2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题一

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2、机构应对招股说明书验证，并在验证文件与()之间建立索引关系。A:发行保荐工作报告B:工作底稿C:发行保荐书D:尽职调查报告答案:B解析:《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第11条规定，保荐机构应当对招股说明书进行验证，并按照本指引的要求在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。(3)遵循()原则。制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险.将合适的产品销售给适当的客户。A:客户适当性B:客户公平性C:客户公开性D:客户公正性答案:A解析:遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险.将合

3、适的产品销售给适当的客户。(4)根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。A:中国人民银行B:当地政府C:财政部D:国务院证券监督管理机构答案:D解析:根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经国务院证券监督管理机构的批准(5)下列选项中.可以作为合伙企业中普通合伙人的是()。A:上市公司B:有限责任公司C:国有独资公司D:国有企业答案:B解析:国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。(6)财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。A:1B:5C:10D:20答案:C解析:财务顾问的工作档案和工作底稿

4、应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。(7)根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?()A:基金管理公司督察长离任B:基金托管部门高级管理人员离任C:基金管理公司董事长和总经理离任D:基金经理离任答案:B解析:基金管理公司进行离任审计、离任审查的情况有：(1)基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计;(2)基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，公司应当立即对其进行离任审查;(3)基金托管部门高级管理人员离任的。基金托管银行应当立即对其进行离任审查。(8

5、)根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括()。A:资产收益B:选择管理者C:批准破产D:参与重大决策答案:C解析:根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。(9)下列关于证券市场法律法规层次的表述中，错误的是()。A:现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》B:中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次C:共分为四个层次D:《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章答案:D解析:《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规。

6、(10)保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与()之间建立索引关系。A:尽职调查报告B:发行保荐书C:发行保荐工作报告D:工作底稿答案:D解析:保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。(11)对于所有供公众认购或出售给公众的证券，发行人、董事、保荐机构及包销商(如有)必须采纳()，将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。A:公正准则B:公平准则C:公正原则D:公平原则答案:B解析:上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准详情。包括公众人士及配售部分(如有)各自持有证券的详情。就所有供公众认购或出售给公众的证券(不论由新申请人或上市发行人发行)而言

7、(为释疑起见，不包括根据配售安排而发行的证券)，发行人、董事、保荐人及包销商(如适用)必须采纳公平准则，将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。(12)证券交易所具有监督职能，它属于()。A:立法机构委派的监管部门B:政府监管部门C:自律性监管机构D:地方所属的监管机构答案:C解析:略(13)当代表基金份额以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会.而管理人和托管人都不召集的时候.代表基金份额以上的持