2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题4

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1、2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题4考试准备的怎么样啦?小编为你精心准备了2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题4，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题4第1题：在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托递交的()进行核实。A：相关证件(如身份证等)B：账户上的资金C：委托单D：账户上的证券答案：A解题思路：在委托受理中的验证与审单环节，验证主要是对客户委托递交的相关证件(如身份证件等)进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。本题考查重点：教材的第三章第三节：委托受理的过程第2题

2、：下列关于凭证式国债的表述，正确的是()。A：凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券B：对发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续发售C：利息按实际持有天数分档计付D：各金融机构有资格申请加入凭证式国债承销团答案：C解题思路：A项，凭证式国债可以记名，可以挂失，但不能上市流通。B项，对于提前兑取的凭证式国债，经办网点还可以二次卖出。D项，并不是各种金融机构都有资格申请加入凭证式国债承销团，拟作为储蓄国债承销团成员的，应当为依法开展经营活动，近3年内在个人储蓄存款、理财产品销售等经营活动中没有重大违法记录，注册资本不低于人民币10亿元或者总资产

3、不低于人民币300亿元，营业网点在50个以上的存款类金融机构。本题考查重点：教材的第四章第一节：我国国债的品种第3题：储蓄国债(电子式)具有的特点不包括()。A：针对机构投资者B：采用实名制C：不可流通转让D：由财政部负责还本付息，免缴利息税答案：A解题思路：储蓄国债(电子式)具有以下特点：针对个人投资者，不向机构投资者发行;采用实名制，不可流通转让;采用电子方式记录债权;收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税;鼓励持有到期;手续简化;付息方式较为多样。本题考查重点：教材的第四章第一节：我国国债的品种第4题：下列属于短期金融市场的是()。A：股票市场B：债券市场C

4、：资本市场D：货币市场答案：D解题思路：货币市场又称“短期金融市场”“短期资金市场”，是指融资期限在一年及一年以下的金融市场。资本市场亦称“长期金融市场”“长期资金市场”，是指期限在一年以上的各种资金借贷和证券交易的场所。资本市场主要包括股票市场、债券市场和基金市场等。本题考查重点：教材的第一章第一节：金融市场的分类第5题：下列关于金融期货与金融期权的比较，正确的是()。A：一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产B：金融期货与金融期权交易双方权利义务是对等的C：金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同D：金融期货交易双方均须开立保证金账户，而金融期权的

5、买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金答案：D解题思路：A项：一般而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产;B项：金融期权交易双方的权利义务是不对等的，期权买方只享受权利，不承担义务;C项：两者的现金流转不同。本题考查重点：教材的第五章第二节：金融期货与金融期权的区别第6题：申请成为资产评估机构，净资产不少于()。A：200万元B：50万元C：100万元D：150万元答案：A解题思路：资产评估机构申请证券评估资格，应具备下列条件：(1)资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年;(2)质量控制制度和其他内

6、部管理制度健全并有效执行，执业质量和执业道德良好;(3)有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人;(4)净资产不低于200万元;(5)按规定购买职业责任保险或提取职业风险基金;(6)半数以上合伙人或持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续职业3年以上;(7)最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。本题考查重点：教材的第二章第三节：资产评估机构从事证券、期货业务的管理第7题：企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行流动性产品比例不低于企业年金财产净值的()。A：5%B：1

7、0%C：3%D：15%答案：A解题思路：企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行流动性产品比例不低于企业年金财产净值的5%;投资固定收益类产品的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的95%;投资股票等权益类产品的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的30%。本题考查重点：教材的第二章第二节：机构投资者第8题：以下各项，为专属投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是()。A：A股账户B：B股账户C：证券投资基金账户D：结算账户答案：B解题思路：人民币特种股票账户简称B股账户，是专门为投资者买卖