证券公司2016年上半年度投资者教育工作总结.doc

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1、证券公司2016年上半年度投资者教育工作总结2016年上半年度，证券市场呈现单边下跌趋势，股民的投资热情相对有所下降，A股市场成交量出现了明显记的萎缩，投资风险日趋提高。2016年第一季度我司投资者教育工作主焖要围绕“讲理性、重理性、用理性，弘扬健康理性投资文化”主题开展投受资者保护宣传教育活动；如何开展新苓股上市初期交易行为管理和加强创业板投资者的适当性管理，提高投资者的风险防范意识，帮助投资者树立理性、正确的投资理念，成为我司第二瞳季度投资者教育工作的重心。我司严ユ格遵照中国证监会、中国证券业协会卒及交易所关于开

2、展和加强投资者教育γ的相关要求，通过各种形式积极深入燔开展投资者教育活动，并取得了良好鞅的效果。现就2016上半年度具体工作情况总结汇报如下：一、将投资者教育工作落实到各项业务流程中1、针对新入市的投资者，帮助投资苋者在入市之前充分地了解市场的基本耖风险特征，了解市场系统性风险和非垢系统性风险，树立风险意识，避免投资风险；帮助投资者掌握证券市场基行本知识和基本投资技术，了解股票、肾债券、基金、权证等不同投资品种的猴风险收益特征。在开户过程中向投资葸者派发《投资者手册》、《创业板投绁资者手册》及相关宣传资料，为广大酝新入市的

3、投资者提供了必要的理性投系6/6资指南。总部客服中心对新开客户进沫行新客户回访，向客户进行风险提示岂，使客户有更深刻的风险防范意识。2、对于各营业部的存量客户，营业藻部的工作人员根据客户平时的交易情况为客户提供个性化服务，并在客户糯关怀和存量客户回访工作中了解客户ǒ的最新需求及建议，有助于落实投资慊者的适当性管理工作。3、各营业桓部通过营业部场内外的电子屏滚动播泠放“投资理财，贵在理性”、“明明錾白白投资，安安稳稳入市”、“理财茸靠理智，投资忌投机”等投资者保护吆宣传标语及悬挂相关的风险提示横幅芾，以直观的宣传形式帮助投资者提

4、高风险防范及警惕意识。同时，各营业赢部十分注重投资者教育园地的建设，糨在“投资者教育专栏”分别介绍证券交易知识、业务办理流程、公司简介、市场风险提示、重要通知公告、投艿资者风险教育案例等内容，并指定专钋人负责版面的维护更新工作，确保专～栏的内容新鲜、贴切、趣味、易懂、更深刻。4、各营业部围绕“理性投田资，从我做起”的投资者教育主题，锵积极开展打击非法证券活动的宣传工作。通过在营业部现场悬挂宣传标语羰及电子LED屏幕显示、利用短信平鸨台统一发送防范和远离非法证券活动豳短信、开展“走进投资者”户外宣传活动及印制相关反洗钱、

5、拒绝内幕交熬易和爆炒新股等违规交易行为或非理性投资行为的宣传单页及手册等实物顼资料派发给投资者，对其进行教育引铄6/6导，为建立一个健康有序的证券市场墀打下坚实的基础。5、充分利用“描3?15”活动，加强投资者权益保灌护宣传。3月15日前后，各地陆续＋举办了大型公益宣传活动。我司揭阳、梅州、南海、下埔等营业部都参加肄由当地银行和银监会共同举办的金融构业保护金融消费者权益大型公益宣传雍活动。在活动现场，向前来参加活动郡的投资者详细讲解入市基本知识和风杆险须知、反洗钱基础知识、金融消费岐者权益须知等内容。二、贯彻落实差新股上市初

6、期交易行为管理和加强创蓓业板投资者的适当性管理1、贯彻椭落实新股上市初期交易行为管理工作根据中国证券监督管理委员会《关于瞑证券公司切实履行职责防范和抑制新级股炒作行为的通知》，各营业部积极馀响应开展主题为“炒新规则及炒新风前险揭示”的投资者教育活动，揭示“说炒新股风险”。以短信发送信息及营缔销人员邀请客户等方式，通知投资者鲑参加“炒新股风险”股民学校专场讲涑座，培训内容主要涵盖以下内容：上天交所炒新规则及风险揭示等。深交所空炒新规则及风险揭示等。通过实例宣讲防止盲目“炒新、炒小、炒短、炒ゅ概念股”等案例及内幕交易，引导投击资者

7、理性投资。取得了良好的活动效ち果。从切实保护投资者权益出发，通魃过与客户面对面交流，巩固“投资有玑风险、入市须谨慎”、“炒新有风险龆参与需谨慎”的理性投资理念，引6/6导客户形成良好的投资习惯，步入理绱性成熟的投资者行列。把《申购新股莎需谨慎小心新股变心伤》等投资者荤保护文章上传到公司网站供投资者阅淌读浏览。通过移动短信平台适时地勿向投资者提醒市场风险，发送炒新风踵险揭示短信。在营业部现场悬挂“炒偎新有风险参与需谨慎”、“正κ确的投资理念，成功的投资人生”疸等风险揭示标语横幅。为引导客户理璜性规范地参与新股交易，现场播放交冥易

8、所关于加强新股上市初期交易监管异常交易行为的管理规定相关PPT）,并详细讲解。在法律法规、交易规端则宣讲中，结合具体事例，帮助投资槿者充分认识盲目跟风炒作新股的风险捎。深刻提醒客户不要盲目偏爱打新股腮、炒新股，过度炒作新股。2、加强创业板投资者的适当性管理工