2019年证券从业市场基本法律法规试题1

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2、三十四条的规定。证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，国务院金融监督管理机构可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。2.证券公司应当至少每半年经()签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。A.董事会B.监事会C.股东(大)会D.高级管理人员正确答案:A解析:本题考查风险控制指标报告的有关要求。证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。证券公司应当至

3、少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。3.以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是()。A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹C.非常规业务操作应当事先审批D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹正确答案:B解析:从事证券经纪业务相关人员应符合下列要求：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制;与客户权益变动直接相关的业

4、务应当一人操作、一人复核，复核应留痕迹;涉及限制性客户资产转移、改变客户证券账户和资产账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应事先审批，事后复核，审批和复核均应留痕迹。4.证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。A.董事、监事B.董事、高级管理人员C.董事、首席风险官D.董事;合规负责人正确答案:B解析:本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。证券公司的董事、高级管

5、理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。5.下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是()。①避免利益冲突②分散管理③集中统一管理④利益最大化A.①③B.①②C.②③④D.①③④正确答案:A解析:证券公司代销金融产品的基本原则。①避免利益冲突。证券公司代销金融产品应遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突，既要避免证券公司与客户之间的利益

6、冲突，也要避免代销活动中证券公司不同部门、不同人员之间的利益冲突等。②集中统一管理。证券公司应当对代销金融产品活动实行集中统一管理，明确内没部门和分支机构在代销金融产品活动中的职责，防止分支机构擅自代销金融产品。证券公司应当集中进行委托人资格审查、金融产品审慎调查、风险评估，统一与委托人签署合同，统一制作产品宣传推介材料。6.债务融资工具在()登记、托管、结算。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆中心D.中央国债登记结算有限责任公司正确答案:D解析:本题考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。债务融资工具

7、在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。7.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()内向协会报告。A.5日B.10日C.15日D.30日正确答案:B解析:本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内内向协会报告。8.下列选项中，属于证证券登记结算机构职能的是()。①证券的存管和过户②证券交易所上市证券交易的清

8、算和交收③受发行人的委托派发证券权益④证券账户、结算账户的设立A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③正确答案:C解析:本题考查证券登记结算机构的职能。证券登记结算机构应履行下列职能：证券账户