《证券市场基本法律法规》数字类考点汇总

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1、一、公司法1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。2.自股东会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。3.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%4.股份有限公司董事会成员为5至19人。5.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/36.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。7.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超

2、过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。二、证券法1.股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：①公司股本总额不少于人民币三千万元②公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上③公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。2.债券发行条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000万元②累计债券余额不超过公司净资产的40%③最近3个会计年度

3、实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息。3.代销、包销约定时效不得超过90日。4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售5.债券上市的条件：①公司债券的期限为1年以上。②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。6.股票最近3年连续亏损，债券近2年连续亏损，暂停交易；股票最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，终止交易。7.收购要约：通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股

4、东发出收购要约。8.收购要约的期限：30日≤期限≤60日9.擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。10.以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。11.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所

5、披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。12.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。13.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，处以违法所得1

6、倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。14.操纵证券市场的，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款。15.法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，处以违法所得1倍以上5倍以

7、下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。16.擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。三、基金法1.基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。2.设立基金管理公司的条件：①注册资本不低于1亿

8、元人民币，且必须为实缴货币资本。②主要股东从事证券经营等具有较好业绩，最近3年无违法记录3.基金管理公司的主要股东：出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。4.封闭式基金通常有固定的封闭期：10~15年。5.开放式基金，投资者可以随时在首次发行结束一段时间(最长不超过3个月)后，随时提出赎回申请。6.基金管理人或基金托管人未将基金资产与自有资产分开，或未实行分账管理的，处5~50万罚款；对直接责任人处3~30万罚款。7.非公开募集基金应当向合格投