圳市华信智能科技股份有限公司 shenzhen huaxin smartek co.,ltd. 公开转让说明书 （反馈稿）

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1、深圳市华信智能科技股份有限公司 深圳市华信智能科技股份有限公司公开转让说明书声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此

2、变化引致的投资风险，由投资者自行承担。本公司的挂牌公开转让申请尚未得到全国股份转让系统公司的备案。本公开转让说明书申报稿不具有据以公开转让的法律效力，投资者应当以正式公告的公开转让说明书全文作为投资决策的依据。 深圳市华信智能科技股份有限公司公开转让说明书重大事项提示公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项：一、核心技术人员流失风险作为技术密集型企业，技术研发、设计和实施不可避免需要依赖专业人士，特别是核心技术人员。稳定的技术团队对公司的持续发展至关重要。公司经过多年的探索和积累，培养了一支研发能力强、实践经验丰富的技术开发队伍。虽然公司已制定完善

3、的研发机制以维持技术团队的稳定性，但公司仍无法完全规避关键研发人员的流失给公司的持续发展带来风险。二、市场竞争风险经过多年的探索与努力，公司积累了丰富的产品研发经验，具有较强的自主创新能力，在细分市场中亦具有较强的竞争优势。但是随着国内金融软件及金融服务行业产品市场进入者的不断增多、技术的不断更新换代，公司面临着来自于更多优秀企业的竞争压力。如果公司不能正确判断、把握行业的市场动态和发展趋势，不能根据技术发展、行业标准和客户需求及时进行技术创新和业务模式创新，则存在因竞争优势减弱而导致经营业绩波动风险。三、技术进步与研发风险公司致力于金融应用软件及

4、相关金融终端产品的研发、销售和服务。报告期内，公司2014年度、2015年度、2016年1-6月研发投入分别是5,515,192.60元、7,514,673.15元、4,594,886.78元，占当年（期）营业收入的比例分别为30.19%、29.66%、47.70%，研发投入较大，但新技术开发及产业化存在一定不确定性。若公司产品研发水平无法适应技术更新换代的速度，抑或错误预测产品的技术发展趋势导致研发方向错误，则会对公司的发展产生不利的影响。四、核心技术泄密或被侵权的风险公司在金融软件领域、金融行业应用解决方案领域已经掌握了较为全面的核心技术，目前

5、公司拥有多项软件著作权，形成了比较突出的核心技术优势。公司高度重视对核心技术的保密措施，但是，如果未来由于不正当竞争等因素，导致公司的核心技术泄密或软件著作权被侵权，将会对公司产生不利影响。五、税收优惠政策变化的风险深圳市华信智能科技股份有限公司2 深圳市华信智能科技股份有限公司公开转让说明书2015年6月公司取得由深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会、深圳市国家税务局、深圳市地方税务局联合颁发的编号为GR201544200185的《高新技术企业证书》，有效期三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》（2007年3月16日中华人民共和国主席令第六十

6、三号）第二十八条：“国家需要重点扶持的高新技术企业，减按15%的税率征收企业所得税”及《中华人民共和国企业所得税法实施条例》（2007年12月6日中华人民共和国国务院令第五百一十二号）第九十三条规定，公司2015年、2016年、2017年减按15%的优惠税率征收企业所得税。公司在报告期内属于软件企业（证书编号：深R-2013-0670）。根据《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100号）的规定：增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。

7、但如若公司未能通过高新技术企业资质复审或国家有关政策发生不利变动，则公司存在企业所得税税率升高、税收返还减少等导致净利润下降的风险，将对公司的盈利能力和资金周转情况产生一定的影响。六、客户集中度较高的风险公司自成立以来，一直致力金融应用软件及相关金融终端产品的研发、销售和服务，公司销售终端客户主要为商业银行等国内金融类机构，在公司的销售渠道中，经销模式占比较高，导致公司客户集中度较高。2014年、2015年、2016年1-6月，公司销售前五名客户占公司收入比重分别为55.47%、41.03%和49.98%，公司存在客户集中度较高的风险。七、供应商集

8、中度较高的风险2014年、2015年、2016年1-6月，公司前五大供应商累计采购额占采购总额比重分别为60.69%、59