廉政风险排查表.doc

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1、廉政风险排查表（一）单位：三和公司填表日期：2012年6月2日岗位名称会计所在部门石龙山旅游基地自定风险等级A工作职权1、严格执行财务制度，对公司的会计凭证、报表及会计资料进行审核权。2、加强财务核算，保证账证相符权。3、保证会计核算的合法性，真实性权。业务流程原始凭证分类→填制会计凭证→登记会计账簿→登记总账→对账结账→编制会计报表风险点描述风险等级ABC思想道德风险由于思想要不端正或受金钱所诱惑，导致公司或个人造成经济损失。√岗位职责风险由于财务核算不够准确，导致公司财物的不安全。√管理制度风险由于不按财务

2、制度办事，导致报表审核的不认真，上报的不正确。√外部环境风险由于受上级施压、暗示或朋友关系的影响，导致财务制度的力度不够严格。√填表人：王文英廉政风险排查表（二）单位：三和公司填表日期：2012年6月2日部门名称石龙山旅游基地自定风险等级A部门职权1、对不合格、不合法的一切开资财务有权拒绝付款报销权。2、对手续不完备的凭证退还经办人权。业务流程每月月初及时上报报表→计划公司每月收入支出→对收入的现金及时存入银行。风险点描述风险等级ABC管理及业务流程风险由于各类档案、物资和现金保管不够好，导致公司或个人造成损失

3、。√制度机制风险由于不能遵守财务的规章制度，导致公司造成经济损失。√外部环境风险由于受上级施压或个人关系的影响，导致财务制度执行不到位。√填表人：王文英廉政风险排查表（三）单位：三和公司填表日期：2012年6月2日单位名称石龙山旅游基地自定风险等级A单位职权1、完成上级公司交办的各项任务权。2、对公司职工安全培训，安全教育权。3、做好安全稳定工作权。业务流程对各旅游景点的工作进行安排→班子成员定期召开各项会议→定期组织员工学习→完成上级公司交办的各项任务风险点描述风险等级ABC议事决策及执行风险（三重一大）由于

4、对三重一大的发表意见不正确，导致建议不公正。√制度机制风险由于公司的制度不严格，导致公司管理方面跟不上企业发展要求。√外部环境风险由于外界压力所影响，导致公司制度执行力度不严格。√填表人：李长利廉政风险排查表（一）单位：三和公司填表日期：2012年6月2日岗位名称出纳员所在部门石龙山旅游基地自定风险等级A工作职权1、装订和保管好凭证权。2、严格执行现金制度权。3、保证账证相符，现金及时存入银行权。业务流程办理现金收付→登记日记账→保管印章登记注销支票→办理往来结算→核算其它款项→核算工资单据风险点描述风险等级A

5、BC思想道德风险由于思想不够端正，导致工作不认真。√岗位职责风险由于私自挪用公款，导致公司或个人造成经济损失。√管理制度风险由于不能严格执行财务制度，导致违反规定。√外部环境风险由于受上级施压或外界因素所影响，导致公司的经济损失。√填表人：刘子佳廉政风险排查表（一）单位：三和公司填表日期：2012年6月2日岗位名称经理（书记）所在部门石龙山旅游基地自定风险等级A工作职权1、认真传达贯彻党的路线方针政策权。2、做好党员学习，按时召开民主生活会权。3、带领班子成员完成上级组织分配的任务权。4、抓好公司关各项工作权。

6、业务流程建立党支部岗位职责→建立发展党员制度→带领全公司党员学习→组织召开公司的各项会议→完成上级公司的各项任务风险点描述风险等级ABC思想道德风险由于思想中带有个人因素，导致公司发展进度慢。√岗位职责风险由于工作环境的因素，导致在经济方面易范原则性的错误。√管理制度风险由于管理制度不够严格，执行力度不够严格，导致公司的管理易造成混乱。√外部环境风险由于受上级施压或裙带关系所影响，导致放松公司的各项制度。√填表人：李长利廉政风险排查表（一）单位：三和公司填表日期：2012年6月2日岗位名称副经理所在部门石龙山旅

7、游基地自定风险等级A工作职权1、协助经理实施公司发展计划权。2、制定各项制度，分管内部管理权。业务流程制定公司各项制度→及时向上级汇报公司经营情况→负责监督管理工作。风险点描述风险等级ABC思想道德风险由于思想中带情绪，导致工作开展不认真。√岗位职责风险由于不能履行岗位职责，导致公司安全方面工作不到位。√管理制度风险由于常规工作不严格，执行力度不严格，导致公司经营管理出现漏洞。√外部环境风险由于受朋友和裙带关系的影响，导致公司制度执行的不到位。√填表人：张剑瑩