江阴市人民政府金融工作办公室文件

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1、江阴市人民政府金融工作办公室文件澄金通〔2015〕9号关于印发《江阴市拟上市（挂牌）企业与证券机构合作工作指引》的通知各镇人民政府、各街道办事处、高新区管委会、临港开发区管委会、靖江园区管委会、上市（挂牌）企业、上市（挂牌）后备企业、证券机构：为加强我市拟上市（挂牌）企业更好地与证券机构合作，引导证券机构为我市企业上市（挂牌）工作提供更优质的服务，经充分调研和征求有关证券机构的意见，我办研究制定了《江阴市拟上市（挂牌）企业与证券机构合作工作指引》，现予以印发。请各单位根据指引的内容和要求，加强与辖区内上市（挂牌）后备企业和有业务关系的证

2、券机构联系，及时做好备案和重大信息上报等工作。如在执行过程中遇到问题，及时与我办联系。江阴市金融工作办公室—10—2015年11月18日—10—江阴市拟上市（挂牌）企业与证券机构合作工作指引（试行）第一条为进一步推进企业上市（挂牌），加强拟上市（挂牌）企业与证券机构合作，支持证券机构为企业上市（挂牌）提供更优质的服务，特制定本指引。第二条本指引适用范围为在本市注册并在境内外资本市场上市（挂牌）的企业或拟上市（挂牌）的企业以及为上述企业提供服务的证券机构。第三条实行证券机构服务报备制度。一、拟上市（挂牌）企业应按《关于印发上市（新三板）后

3、备企业备案和服务办法的通知》（澄上发〔2014〕3号），在与证券机构签订协议后十个工作日内，向原江阴市企业上市工作办公室、现江阴市人民政府金融工作办公室（以下简称市金融办）提交申报备案材料，同时报送《证券机构基本情况登记表》（盖章纸质稿及电子稿，格式见附件1、附件2）。市金融办初审后报无锡市金融办备案；如拟上市（挂牌）企业未能按要求报送相关材料和信息，市金融办将酌情延缓或取消其享受的有关扶持政策。二、新入驻本市的证券机构应在入驻的同时向市金融办申报备案。—10—三、已备案的证券机构于每年10月底前，向市金融办更新备案基本资料。如出现以下

4、情形，应在10个工作日之内将有关情况通知所服务的企业并报市金融办：1．总部注册地、驻澄营业地址或者办公地址发生变更；2．经营范围发生重大变更；3．发生合并、分立、破产、解散、撤消等情形；4．重要人员发生变更，包括大股东或实际控制人、法定代表人、经营负责人、分管投行业务高管、为本市企业服务项目的负责人、签字的保荐代表人等；5．其它可能对项目进度和工作质量产生重大影响的情形。第四条　实施证券机构工作情况报告制度。1．入驻本市或在本市开展业务的证券机构，应在每月底前，将本机构与上市（挂牌）企业签约及签约后的工作情况向市金融办报告（附件3）。2

5、．上述证券机构，须在每年的1月初和７月初，将本机构在本市范围内开展服务工作情况及本年度（或半年度）的工作计划向市金融办报告。第五条　建立证券机构服务质量评价制度。1．—10—本市将组织相关部门、相关镇、街道、园区，对入驻本市和为本市上市（挂牌）企业提供服务的证券机构等中介服务单位，跟踪了解其执业水准、服务质量和项目进度，不定期征询服务企业的评价，建立信用服务评价体系（具体办法、评价标准另定），年初公布评价成绩并以公告的形式对全市发布，对评分靠前的证券机构将优先推荐给后备企业，并重点推荐参加本市组织的有关融资对接等活动。2．我市拟设立“金

6、融创新服务中心”，对前款评价排名靠前并入驻“金融创新服务中心”的证券机构，市金融办将会同“金融创新服务中心”与其签订合作协议，作为后备企业上市（挂牌）工作重点推荐服务中介单位，建立战略合作伙伴关系，并在政策兑现、协调有关事宜等方面优先。第六条本市支持并鼓励证券机构实施下列行为：1．将本市作为重点服务区域，加以培育与服务；2．及时更新报备的机构信息；3．派驻精干、稳定的工作团队为企业服务；4．指导企业制定上市（挂牌）工作方案和计划，扎实按进度推进上市（挂牌）工作；5．客观科学地对企业情况进行分析判断，为企业的生产、经营、管理、融资、发展等

7、提供意见建议；6．维护企业合法权益，保守企业商业秘密。第七条本市反对证券机构的下列行为：1．超越经营范围开展业务；2．对企业进行虚假性、误导性的宣传；3．在业务活动中为本人或他人谋取不当利益，与企业或相关人员有不正当的口头或书面利益协定；4．未能依法执业，怂恿企业弄虚作假、包装上市；—10—5．违反事先承诺，未能严格按合同或协议条款提供服务；6．在服务期内，频繁变更项目负责人和保荐代表人；7．未能勤勉尽责，未从企业利益最大化出发设计工作方案，或出现泄漏企业商业机密等损害企业合法权益的行为；8．未派驻有力的专业人才提供服务，工作质量差；9

8、．在工作中恶意竞争，无根据地贬损同行；10．其他违规、违法行为。第八条　根据本指引和澄上发〔2014〕3号的精神，拟上市（挂牌）企业未列入本市上市（挂牌）后备企业或者拟上市（挂牌）企业与证券机构未在市金融办