2019年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题

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1、2019年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题你准备好考试了么?小编为大家提供“2019年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题”供广大考生参考，更多2019年证券从业资格考试备考资料、讲义学习、考前冲刺尽在此网，小编会持续为你更新的。2019年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题—、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是()。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资2.直接融资与

2、间接融资的区别主要在于()。A.融资信誉差异性的不同B.融资者自主性的不同C.资金需求者与供给者是否直接形成债权债务关系D.是否具有可逆性3.按照交割方式，可以将金融市场划分为()和()。A.债券市场;权益市场B.现货市场;衍生品市场C.货币市场;资本市场D.证券市场;非证券金融市场4.以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是()。A.国际金融市场B.国内金融市场C.证券市场D.非证券金融市域5.我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值

3、投资的理念具有重要引导作用的是()。A.个人投资者B.证券投资基金C.其他机构投资者D.证券基金和其他机构投资者6.以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是()。A.两者均需承担偿还责任B.两者均需承担投资回报责任C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要7.可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是()。A.最终目标B.中介目标C.操作目标D.货币供应量8.能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性

4、、灵活性和有效性增强的是()。A.一般性货币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具9.下列关于主板市场和创业板市场的说法正确的是()。A.创业板市场具有前瞻性.高风险、监管严格的特点B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格C.高科技企业更易于在主板上市D.主板市场上市条件比较低10.以下对证券投资者描述错误的是()。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50%B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力C.证券市场的投资者种

5、类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者D.个人投资者是证券市场最广泛的投资者11.人民币合格境外机构投资者(RQFII)和QFI1的主要区别不包括()。A.募集的投资资金是人民币而不是外汇B.RQFII机构限定为境内基金管理公司C.投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场D.尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理12.全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则不包括()。A.谨慎性B.安全性C.收益性D.长期性13.不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不

6、包括以下()方面。A.风险偏好B.风险收益性C.风险认知度D.实际风险承受能力14.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有(A.200B.150C.100D.5015.证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()万元人民币以上的注册资本。)日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报()备案，并通过()网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。A.30;中国证监会;中国证监会B.30;中国证监会;中国证券业协会C.20;中国证监会;中国证券业协会D.20;中国证券业协会;中国证券业协会16.按照《关于从事证券期货相关业务的

7、资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于()万元。A.500B.300C.200D.10017.证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于()亿元。A.100B.80C.60D.5018.下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是()。A.是以有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成D.成员公司的雇员

8、可以担任证券交易所的高级职员19.张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。A.S公司的财务总监张某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公