措施？重要装置是否处于火源的下风位置？危险装置是否与控制室、变电室隔开？车间内部空间是否按照下述事项进行了考虑：物质的危险性、数量、运转条件、机器安全性等贮罐间距离是否符合防火规定，是否具有防液堤？废弃物处理是否会散出污染物？74-166 建筑标准凡有助于火焰传播和蔓延部分，如地板和墙壁开口、通风和空调管道、楼梯通道等的防火情况？出、入口和紧急通道是否阻塞，有无明显标志或警告装置？为排除有毒物质和可燃物质的通风换气状况如何（包括换气风扇、空气调节、有毒气体捕集、新鲜空气入口位置）？车间内各种构筑物、通路、避难通路、门等处的照明情况如何？75-166 车间环境各种管线（蒸汽、水、空气、电线）及支架等，是否阻碍了工作地点的通路？原材料的临时堆放场所及产品和半产品的堆放是否良好？对有火灾爆炸危险的工作是否采取隔离操作？隔离墙是否是加强墙壁？窗户是否做得够小，玻璃是否采用不碎玻璃或内嵌铁丝网，屋顶或必要地点是否准备了爆炸压力排放口？进行设备维修时，是否准备了必要的地面和工作空间？76-166 车间环境在大罐、储油罐等容器内部进行清扫和检修时，遇到危险情况，检修人员是否能从出入孔逃出？热辐射表面是否进行了防护？传动装置是否装设了安全防护罩或其他防护措施？通道和工作地点，头顶与天花板是否留有适当的空间？危险性的工作场所是否保证至少有两个出口？噪声大的操作是否有防止噪声的措施？为切断电源是否装有电源切断开关？77-166 厂内运输厂内道路是否适于步行、车辆和急救时的安全移动，是否有明显的标志和专人管理？厂内机动运输车辆有无安全装置、定期检修和管理制度？易燃、易爆液体罐车（包括拉油罐车、油料运送汽车）在装卸地点有无接地装置，有无安全操作空间和防止操作人员从罐车上坠落的措施？78-166 生产工艺对可燃物的防范有何措施？对粉尘爆炸的潜在危险性如何？对使用的化学药品（如降粘剂、土酸等）毒性是否了解，容许浓度是多少？防止腐蚀及危险物质，应采取何种措施？生产流程的变更对安全造成何种影响？原材料在贮藏中的安全性如何？是否会发生自燃、自聚和分解等反应？79-166 生产工艺对所用原材料使用何种消防装置及灭火器材？采油生产流程、钻井设备内部会发生何种堵塞？如何预防异常温度、异常压力、异常反应、混入杂质、跑冒滴漏，发生了这些情况后，如何采取紧急措施？80-166 设备状态各种生产管线（承受压力或危险物质）有哪些潜在危险性？如果外部发生火灾会使设备内部处于何种危险状态？如果发生火灾爆炸情况，有无抑制火灾蔓延和减少损失的必要设施？紧急用阀或紧急开关是否易于操作？重要的装置和受压容器最后的检查期限是否超过了？是否具有防静电措施？对爆炸敏感性的生产设备是否进行了隔离？是否安设了屏蔽物和防护墙？81-166 设备状态压力容器是否符合国家有关规定并进行了登记？压力容器是否进行了外观检查、无损探伤和耐压试验？设备的可靠性、可维修性如何？设备本身的安全装置如何？用人力操纵的阀门、开关或手柄，在操纵机器时是否安全？电动升降机是否有安全钩和行程限制器，电梯是否装有内部连锁装置？安全控制仪表是否已经作为整体设计的一部分？82-166 设备状态液位计、仪表、记录装置等显示情况如何，是否易于辨识？采取何种改善措施？是否对仪表的性能进行定期试验和检查？使用的电气设备是否符合国家标准？是否有防止超负荷短路的装置？如何防止静电产生和消除静电？动力线发生损坏时，如何防止触电？83-166 防火设施是否根据建筑物的结构和建筑材料（如开发式或封闭式，可燃材料或非燃烧材料）选用了不同形式的消防设备？为了有效地扑灭火焰，如油库、输油站内撒水装置、消防水管、消火栓的容量和数量（补给水量、最大容量等）是否够用？建筑物内部是否配备了消防设施？可燃性液体罐区是否装置了适用的防火设施，防液堤外是否有排液设备？需要负重的钢结构，是否涂有防火材料，其厚度及高度是否适当？84-166 防火设施有何防止粉尘爆炸的措施？可燃性液体贮罐之间的安全距离是否合适？为防止外部火灾，生产设备应采取何种防护措施？对于贵重器材，特别危险的操作，不能停顿的重要生产设备，是否采用不燃烧的建筑物、防火墙、隔壁等加以隔离？火灾警报装置是否安置在适当的地点？发生火灾时，紧急联络措施是否有事先准备？85-166 操作管理各种操作规程、岗位操作方法、安全守则等准备情况如何？是否定期地或在工艺流程、操作方式改变后进行讨论、修改？操作人员是否受过安全训练，对本岗位的潜在性危险了解的程度如何？开停车操作规程是否经过安全审查？特殊危险作业是否专门规定了一些制度（如动火制度等）？操作人员对紧急事故的处理方法是否受过训练？工人对使用安全设备、个人防护用具等是否熟练？日常进行的维护检修作业，会发生什么样的潜在危险？定期安全检查和定点检查制度执行情况如何？86-166 审核追踪在现场审核中，通过审核方法的运用，发现了一个现象或状况。审核员怀疑这一现象或状况将导致不符合的出现，为了确认其将导致的某项不符合，需进一步按照一定的要素逻辑关系进行跟踪验证。这个过程称为“审核追踪”。87-166 审核追踪练习一2007年10月，审核员来到某公司储运部气泵房进行审核，现场发现，气泵房坐落在车间的一角，除了维修和每日启动及停车外，平日没人在此房内作业。打开气泵房房门，审核员感到声音很大，于是捂起了耳朵。审核员随后查看了气泵上的压力表，发现其指针已偏离了指示范围，此外气泵房内放置了两具灭火器材，其中一台灭火器显示上一次检验日期是2005年12月，审核员寻问公司对灭火器材的定期检验是如何规定和执行的，对方回答说此类灭火器按规定是每2年更换一次。88-166 审核追踪练习二审核员在设备部审核时，设备部长说我们公司的制冷系统是国外进口的，制冷剂采取闭路循环，没有泄漏问题，而且公司的制冷系统是包给专业公司维护和保养。审核员在化工仓库中发现了大量氟里昂制冷剂，仓管员说这是维修公司寄存的。审核员在公司的文件审核中，也没发现任何有关制冷剂的信息。89-166 审核追踪练习三审核员在废水处理站发现一槽车正在向废水收集池放出“液体”，输水胶管由于破损而导致有“液体”泄漏地表流入雨水渠，经询问现场操作工人，了解到这是兄弟厂家的生产废水因自己无法处理而运送到我们厂废水处理站来进行处理，每隔三、五天送一次，工人并不知道此废水的成份，认为这是在为环保做贡献。90-166 （1）按部门审核（2）按要素审核（3）顺向追踪审核（4）逆向追踪审核（5）以环境因素为主线审核3、审核方式（1）91-166 （1）按部门审核以部门为中心开展审核一个部门要涉及多个要素，负责要素必查，配合要素选查一个部门如涉及若干职能，主要环境职能重点审核，不能遗漏，相关职能可以依据其相关相关程度进行抽样审核方式（2）92-166 （2）按要素审核以要素为中心来开展审核一个要素往往涉及多个部门，负责部门必查，配合部门选查（3）顺向追踪审核从文件查到实施从原料跟踪到成品从危害因素的产生查到危害和影响的结果从污染源、危险源查到污染物处理和风险控制审核方式（3）93-166 （4）逆向追踪审核从实施查文件从成品查到原料的使用从监测结果查到危害因素从污染物的处理风险控制查到污染源和危险源审核方式（4）94-166 （5）以危害因素为主线的审核以重要危害因素作为审核线索，贯穿全部要素审核危害因素的识别和评价重要危害因素的控制情况（目标、指标、方案、运行控制、应急准备和响应）对重要危害因素是否实施监测内审是否对重要危害因素进行了审核管理评审是否对重要危害因素控制情况进行评价审核方式（5）95-166 按计划进行，及时调整；充分利用检查单，把握时间；合理选择样本，数量、代表性、技巧；抓住薄弱环节，提高环境敏感性；收集正、负两方面信息；轻松融洽的氛围-快乐审核。4、审核活动的控制（1）96-166 形成审核发现审核组应当对照审核准则评价审核证据以形成审核发现；审核组应当根据需要在审核组会议上共同评审审核发现；应当汇总与审核准则的符合情况，指明所审核的场所，职能或过程；应当记录不符合及其支持的审核证据；应当与受审核方一起评审不符合，以确认审核证据的准确性，并使受审核方理解不符合；应当努力解决对审核证据和（或）审核发现有分歧的问题，并记录尚未解决的问题。97-166 形成审核发现客观评价：正、负、改进机会不要主观判断小组讨论，相互印证，避免个别现象充分讨论和确认不符合事实编写不符合报告98-166 不符合项的确定1、不符合项定义未满足要求，即那些违背审核准则的审核发现2、不符合项确定原则必须以客观事实为基础必须以审核准则为依据不符合事实描述应准确抓住问题的核心分析所有不符合的原因，找出体系缺陷审核组内部相互沟通，统一意见与受审核部门共同确认事实文字力求简练99-166 文件不符合：文件未达到HSE标准的要求实施不符合：实施不符合HSE标准或文件的规定效果不符合：体系运行结果未达到目标、指标或未达到法律、法规和其他要求的规定3、不符合项的形成原因100-166 （1）严重不符合体系运行出现系统性失效体系运行出现区域性失效可能造成严重性后果的不符合严重违反法律法规的行为（2）一般不符合个别的、偶然的、孤立的性质性质轻微的、易于纠正的对体系不产生严重影响的4、不符合性质的判定101-166 （1）受审核方名称（2）不符合事实的描述（3）不符合标准的条款号或文件号（4）不符合性质的判定（5）审核员姓名及开具日期（6）受审核方确认及签字（7）拟采取的纠正措施及完成日期（8）纠正措施完成情况及验证5、不符合报告的编写102-166 事实的准确观察（判断）在哪里发现（地点）发现了什么（事实）谁在场（职位）采用专业术语（正规）利于改进（帮助）不符合事实描述的要点103-166 以客观事实为基础，不猜测、不设想就近不就远，选择贴近的条款由表及里，判原因不判现象条款与理由要对应一事一判不符合条款判定的要点104-166 1、一名电工的电工证到期没有复审，而继续在电工岗位上作业。2、组织没有识别临时参观人员活动和租赁设备所带来的危害因素。3、油库区内“禁止烟火”的警示被大风吹倒后，没有进行维修。4、组织没有即时收集、识别和传递新颁发的一个行业安全标准。5、组织制定的管理方案进行资金没有即时到位，导致没有按时完成。判标练习1105-166 判标练习26、环保部门对接到的施工现场因夜间施工噪声扰民的投诉没有进行处理。7、纠正和预防措施实施前，没有对可能带来的风险进行识别。8、运输公司按合同约定为某发电厂提供运输煤服务，在运输途中有时有煤屑洒落和煤尘飞扬现象，发电厂并没有对此提出要求。9、三名员工在进行清罐作业时，监护人突然让人叫走接电话去了。10、工厂来了一台新的数控设备，因操作减化，而没有制定新的操作规程。106-166 请根据以下案例判断是否有不符合，如果没有，请说明理由，如果有，请写出不符合事实描述、判据、条款号和不符合性质。8、不符合报告练习（学员练习）107-166 不符合案例（1）审核员最后来到行政部办公室，刚进办公室，看到办公人员在接电话，电话中传来对方大声的抱怨，办公人员立即拿起一份表格记录下来，并说我马上派人去处理的。放下电话后，办公室人员向审核员解释说：“对于抱怨我们严格按程序的规定执行，接到有关抱怨的信件、电话都记录下来，然后马上派人去处理。”审核员看到办公室人员在“抱怨事项”栏中写到：早晨运输煤渣和生活垃圾的车，将煤渣和生活垃圾撒到了马路上。在纠正措施一栏写到“马上派人清扫”。108-166 审核员在资料室、仪器室等多处发现1211灭火器，但在公司环境管理部门检查发现，《适用的法律、法规及其他要求清单》中没有列入“关于禁止在非必要场所再配备1211哈龙灭火器的有关通知”不符合案例（2）卤代烷109-166 审核员来到空压机房，机房门大开，听到机器嗡嗡声，便问负责人噪声达标情况，负责人说，开门就会引起厂界超标。审核员又问，噪声是否被评为重要环境因素，负责人回答，没有，因为冬天关门，噪声不超标。不符合案例（3）110-166 进入仓库后，审核员看到库内化学品堆放整齐，MSDS清单齐全，通风、干燥、防爆装置良好。当审核员询问保管员的培训情况时，保管员的回答得到肯定。审核员满意地走出库房，查看一下库房四周情况，发现在库房外不远处堆放了5桶无任何标识的化学品，桶明显破损，已有化学品泄漏，地面有发黄的痕迹。当审核员问这是何物时，仓库保管员说我来已2年了，这5桶化学品一直放在这，从来未用过，也不知道桶内装的是何种化学品。不符合案例（4）111-166 公司制定每年节电5%的目标，2001年由于公司换掉了几台“电老虎”，不费力就达到了。到2002年审核时发现，节电目标没有完成，动力处长说，今年夏天很热，为了节电空调全停了才节电5%，要达到5%恐怕就要停机器了，否则很难达到。不符合案例（5）112-166 审核员问油库库管员，油品着火了怎么办？库管员答：“打119这是常识，人人都知道。”审核员进一步问：“除此之外，在应急方面还有哪些职责和要求？”库管员回答说：“具体内容和要求我不大清楚，在程序文件中应该有规定。”不符合案例（6）113-166 当查询相关方投诉记录时发现，短短15天就接到数次居民投诉，反映夜间推土机施工噪声扰民问题，当问及此事时，管代回答已知道，只是总经理出国，等回来再商量，此事一直没有给社区居民解决。不符合案例（7）114-166 在华光电视机厂的插件车间，波峰焊工序中产生的锡渣已被评为公司重要环境因素，但在现场发现仍有许多员工将锡渣倒入生活垃圾桶里。请车间主任解释时，他说这确实是个问题，应请示环境管理部门编制一份文件化的控制规定就不会发生此类问题。不符合案例（8）115-166 审核时从技术部门得知，通过使用低硫煤实现SO2达标排放是完全可行的，但审核发现SO2仍有超标现象，原来是采购部门的文件中没有明确煤质中的含硫量标准。不符合案例（9）116-166 不符合项案例(10)在第二车间装配工段，审核员向车间工人索阅“MTD风冷式组装配操作规程”，生产工人说，我们不用操作规范也知道如何操作。审核员又问工段长，工段长说在车间主任那里有；在车间主任那里找到了A版的操作规程，但审核员从研究所了解到该操作规程已经过两次修改，现行有效的已是C版了。117-166 某运输公司按合同约定为本公司提供运输服务，但外来送货司机不知道在厂区停车三分钟以上必须熄火的规定。不符合案例（11）118-166 不符合项案例122010年7月15日汽机屋顶落水管改造，该作业项目的作业高度超过20米，应开具Ⅲ级高空作业票，但车间开出的是Ⅱ高空作业票。。119-166 审核员在现场巡视时发现前面有一个储罐，在他的记忆中硫酸储罐泄露被评为重要环境因素，于是询问负责人确认就是那个储罐。审核员又问对此采取哪些控制对策，负责人回答：“罐子很结实，从没发生过事故，现在还有很多的事要做，因此没将此事放在议事日程上。”不符合案例（13）120-166 审核员在污水站审核时发现，COD超标排放，请站长解释时他说，COD超标一直困扰我们，用现在手段绝不能达标，去年内审时已开具不符合并向管代汇报，但现在一直没有拿出解决的办法来。不符合案例（14）121-166 不符合案例15审核员来到污水处理站审核，站长骄傲地说：“我们厂全部都达标排放。”审核员在检查监测记录时发现，COD为130mg/L。但此前审核员在审核准备时已了解到当地的排放标准为100mg/L。审核员询问此事时，站长回答，国家排放标准为150mg/L，当地的排放标准我们不了解，我们认为只要满足国家标准就可以了。122-166 不符合案例16某压缩机厂有磷化工序，且磷化液用量较大，工厂将含磷废水的排放作为一项重大环境因素，磷化废水通过工厂污水处理后排放。审核员来到污水处理站审核，在查阅该厂委托环境监测站监测的废水监测报告时发现，该监测报告中共有五种污染物的监测结果，它们是PH、BOD5、COD、悬浮物和石油类。123-166 管理体系有效性的评价1、体系有效性评价（1）实现方针和目标指标的能力（2）对重要危害因素有效控制的能力（3）是否形成一套自我完善的机制2、实施效果的评价（1）减少污染物排放、事故发生率减少（2）降低能源和资源的消耗（3）员工HSE意识提高，有章必循的自觉性（4）相关方满意率提高，企业信誉、效益得到提高等。124-166 审核追踪1某电厂正在对一锅炉进行检修，拆除的废保温岩棉堆放在炉外空地上，照明线路已有几处出现了老化现象，当问及3米高的脚手架上两名工人脚手架如何拆除时，回答说：由下开始拆卸。125-166 审核追踪2审核员来到某厂成品库，问库管员，成品库如何应急，万一发生火灾怎么办时，仓库保管员回答，报告领导或打119电话。审核员又问，这么多的消防器材请演示一下怎么使用？库管员说，我刚来还不到一年，等到下个月我们就要进行消防演习，公司到时再统一现教现用，现在我还不会使。126-166 召开末次会议（1）1、末次会议的目的（1）向高中级管理者简要介绍审核情况（2）宣布现场审核结果和不符合项（3）提出不符合纠正措施要求和完成期限2、末次会议议程（1）主持人宣布会议开始（2）审核组长宣布审核结果（3）最高管理者或环境管理者代表对不符合项提出纠正措施要求和关闭期限（4）主持人宣布末次会议结束127-166 3、审核结果内容（1）重申审核目的、范围和准则（2）概要介绍现场审核情况（3）EMS实施情况和有效性评价（4）遵守法律、法规与其他要求评价（5）宣布不符合项分布、性质和纠正措施要求召开末次会议（2）128-166 末次会议演练各组出一人（几分钟）129-166 纠正措施跟踪验证1、跟踪检验的重要性（1）彻底解决过去存在的问题（2）防止不符合滋生蔓延（3）认真分析原因，防止再发生130-166 2、跟踪验证的原则（1）不符合项由受审核方采取纠正措施，审核组进行跟踪验证其效果（2）根据不符合项的性质和程度，采取不同的验证方法在现场进行审核查阅纠正措施实施记录（3）纠正措施一定要有完成期限非常轻微不符合立刻纠正一般不符合7~10日严重不符合一般1个月跟踪验证（2）131-166 3、跟踪验证程序（1）审核组确认不符合项（2）审核组向受审核方提交不符合报告，并提出纠正措施要求和关闭期限（3）受审核方签字确认不符合项（4）受审核方分析原因，并提出纠正措施和预防措施计划（5）审核组和管代签字认可纠正措施计划（6）受审核方实施和完成纠正措施，并向审核组报告（7）审核组对纠正措施完成情况进行验证跟踪验证（3）132-166 编写内审报告1、审校报告内容（1）审核目的、范围和准则（2）审核过程综述（3）HSE管理体系实施和运行情况（4）遵守法律、法规与标准情况（5）HSE管理体系实施的有效性（6）不符合项的数量、性质及分布情况（7）存在的主要问题及对策建议2、注意事项（1）审核组长亲自撰写（2）存在的主要问题要抓的准，对策建议针对性强（3）文字简练133-166 审核报告的内容适当时，还可包括：审核计划受审核方代表名单审核过程综述，包括遇到的可能降低审核结论可靠性的不确定因素和（或）障碍确认在审核范围内，已按审核计划达到审核目的尽管在审核范围内，但没有覆盖的区域审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见对改进的建议（如果审核目的有规定）商定的审核后续活动计划关于内容保密的声明审核报告的分发清单134-166 审核过程中可能的不确定因素某些区域停止运作对知识产权保密不真实的记录语言障碍关键人员不在场拖延时间审核员在审核中生病或身体不适不可抗力，如天气恶劣等。135-166 谢谢