2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题4

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2、:上市公司价值分析报告B:财务分析报告C:行业研究报告D:投资策略报告答案:B解析:证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。(3)()将证券从业人员因违法违规被国家有关部门依法查处的信息记入从业人员诚信信息系统。A:证券交易所B:证监会C:证券业协会D:国务院证券监督管理机构答案:C解析:从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的.机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向证券业协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。(4)证券投资顾问业务档案的保存期

3、限自协议终止之日起不得少于()年。A:1B:2C:3D:5答案:D解析:证券投资顾问业务档案的保存期自协议终止之日起不得少于5年。(5)被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，()可以认定相关董事为不适当人选。A:证监会B:国务院C:监事会D:股东大会答案:A解析:被收购公司董事会未能依法采取有效措施促使公司控股股东、实际控制人予以纠正，或者在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，中国证监会可以认定相关董事为不适当人选。(6)下列选项中，()不属于规范证券业从业人员执业行为的法律法规。A:《中华人民共和国证券法》B:《中华人民共和国证券

4、投资基金法》C:《证券公司监督管理条例》D:《中华人民共和国公司法》答案:D解析:规范证券业从业人员执业行为的法律法规包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》等。(7)下列()不属于证券经纪业务风险。A:合规风险B:管理风险C:政策风险D:技术风险答案:C解析:证券经纪业务的主要风险包括合规风险、管理风险和技术风险。(8)对未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对__________其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()万元以上30万元以下的罚款。A:1B:2C:3D:5答案:C解析:未经法定机

5、关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。(9)证券业协会诚信管理中因证券、期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为()年。A:2B:3C:5D:10答案:C解析:诚信信息的效力期限为：①基本信息长期有效;②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券、期货违法行为被行政处罚、市场

6、禁入的信息，效力期限为5年。(10)下列说法错误的是()。A:期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送务会计报告、业务资料和其他有关资料B:国务院期货监督管理机构无权要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料C:国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，其他有关部门和单位应当给予支持和配合D:国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金答案:B解析:国务院期货监督管理机构在必要时可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者

7、其他关联人报送相关资料。(11)股份有限公司的股东以其()为限对公司承担责任。A:所持股份B:出资额C:净资产D:所有者权益答案:A解析:股份有限公司是指其全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。(12)经政府或国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划拨，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过()，可以申请以简易程序免于以要约方式增持股份。A:20%B:30%C:40%D:50%答案:B解析:经政府或者国有资产