《中国民航空管系统安全管理体系建设与实施指南》（ib-tm-2010-003）

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1、中国民航空管系统安全管理体系建设与实施指南中国民用航空局空中交通管理局编号：IB-TM-2010-003部门代号：TM日期：2010年3月3日中国民航空管系统安全管理体系建设与实施指南168中国民航空管系统安全管理体系建设与实施指南前言2006年，国际民航组织对国际民航公约附件11《空中交通服务》进行了修订，要求各缔约国在空管运行单位建立和实施符合局方要求的安全管理体系（以下简称SMS）。我国作为国际民航组织的一类理事国，在各级空管运行单位实施安全管理体系是我们的责任和义务，也是全面提升我国民航空管安全水平的需

2、要。中国民用航空局（以下简称“民航局”）在《中国民航安全生产“十一五”规划》中对全行业的安全管理体系建设进行了全面规划和部署，全民航将在2010年前全面建立符合国际民航组织要求的安全管理体系，并为此提出了我国民航SMS建设总体要求（民航发文〔2007〕136号）。2009年8月，民航局空管办发布了《民航空中交通管理安全管理体系（SMS）建设要求》（MD－TM－2009－003，以下简称“建设要求”），明确了空管单位SMS建设的内容要求。为了更好地落实民航局关于空管行业建设安全管理体系的有关要求，民航局空中交通管

3、理局在总结空管系统SMS试点工作的基础上，根据民航局下发的最新“建设要求”，参考ICAO2009年新版《安全管理手册》（DOC9859AN/474），组织各民航地区空管局安全管理部门领导和有关安全管理专家编写了《中国民航空管系统安全管理体系建设与实施指南》，作为空管系统各单位建设与实施SMS的技术和操作性的指导，以全面指导和统一全系统各级空管单位安全管理体系建设，进一步加快建设步伐。参加本指南编写、审核和校对的同志有：阎建中、杨昌其、高自亮、芦建、周沅、李斌平、朱爱东、林洪光、崔建强、张学庆、尤俊平、施和平、田

4、合林、汪洪蛟、陈高明、周风华、孟桥、胡鹏、王洁等。在此，对参加编写、审核和校对的全体人员表示衷心的感谢。民航局空中交通管理局二〇一〇年三月168中国民航空管系统安全管理体系建设与实施指南目录第一章总则61.1编写目的61.2编写依据61.3参考文件61.4适用范围6第二章概述72.1背景和意义72.2有关概念72.2.1民航空管运行单位和空管系统的概念72.2.2安全管理体系的概念82.2.3SMS要素和工具的概念82.3空管系统SMS的总体框架与要素92.3.1空管系统SMS的模块和要素构成92.3.2空管系

5、统SMS的模块和要素说明92.3.3空管系统SMS模块、要素与空管运行的关系142.3.4民航空管系统三级机构SMS建设模块及相互关系152.4空管系统SMS与其他管理体系的协调172.4.1空管系统SMS与其他管理体系的关系172.4.2空管系统SMS与其他管理体系的文件构成与执行192.5指南内容及使用20第三章民航空管系统SMS建设要素及要求223.1民航局空管局SMS建设要素及要求223.1.1民航局空管局SMS建设概述223.1.2民航局空管局SMS建设要素233.1.3民航局空管局SMS建设要求23

6、3.2民航地区空管局SMS建设要素及要求263.2.1民航地区空管局SMS建设概述263.2.2民航地区空管局SMS建设要素263.2.3民航地区空管局SMS建设要求273.3民航空管分局（站）SMS建设要素及要求283.3.1民航空管分局（站）SMS建设概述283.3.2民航空管分局（站）SMS建设要素293.3.3民航空管分局（站）SMS建设要求29第四章民航空管系统SMS工具建设334.1SMS工具建设概述33168中国民航空管系统安全管理体系建设与实施指南4.2SMS工具箱的建设内容344.3SMS工具

7、的概念344.3.1安全风险管理工具354.3.2安全信息管理工具354.3.3安全数据分析工具354.3.4安全评估工具364.3.5内部安全审计工具364.3.6安全绩效管理工具374.4SMS工具箱的总体建设要求374.4.1民航空管系统各级单位对SMS工具建设的分工和要求374.4.2SMS工具箱要求384.5安全风险管理工具建设394.5.1安全风险管理的规范建设要求394.5.2安全风险管理的工程系统建设要求424.6安全信息管理工具建设434.6.1安全信息管理的规范建设要求434.6.2安全信息

8、管理的工程系统建设要求444.7安全数据分析工具建设454.7.1安全数据分析的规范建设要求454.7.2安全数据分析的工程系统建设要求464.8安全评估工具建设474.8.1安全评估的规范建设要求474.8.2安全评估的工程系统利用要求484.9内部安全审计工具建设494.9.1内部安全审计的规范建设要求494.9.2内部安全审计的工程系统利用要求504.10安全绩效管理工具建设51