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1、A公司新三板挂牌上市问题研究重庆大学硕士学位论文（专业学位）学生姓名：王建梁指导教师：李春红副教授学位类别：金融硕士重庆大学经济与工商管理学院二O一六年五月ResearchonListingonthenewOTCMarketofCompanyAAThesisSubmittedtoChongqingUniversityinPartialFulfillmentoftheRequirementforProfessionalDegreeByWangJianliangSupervisedbyA.Prof.LiChunhong
2、Specialty：MasterofFinanceCollegeofEconomicsandBusinessAdministrationofChongqingUniversity,Chongqing,ChinaMay2016重庆大学硕士学位论文中文摘要摘要新三板市场是全国中小企业股份转让系统的俗称，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，是为非上市股份公司股份的公开转让、融资、并购等相关业务提供服务的平台，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（股转公司）是其运营管理机构，是经国务院批准设立的中国证监会直属机构。新三
3、板市场定位于服务创新型和成长型的中小企业，主要解决初创期中小企业规范治理、股份转让、融资及资产重组业务问题。目前，具备发展潜力的中小企业面临着融资难的问题，而在我国经济转型期，中小企业的良好发展对我国经济的发展起着重要的作用。因此，本文正是在上述背景下，主要研究企业挂牌新三板的实务问题。本文首先从企业于新三板挂牌上市的实务角度去解读新三板挂牌流程，然后以A企业为例，对A企业基本情况进行介绍，结合新三板挂牌的流程及条件，从业务状况、财务状况、合法合规状况三个方面入手，梳理阻碍其挂牌的问题，对问题进行分析并给出方案设计
4、。最后，对全文进行总结，希望本文对问题研究中具有代表性与普遍性的问题分析可以为拟挂牌的其他企业提供参考与借鉴，让更多的企业挂牌于新三板，让新三板市场发展的更加壮大，让资本市场更好的服务于中小企业。关键词：新三板，挂牌问题，方案设计I重庆大学硕士学位论文英文摘要ABSTRACTTheNEEQiscommonlyknownasthenewOTCmarket,itisthenationalstockexchangeareaauthorizedbythestatecouncil,theplatformwhichprovid
5、edprofessionalbusinesstonon-listedLtd,suchaspublicstocktransfer,financing,mergersandacquisitions.TheNEEQLtd.istheadministrationandoperationorganisation,whichisthedepartmentunderCSRC(ChinaSecuritiesRegulatoryCommission).ThenewOTCmarketisdesignedtohelpcompaniest
6、osolveproblemsatitsbeginningstage,suchas,themanagementoforganisationregulation,stocktransfer,mergersandacquisitions.Atpresent,withthepotentialfordevelopmentofsmallandmediumenterprisesfacingfinancingproblems,butinChina'seconomictransition,sounddevelopmentofSMEs
7、toChina'seconomicdevelopmentplaysanimportantrole.Therefore,thisarticleisintheabovecontext,themainresearchcompanieslistedthenewOCTmarketsubstantiveissues.FirstlythisarticlefromtheperspectiveofenterpriseinthepracticeofthenewOTCmarketlistingtointerpretthenewOTCma
8、rketlistingprocess,andthenwithcompanyAasanexample,introducesthebasicsituationofcompanyA,combiningwiththeprocessandconditionsofthenewOTCmarketfromthebusinessandfinancialconditions,l
