重庆广播电视大学证券投资分析(本科)02(课程号：5128410)参考资料

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1、证券投资分析(本科)02重庆广播电视大学省开课课程代码：5128410、名词解释（共5道试题，共50分。）1.B股参考答案：B股：以人民币表明面值，专供港、澳、台等境外投资者以美元或港币认购和交易的股票。2.每股收益参考答案：每股收益：该指标反映在一个会计年度内平均每股普通股票所得的利益，计算公式为：每股收益=（净利润-优先股股利）÷发行在外的普通股的平均股票数。3.基本面分析参考答案：基本面分析：基本面分析是对影响证券投资的经济因素、政治因素、上市公司的经营业绩、财务状况等要素进行分析，以判定证券市场的内在投

2、资价值。4.股票收购参考答案：股票收购：收购方通过增加发行本公司的股票，以新发行的股票替换目标公司的股票或者获得其资产，从而达到收购目的的一种出资方式。5.上市公司参考答案：上市公司：依法公开发行股票，并在获得证券交易所审查批准后，其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。、简答题（共2道试题，共30分。）1.封闭式基金与开放式基金有什么区别？参考答案：（1）基金规模可变性不同。封闭式基金的规模是固定的，开放式基金的规模不固定。（2）基金单位交易价格不同。封闭式基金价格具有不确定性；开放式基金按相对固定的资产净

3、值定价，不受市场直接影响。（3）基金投资比例及投资方式不同。封闭式基金不受赎回干扰，开放式基金则须留下备付金。2.证券监管部门一般用什么手段对证券市场进行监管？参考答案：（1）法律手段。指通过制定一系列的证券法规来管理证券市场。（2）经济手段。指通过运用利率政策、公开市场业务、税收政策、保证金比例等经济手段对证券市场进行干预。（3）行政手段。指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政的干预。、论述题（共1道试题，共20分。）1.如何理解证券监管的原则和方针？参考答案：证券监管的原则是：公开、公平、公正。（2分）公

4、开原则的核心要求是实现市场信息的公开化，即要求市场具有充分的透明度；（3分）公平原则要求证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益能够得到公平的保护；（3分）公正原则要求证券监督管理部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管的对象给予公正待遇。（4分）发展证券市场的方针是“法制、监管、自律、规范”。（4分）其中法制是基础，监管和自律是手段，规范则是目的与核心。（4分）