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时间：2021-11-24
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1、书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。阜新银行沈阳分行中国人民银行沈阳分行金融机构综合执法检查办法第一章总则第一条为有效执行货币政策，维护金融稳定，实施外汇管理和提供金融服务，规范中国人民银行沈阳分行及其辽宁省分支机构（以下简称人民银行）综合执法检查工作，维护金融机构的合法权益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国票据法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国外汇管理条例》、《中华人民共和国人民币管理条例》、《支付结算办法
2、》、《跨境贸易人民币结算试点管理办法》、《中国人民银行执法检查程序规定》等法律、行政法规、规章及规范性文件，制定本办法。第二条本办法所称综合执法检查是指人民银行在法定职责和权限内，整合内部各执法职能部门的执法资源，统一对金融机构执行有关金融管理规定情况集中进行现场检查的行政执法活动。第三条人民银行开展综合执法检查适用本办法，中国人民银行和国家外汇管理局对执法检查另有规定的，依照其规定。人民银行开展综合执法检查不影响专项执法检查，人民银行1开展专项执法检查不适用本办法。第四条第9页共9页书山有路勤为径，
3、学海无涯苦作舟。人民银行开展综合执法检查遵循合法、公开、公正、合理、效率的原则，确保事实认定清楚、证据确凿充分、程序规范合法、处理恰当有效。第五条人民银行开展综合执法检查，应当统筹安排，合理计划，加强组织协调，优化执法资源配置。第六条综合执法检查的对象是辽宁省境内的各类金融机构。辽宁省境内的省级或具有省级管辖权的金融机构由中国人民银行沈阳分行或其授权的分支机构开展综合执法检查，其他金融机构（含地方法人金融机构）由机构所在地人民银行开展综合执法检查。中国人民银行沈阳分行营业管理部、辽宁省各中心支行开展综
4、合执法检查前应当以正式文件将综合执法检查方案向沈阳分行报备，经综合执法检查工作领导小组批复同意后实施，并将检查与处理结果向沈阳分行报告。第二章组织机构第七条人民银行成立综合执法检查工作领导小组（以下简称领导小组），由行长担任组长，各分管行领导担任副组长，各执法职能部门及相关部门主要负责人为成员。领导小组履行以下工作职责：（一）研究确定或调整年度综合执法检查工作计划；（二）审定综合执法检查方案、综合执法检查报告与《综合执法检查意见书》；（三）指导与监督综合执法检查工作；第9页共9页书山有路勤为径，学海无
5、涯苦作舟。（四）讨论决定综合执法检查工作的其他重要事项。第八条领导
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