尽调资料清单模板

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1、尽职调查资料清单一、公司设立文件1、股东协议及其所有修订版本；2、提供公司设立至今工商登记资料；3、所在政府机关进行备案登记的文件；4、公司获得的环保或安全生产相关部门颁发的许可证书；5、公司组织结构图，内控系统。二、公司历史沿革及股东基本情况1、公司股东介绍；2、公司历届董事会成员名单及高级管理人员名单及简历,董监高及核心技术人员在近三年内变动情况；3、公司历次股东变更在有关部门（包括工商管理部门）的备案文件；4、公司历任股东转（受）让公司股份的股权的合同或协议及相关补充协议；5、公司历任股东就转（受）让公司股权

2、的董事会决议；6、中国注册会计师就历任股东出资出具的验资报告；7、公司向历任股东签发的《出资证明书》；8、公司各股东营业执照、登记证明、股东登记或身份证明；9、公司与其参股的所有股东及其控股的子公司、关联公司的股权关系；10、董事会架构图。三、公司劳动人事资料资料清单，第12页共12页1、近三年的员工花名册，包括员工姓名、工种、用工形式、年龄等；（附件一）2、员工薪酬架构及奖励情况；（公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员年收入情况）（附件二）3、员工招聘情况及劳动合同（包括临时、试用及正式员工聘用合同）签订情

3、况；4、员工手册及员工培训情况；5、社会保险、其他福利情况；（附件三）6、高管最近三年的变动情况及说明；7、核心技术人员的简历。四、行业情况1、竞争格局：同行业的竞争者、影响成功的关键因素（标准、价格等趋势）、行业进入的壁垒（产业政策、技术替代、行业发展瓶颈等），国外巨头对国内市场的可能政策；2、行业规模、前3-5年增长率、预计未来的年增长率、影响增长的因素；3、行业政策：法律、法规和地方政府的管制；4、公司竞争中的优势和劣势、核心竞争力；五、公司产品及采购生产情况1、公司业务结构（附件四）、经营模式、产品分类介绍

4、、主要产品的生产工艺流程；2、公司质量管理体系，质保证书；3、公司未来3年业务发展战略和目标、经营目标；资料清单，第12页共12页1、产品成本计算单及成本核算办法；2、主要供应商(前10名)的相关资料（2012年及2013年8月底）；3、主要供应商(前10名)的供货合同或详细条款（2012年及2013年8月底）；4、主要供应商(前10名)供货额，包括占公司采购份额，占供应商的同类产品销售份额；（附件五）5、公司主要客户（前10情况）销售情况；（附件六）6、存货管理制度及其实施情况；生产流程资料，包括但不限于核心生产

5、技术或关键生产环节；10、主要产品的设计生产能力和历年产量。六、公司市场营销与销售情况1、2011年度,2012年度，2013年1-8月份按产品分类和区域分布的销售记录以及会计明细账，按客户领域的销售数量和收入；（附件七）2、公司2011年度,2012年度，2013年1-8月份所有客户清单、销售合同；3、目标市场：定位、规模、比例；4、销售模式和销售网络、客户关系管理；公司销售渠道的相关资料；5、预计有较大增长的新客户和新市场，市场开发和营销网络建设计划。七、重大资产1、土地、房屋、在建工程；2、关键设备的投资额，

6、满负荷生产的产出（即产品销售金额）；3、目前设备的生产利用率和实际产出；资料清单，第12页共12页1、未来3年的设备规划，包括规划、型号、额定产能、供应商、金额等；八、知识产权1、公司持有的商标、专利情况说明及专利权文件；2、公司特许经营权情况说明；3、生产资质及行政许可；4、公司拥有版权及其他知识产权的情况说明及相关证明文件(如有)；5、其他公司/个人许可公司使用或实施知识产权所签订的许可合同、登记/备案文件；九、公司财务及盈利预测1、现金规划与预测。2、今年以及未来三年（2014年、2015年、2016年）的盈

7、利预测及相关说明，已签订的合同。3、公司及子公司（2010、2011、2012及2013年1-8月审计报告和财务报表）4、财务费用、管理费用、销售费用明细账，固定资产清单、科目余额表、应收账款、预付账款、其他应收款、应付账款、其他应付款明细、营业收入明细、存货明细，以上提供2010、2011、2012及2013年1-8月）十、对外投资1、请提供公司与其参股的所有公司（以下简称“子公司”）的股权关系架构图，并请提供公司所参股的所有公司的设立文件，包括但不限于下列各项:资料清单，第12页共12页(1)各相关政府机构就设

8、立子公司、分公司出具的批准文件；(2)子公司设立及经营过程中所涉及的申报材料、政府审批及授权文件，包括但不限于立项许可、可行性研究报告、环评报告、安全生产许可、土地使用权证等；1、公司与其他经济组织签订的合作、联营协议或其他类似性质的文件。十一、重大合同除本问卷清单其他各条已要求提供的合同外，请提供公司就该项目所签订的重大合同及其合同履行情况的相关证明（标的