企业创新竞争理论研究综述

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1、企业创新竞争理论研究综述闫威，刘智慧(重庆大学经济与工商管理学院，重庆400030)摘要：首先回顾了企业创新竞争中关于经费投入的相关研究，然后对专利保护制度与创新竞争有关文献进行梳理，接下来分析了创新竞争中的经典模型，最后进行简要的总结和评论。关键词：创新竞争；经费投入；专利保护制度；经典模型中图分类号：F270文献标识码：A文章编号：1001–7348(2010)06–0152–05第二次工业革命之后，科技日新月异，企业之间的竞争尤其是核心技术的竞争日趋激烈。这种竞争使得企业相关投入逐年增高，迫切需要一种理论来指导企业的创新活动和

2、技术竞争，创新竞争理论因此应运而生。大量研究表明，创新竞争对于增强企业的核心竞争能力、实现企业的可持续发展具有重大作用。企业间的创新竞争大体上可以分为R&D竞赛和专利竞赛。R&D竞赛通常指的是企业为了赢得竞争优势而在核心技术上的研发竞争；专利竞赛是指企业为获得某方面技术的专有权而展开的竞争。关于创新竞争的理论模型主要包括“无记忆”模型、“ε先占”模型、两阶段模型、多阶段模型等。利权之前，企业产品的初始成本不相同，初始成本相对较高的是追随者，相对较低的是垄断者［3］。研究表明，追随者与垄断者相比，谁会花费更多的R&D经费，主要是受两个

3、方面的影响：其一是激励效果，在激励因素的影响下垄断者会投入更多的R&D经费；其二是效率因素使得高成本的企业更加注重R&D。在R&D竞争的背景下，大部分文献是研究规模相似前提下的创新模型，而对非对称企业间的创新竞争，很少有人对这一问题进行研究。非对称性使得公司在产品的成本上具有差异性［4］，但此差异可以通过R&D来改变，同时Rosen指出均衡中，在相对安全的项目上，低成本的企业比高成本的企业会花费更多的R&D经费，这个理论结果得到了实证证据支持。关于R&D经费投入与创新竞争的问题，有学者利用竞争模型来研究。GilbertandNewb

4、ery(1982)利用一个拍卖竞争模型研究谁会为创新提供更多的研发经费，研究结果表明不管竞争是否激烈，垄断者总是会比挑战者投入更多。另外还有学者利用专利竞赛模型来研究此问题，此竞赛模型考虑的是在非确定性条件下的创新问题［5］。这些学者通过研究发现，因存在非确定性因素，挑战者往往比垄断者更加积极地投资于R&D，并很可能进入这个新的市场成为新的垄断者。DirkCzarnitzki和KorneliusKraft［6］也研究过垄断者和挑战者在R&D方面，哪个愿投入更多，通过研究1990—1995年间大约3500个德国公司的数据，并明确询问在

5、激励因素影响下进行创新竞赛的公司，发现挑战者为了进入一个新的市场比垄断者在R&D上投入更多。以上两个关于R&D投入经费问题的研究模型所得出的结论几乎是相反的，直到现在大部分文献都试图利用实证研究来缩小这两个结论的差距。Reinganum和Tirole［7］通过实证研究，发现挑战者比垄断者在R&D上投入更多，关于市场垄1R&D经费投入与创新竞争国外学者大多在研发经费数量决定创新成败的假设条件下，对R&D经费投入与创新竞争问题进行研究。在此假设条件下，垄断者和挑战者谁愿意支付更多的研发经费，已成为此领域的核心问题之一。不少研究表明，这通

6、常是由效率效应和替代效应决定的。Gilbert和Newbery［1］的研究发现由于效率效应的作用，垄断者比挑战者更可能投入较多的经费去赢得竞赛的成功，并指出对于一项技术创新或产品创新，即使此项创新将来不会应用于生产，垄断者也有意愿得到它的产权，以避免挑战者的竞争。然而在替代效应的影响下，如果挑战者比垄断者先获得专利，且边际成本低于垄断者，他将会取代垄断者成为新的垄断者，因此，挑战者有意愿投入更多的创新费用以获得专利。但是，JoannaPoyago-Theotoky［2］利用一个非锦标赛寡头垄断模型来研究非对称企业在创新竞争中研发经费

7、的投入问题，得出几乎相反的结论。非对称企业指的是：在获得专收稿日期：2009–05–18基金项目：国家自然科学基金项目（70672012）作者简介：闫威(1976–)，男，湖北宜昌人，博士，重庆大学经济与工商管理学院研究生办公室主任、讲师，研究方向为人事经济学与战略管理；刘智慧(1985–)，女，江西吉安人，重庆大学经济与工商管理学院硕士研究生，研究方向为人力资源。第6期闫威，刘智慧：企业创新竞争理论研究综述·153·断者和挑战者在R&D进程中的角色对创新理论具有非常重要的贡献作用。然而，正如Reinganum(1984)所阐述的那

8、样，由于以上竞争模型所描述的假设条件存在一定的限制性，使得对公司行为的测试变得很困难，为了能够更现实而又直接地采用已有的数据，必须对两个竞争模型进一步扩展延伸。V.A.Grishagin、Ya.D.Sergeyev和D.B.Silip