证券市场基本法律法规数字重要考点

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1、证券市场基本法律法规数字重点考点总结1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立，最少为股东为1人，此种情形下为一人有限责任公司。股份有限公司以不超过200个股东出资共同设立。有限责任公司股东＜50人，董事3-13人，监事≥3人。股份有限公司股东≤200人，董事5-19人，监事≥3人。2.以生产经营为主的公司注册资本为人民币50万元，以商品批发为主的50万人民币，以商业零售为主的30万人民币，科技开发、咨询、服务性公司注册资本为10万元。3.设立股份有限公司，应当有2人以上200人一下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。4.以募集设立方式设立股份有限公司的，

2、发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。5.公司连续5年不向股东分配利润，而公司5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的可以请求公司按照合理的价格收购其股权。自股东会会议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。6.有限责任公司的股东会分为：1.定期（按照公司章程）2.临时（代表1/10以上表决权的股东，1/3以上的董事，监事会或监事提议召开）。召开股东会会议应在召开15日前通知全体股东。7.股份有限公司股东大会分为：1．年会（一年一次，会议召开20日前通知各股东）；2.临时（15日前通知各

3、股东，其中发行无记名股票应在30日前）。8.召开临时股东大会：1）董事人数不足本法规定人数或公司章程所定人数的2/3时2）公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时3）单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时4）董事会认为必要时5）监事会提议召开时6）公司章程规定的其他情形9.股份有限公司的董事会、监事会：（每年至少两次）10.股份有限公司关于股份转让：1.发起人持有本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市之日起1年内不得转让。2.公司董事、监事、高管在任职期间内每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的

4、25%。自公司股票上市交易日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让。11.股份有限公司收购本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的5%，用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当在1年内转让给职工。12.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的30%的，应当由股东大会作出决议，并经由出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。13.公司的合并与分立是公司的特别决议事项。有限责任公司，必须经代表2/3以上有表决权的股东通过；股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。公司合并，签订合并协议、编制资产负债表、财

5、产清单。公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。注：特别决议事项2/3的股东通过，普通决议事项只需要1/2的股东表决通过。14.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司。15.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。1.控股股东是指其出资额占

6、有限责任公司资本总额的50%以上，或其持有的股份占股份有限公司股本总额的50%以上的股东。2.罚款：虚报注册资本——虚报注册资本金额的5%-15%提交虚假材料或其他欺诈手段隐瞒重要事实——5w-50w虚假出资（未交付、未按期交付）——虚假出资额5%-15%抽逃出资——抽逃出资5%-15%另立账簿——5w-50w财务会计虚假记载——3w-30w不依法提取法定公积金——20w以下公司清算中违法违规行为——1w-10w外国公司——5w-20w3.证券公开发行的条件：1向不特定对象发行证券；2向累计超过200人的特定对象发行证券构成公开发行；3规定的其他发行行为。4.设立股份有限公

7、司股票上市的条件：1）发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%，其股份在3年之内不得转让。2）在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万，但是国家另有规定的除外。3）向社会公众发行部分不得少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本数不得超过拟发行社会公众发行股本总额的10%；公司发行股本总额超过4亿元的，向社会公众发行的比例不少于股本总额的10%。4）发起人在近3年内没有重大违法行为。5.债券上市的条件：1）公司债券的期限为1年以上。2）公司债券实际发行额不少于人民