2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：金融市场基础知识(八)

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1、1.第一只ETF是在()推出的。A.英国B.美国C.加拿大D.澳大利亚2.以下说法错误的是()。A.上市公司股份回购，只能使用自有资金B.上市公司转增股本.股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化C.上市公司配股.原股东可以放弃配股权D.上市公司增发新股.不可以面向少数特定机构或个人3.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。A.清算资金B.资产价值C.账面价值D.实际价值4.以下关于外资股的说法，错误的是()。A.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付B.境内

2、上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖C.红筹股不属于外资股D.境外上市外资股以人民币标明股票面值.以外币认购5.在票面上不规定利率的债券是()。A.浮动利率债券B.附息债券C.贴现债券D.息票累积债券6.在下列几种基金中.一般()的年管理费率最低。A.债券基金B.货币基金C.股票基金D.认股权证基金7.基金管理公司最核心的一项业务是()。A.证券投资基金业务B.受托资产管理业务C.投资咨询服务D.证券经纪业务8.下列关于货币市场及货币市场工具的说法，不正确的是()。A.货币市场是短期资金的融通市场，资金

3、融通期限通常在一年以内B.货币市场交易量很大C.相对于以股权交易为对象的资本市场而言，货币市场具有高风险、高收益的特征D.货币市场主要是为了弥补短期流动性9.通常在每个交易日公布基金份额资产净值的基金是()。A.开放式基金B.封闭式基金A.社保基金D.企业年金1.证券投资基金托管人是()权益的代表。A.基金管理人B.基金持有人C.基金监管人D.基金发起人2.下列各项中.不属于委托指令的基本要素的是()。A.证券品种B.证券账号C.委托价格D.席位代码3.价值型股票基金与成长型股票基金相比()。A.投资风险相对较低B.

4、投资风险一样C.投资风险相对较高D.投资风险高低无法比较4.适用于融资租赁交易的租赁物是()。A.固定资产B.流动资产C.商品D.产品5.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。A.基金托管人B.基金管理人C.基金持有人D.基金受益人6.以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法，错误的是()。A.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级B.由金融机构承销C.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算D.在证券交易所交易7.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生

5、工具属于()。A.利率衍生工具B.信用衍生工具C.货币衍生工具D.股权类产品的衍生工具8.传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。A.偿债资产B.投资组合C.债务池D.资产池9.在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失，这属于()。A.信用风险A.结算风险B.市场风险D.操作风险1.通常.加权股价指数是以样本股票()为权数加以计算。A.基期价格B.发行量或成交量C.等同权重D.计算期价格2.中央银行是银行的银行，是指中央银行()。A.充当商业银行与其他金融机构的最后贷款

6、人B.监管商业银行与其他金融机构C.通过商业银行的货币创造调节货币供应量D.政府提供贷款1.【答案】C。2.【答案】Do解析：增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。上市公司可以向公众公开增发，也可以向少数特定机构或个人增发。增发之后.公司注册资本相应增加。3.【答案】D。4.【答案】B。5.【答案】G解析：贴现债券又被称为贴水债券，是指在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期时按面额偿还本金的债券。6.【答案】B。解析：目前，我国股票基

7、金大部分按照1.5%的比率计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1%.货币基金的管理费率为0.33%。7.【答案】A。解析：证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。8.【答案】Co解析：相对于以股权交易为对象的资本市场而言，货币市场具有低风险、低收益的特征。9.【答案】A解析：按基金运作方式不同，可分为封闭式基金和开放式基金。两者的基金份额资产净值公布的时间不同：封闭式基金一般每周或更长时间公布一次.开放式基金一般在每个交易日连续公布。10.【答案】B

8、。解析：基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。基金托管人与基金管理人签订托管协议.在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。11.【答案】Do解析：证券委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名以及其他内容。12.【答案】Ao解析：价值型股票通常是指收