上海证券交易所大宗交易系统专场业务办理指南(试行).doc

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1、上海證券交易所大宗交易系統專場業務辦理指南（試行）2008-05-27 一、專場業務概述大宗交易系統專場業務是指：由股份持有者發起出售需求，或股份購買者發起購買需求，經委託爲其提供公開發售、配售或購買等相關服務的會員向本所提出申請，由本所組織專場，相關會員和合格投資者作爲回應者參加，通過本所大宗交易系統採取協商、詢價、投標等方式確定成交，並由中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）完成結算的業務。    二、業務類型（一）大宗股份出售：大宗股份持有人在仲介機構的協助下，通過大宗交易系統專場

2、的形式向購買者轉讓所持股份的大宗交易系統專場業務。（二）大宗股份購買：大宗股份購買者在仲介機構的協助下，通過大宗交易系統專場的形式向大宗股份持有人收購所持股份的大宗交易系統專場業務。    上海證券交易所大宗交易系統專場業務辦理指南（試行）2008-05-27 一、專場業務概述大宗交易系統專場業務是指：由股份持有者發起出售需求，或股份購買者發起購買需求，經委託爲其提供公開發售、配售或購買等相關服務的會員向本所提出申請，由本所組織專場，相關會員和合格投資者作爲回應者參加，通過本所大宗交易系統採取協商、詢

3、價、投標等方式確定成交，並由中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）完成結算的業務。    二、業務類型（一）大宗股份出售：大宗股份持有人在仲介機構的協助下，通過大宗交易系統專場的形式向購買者轉讓所持股份的大宗交易系統專場業務。（二）大宗股份購買：大宗股份購買者在仲介機構的協助下，通過大宗交易系統專場的形式向大宗股份持有人收購所持股份的大宗交易系統專場業務。    上海證券交易所大宗交易系統專場業務辦理指南（試行）2008-05-27 一、專場業務概述大宗交易系統專場業務是指：由股份持有者

4、發起出售需求，或股份購買者發起購買需求，經委託爲其提供公開發售、配售或購買等相關服務的會員向本所提出申請，由本所組織專場，相關會員和合格投資者作爲回應者參加，通過本所大宗交易系統採取協商、詢價、投標等方式確定成交，並由中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）完成結算的業務。    二、業務類型（一）大宗股份出售：大宗股份持有人在仲介機構的協助下，通過大宗交易系統專場的形式向購買者轉讓所持股份的大宗交易系統專場業務。（二）大宗股份購買：大宗股份購買者在仲介機構的協助下，通過大宗交易系統專場的

5、形式向大宗股份持有人收購所持股份的大宗交易系統專場業務。    上海證券交易所大宗交易系統專場業務辦理指南（試行）2008-05-27 一、專場業務概述大宗交易系統專場業務是指：由股份持有者發起出售需求，或股份購買者發起購買需求，經委託爲其提供公開發售、配售或購買等相關服務的會員向本所提出申請，由本所組織專場，相關會員和合格投資者作爲回應者參加，通過本所大宗交易系統採取協商、詢價、投標等方式確定成交，並由中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）完成結算的業務。    二、業務類型（一）大宗

6、股份出售：大宗股份持有人在仲介機構的協助下，通過大宗交易系統專場的形式向購買者轉讓所持股份的大宗交易系統專場業務。（二）大宗股份購買：大宗股份購買者在仲介機構的協助下，通過大宗交易系統專場的形式向大宗股份持有人收購所持股份的大宗交易系統專場業務。    三、參與者及其作用（一）大宗股份出售業務１．發起方：欲轉讓大宗股份的持有人，其作用是向大宗交易系統提供可供出售的股份；２．仲介機構：爲發起方提供承銷配售等相關業務的本所會員，其作用是幫助發起方尋找潛在的回應者（欲購買大宗股份的合格投資者），設計轉讓方案

7、，確保大宗股份的出售得以順利完成；３．回應者：參與大宗交易系統專場業務的本所會員和合格投資者，其作用是提出意向申報，購入發起方出售的大宗股份；４．上交所：爲大宗股份的轉讓提供專門場所，設計規則和流程，組織發起方、仲介機構和回應者參與，根據發起方的需求，採取協商、詢價、投標等方式組織出售並確認成交；５．中國結算：根據本所大宗交易系統的成交資料，爲已經通過大宗交易系統完成交易的股份提供登記和結算服務。（二）大宗證券購買業務１．發起方：欲購買大宗股份的合格投資者，其作用是向大宗交易系統提出購買需求；２．仲介

8、機構：爲發起方提供承銷配售等相關業務的本所會員，其作用是爲發起方尋找潛在的回應者（欲出售大宗股份的持有人），設計收購方案，確保大宗股份的購買得以完成；３．回應者：欲出售大宗股份的持有人；４．上交所：爲大宗股份的轉讓提供專門場所，設計規則和流程，組織發起方、仲介機構和回應者參與，根據發起方的需求，採取協商、詢價和投標等方式組織大宗股份的收購並確認成交；５．中國結算：根據本所大宗交易系統的成交資料，爲已經通過大宗交易系統完成交易的股份提供登記和結算服務。