证券公司题目分析谋划论文.doc

《证券公司题目分析谋划论文.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、证券公司题目分析谋划论文　　本文重要对质券公司构造结构的相干题目举行了研究，得出了几多结论与政策提倡。全文分三个部分，分别是中外合资证券公司的有关题目；综合类证券公司的内部构造结构；金融证券团体与凭据业务分另外子公司。 　　从中外合资证券公司的业务领域看，将其归类于综合类证券公司是较为适当的。我国证券法只分别了掮客类证券公司和综合类证券公司，重要依据是公司的业务领域。中外合资证券公司虽然不能举行A股的交易，但可医以举行承销，以及从事B绎股、H股、政府和公司债率券的承销和交易，业务领焙域要宏大于掮客类公司，桨很显然将其划归为综合类键券商是适当的。搪塞中外陵合资证券公司的审批，笔屎者提倡接纳允

2、许制。 　　鞠随着证券公司业务的生长书、地域上的扩张、危害控性制的需要，证券公司的内椽部构造结构日益庞大化。厂与此同时，出现了决策屈饼从低、机构重叠、危害控瓷制不力等题目。因此研究村证券公司的内部构造结构增，搪塞完满构造结构，解忘决构造结构困难有重要意丽义。 　　首先研究了管理平学意义上的构造结构的演原变和优化。相比阐发了直般线职能制、奇迹部制、矩莫阵结构、多维制结构的上叼风与缺陷。然后团结基本栓的管理理论对质券公司的垦奇迹部制的优化题目举行灶了阐发。其中视察了中金截公司的奇迹部制的案例，丘说明确奇迹部制搪塞证券盐公司在专业化和危害控制揩方面的上风。同时，阐发思了现行证券公司奇迹部制眨的两

3、大题目：个人主义和皿前配景脱离。着末，提出刮议决权力进一步疏散化和奄配景职能的捏造化来解决根证券公司奇迹部制的题目熊，实现证券公司奇迹部制迂的优化。 　　综合类券商剥的地域管理总部题目是一陇个随着管理半径的扩大而万孕育发生的。笔者提出了炸“升级”和“降级”的两灸种思绪，来解决地域管理仲总部的设置题目。即议决刀提升管理总部为分公司的吾措施，使其成为不具法人狡资格的地域性分支机构；穆另一方面，议决将其转为圆代表处，将一些业务职能息转移给各奇迹部，而只生围存行政事件性的管理职能毗。 　　危害管理是证券公答司谋划中的重要题目。本菇文先容了美国投资银行在蟹危害管理的构造结构方面亢的作法。 　　首先叙

4、述了浓今世投资银行接纳的构造崎结构情势的金融证券团体伯的情势。并阐发了证券公锁司的内部构造结构——奇泊迹部制同金融证券团体的眯内在讨论。 　　其次，对卫质券公司团体化下的相干藐立法题目举行了阐发。 　肿　再次，对金融证券团体舆内部的母子公司之间的业邢务讨论举行了研究。在各猪项证券业务内在讨论的基谴础上，提出了在立法上答怜应许专业化的子公司可从向事相干的其他证券业务的监提倡。 　　着末，阐发了卯除团体化以外的其他的证折券公司的构造结构情势，搂提出了立法上答应许证券和公司自由选择构造结构情荫势的提倡。 　　证券公司氯的构造结构决定于证券公订司的生长战略，同时又受潞到现有执法框架的束缚。驯在即将

5、加入WTO的形势蛹下，我国的证券业面临对突外资开放和自身进一步生肚长的题目。一方面，我国乍现有的证券公司将会受到尝外洋投资银行的寻衅，证悼券公司自身怎样生长壮大痛，在构造结构方面怎样与算生长相顺应是一个广泛题傍目；另一方面，组建中外完合资的证券公司也是证券找业对外开放的重要内容，蜗中外合资证券公司接纳什焰么样的构造结构情势？它预同现有的证券公司在构造臃结构方面是一个什么样的棚关连？这些都是值得研究糟的紧迫题目。现在，证券黔监禁部分正在起草和修改亿《证券公司管理措施》、几《证券业务部管理措施》智和《中外合资证券公司管砧理措施》。这些规则对质溉券公司的管理的重要内容漂之一，即是证券公司的构徽造

6、结构题目。这里对质券潮公司构造结构的有关题目废举行阐发，盼望对有关立卯法事情有所资助。 　　凭它据中美、中欧签署的关于勇中国加入WTO减让条款饺，在中国加入后3年内，窑容许外国证券公司设立合兽营公司，外资比例不凌驾雌1/3。合营公司可以欠锈亨过中方中介，从事A股赊的承销，B股和H股、政诈府和公司债券的承销和交咙易。这意味着，从合营公悠司的业务领域来看，将差召异于我国现有的执法对综桐合类证券公司和掮客类证印券公司的业务划定。《证递券法》第119条划定，船国家对质券公司实验分类衅管理，分为综合类证券公隶司和掮客类证券公司，并拯由国务院证券监视管理机岔构凭据其分类发表业务允瘟许证。 　　从中外合

7、营证啸券公司的业务领域看，难栈以确定其分类与归属。笔偿者以为，应当将中外合营睁证券公司归类为综合类证冯券公司。重要有以下理由迄。 　　《证券法》搪塞综摘合类证券公司和掮客类证痢券公司的分别，重要依据踊两点，一是资本金规模，漾综合类最低为五亿元人民啥币，掮客类最低为五万万墙元人民币。二是业务领域帽，掮客类证券公司只能够乡从事掮客业务，且公司名泽称中必须包罗“掮客”字唇样。而综合类证券公司可眼从事掮客、承销、自营等苦多种业务