质量、环境、职业健康安全管理体系宣贯手册

《质量、环境、职业健康安全管理体系宣贯手册》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

**电力有限公司质量、环境、职业健康安全管理体系宣贯手册2008年1月日前言根据本公司质量、环境、职业健康安全三标一体化管理体系贯标认证的要求，结合本公司管理与生产实际。为推动和保证贯标认证工作运行阶段工作的顺利展开，特编制本宣传手册。本手册从ISO9000质量标准ISO14000环境标准和OHSMS18000职业健康安全标准三个国际标准常识出发，介绍了我公司质量、环境、职业健康安全管理体系和组成此体系的质量、环境、职业健康安全三个分体系的基础知识，以问答的形式，提示了贯标认证中许多常识性的应知应会问题。本手册是一本介绍质量、环境、职业健康安全管理体系运行和认证基本知识的手册，可以作为培训普及贯标认证知识，宣传推动贯标认证工作在我公司顺利实施的读本。 目录第一部分三项国际标准基础知识1、什么是ISO？……………………………………………………12、如何理解ISO的编号格式？…………………………………13、ISO9000族核心标准由哪几个标准构成？我公司质量管理体系贯标认证采用的是哪一个标准？…………………………………14、ISO9001：2000与IS09004：2000之间有什么关系？………25、ISO9000标准的质量管理原则是什么？………………………26、“以顾客为关注焦点”的含义是什么？………………………37、“领导作用”的含义是什么？…………………………………38、“全员参与”的含义是什么？…………………………………39、“过程方法”的含义是什么？…………………………………310、“管理的系统方法”的含义是什么？………………………311、“持续改进”的含义是什么？………………………………312、“基于事实的决策方法”的含义是什么？…………………413、“与供方互利的关系”的含义是什么？……………………414、什么是ISO14000系列标准？………………………………415、什么是GB/T24001环境管理体系标准？我公司环境管理体系贯标认证采用的是哪一个标准？…………………………………416、企业贯彻GB/T24001标准有什么现实作用？………………517、“OHSMS18000”标准的由来？………………………………518、什么是GB/T28001标准？我公司职业健康安全管理体系贯标认证采用的是哪一个标准？………………………………………619、企业贯彻OSHM18000标准有什么现实作用？………………620、三项国际标准的相同点？……………………………………721、三项国际标准的不同点？……………………………………722、如何理解三项国际标准与我公司质量、环境、职业健康安全管理体系（TQIMS）的联系？………………………………………8第二部分贯彻实施质量、环境、职业健康安全管理体系（TQMS）有关知识23、什么是“质量、环境、职业健康安全管理”？……………924、我公司质量、环境、职业健康安全管理体系的特点是什么？……………………………………………………………925、发电企业贯标认证的意义有哪些？…………………………926、我公司质量、环境、职业健康安全管理体系贯标认证工作分哪四个阶段？……………………………………………………1027、在我公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件发布会上何仁伟总经理授权谁担任我公司质量、环境、职业健康安全管理体系管理者代表？………………………………………………1028、我公司质量、环境、职业健康安全管理体系的体系文件的发布形式是什么？……………………………………………………1029、我公司质量、环境、职业健康安全管理体系的体系文件包括几个方面的内容？…………………………………………………1030、体系文件编号的基本含义是什么？…………………………1131、我公司的质量、环境、职业健康安全管理体系的管理方针是什么？………………………………………………………………1232、我公司的质量、环境、职业健康安全管理体系各体系通用的程序文件有几个，各是什么？……………………………………1333、我公司对文件的要求是什么？………………………………1434、如何进行记录的标识编号？…………………………………1435、管理体系文件印章有哪七枚，如何使用？…………………1536、为什么要进行内部审核？我公司如何进行内部审核？……1637、怎样进行管理评审？…………………………………………1738、贯标认证中我公司中层干部，重要岗位应知应会的是什么？…………………………………………………………1739、贯标认证中我公司内审员应知应会的是什么？…………1940、贯标认证中一般职工应知应会是什么？……………………20第三部分贯彻实施质量管理体系有关知识41、我公司的产品有哪几种类型？………………………………2242、我公司的顾客有哪些？………………………………………2243、我公司如何保证质量管理体系的实施， 并予以持续改进？…………………………………………………2244、我公司的质量目标包含哪几个方面的内容？………………2345、我公司质量目标中“设备、技术与生产安全质量目标”包含的内容？……………………………………………………………2346、我公司质量目标中“经营与效益效率目标”包含的内容？………………………………………………………2447、我公司质量目标中“电能指标”包含的内容？……………2448、ISO9001标准中要求企业建立质量管理体系必备的六个程序文件是什么？………………………………………………………2549、我公司质量管理体系40个程序文件是什么？………………2550、我公司《管理手册》中关于质量主要内容什么？…………2751、公司总经理在建立、实施和改进质量管理体系的过程中的主要职责是什么？……………………………………………………2852、管理者代表在建立、实施和改进质量管理体系的过程中的主要职责是什么？……………………………………………………2853、我公司保证质量管理体系及各过程的有效性如何进行内部沟通？…………………………………………………………………2954、质量管理体系运行中如何进行人力资源管理？……………3055、对我公司产品的有关要求主要包括哪些方面？……………3056、怎样使顾客满意？……………………………………………3157、怎样与顾客保持沟通？沟通的内容是什么？………………3158、日常工作中，我们应如何贯彻落实质量管理体系？………3259、我公司是如何控制采购过程的？……………………………3260、我公司产品实现的关键过程是什么？………………………3261、我公司生产过程中特殊过程是什么？………………………3362、我公司是怎样控制标识的可追溯性的？……………………3363、为什么要对测量和监控装置进行控制？我公司是怎样进行控制的？………………………………………………………………3364、对产品监视的测量的要求是什么？…………………………3465、怎样控制不合格品？…………………………………………3466、对不合格品的处置方案有哪几种？…………………………3467、通过数据分析可以获得哪些信息？…………………………3568、我公司通过哪些方式实现质量管理体系的持续改进？……3569、怎样预防不合格？……………………………………………3670、实施纠正措施有哪几个步骤？………………………………36第四部分贯彻实施环境管理体系有关知识71、环境因素排查识别的范围有那些？…………………………3772、在法律、法规与其他要求获取识别更新程序中，对各部门在接收到环境法律、法规及其他要求后有何要求？………………3773、我公司内部信息交流的方式有哪些？………………………3874、我公司环境体系文件运行控制包括哪些程序文件？………3975、我公司的环境相关方都有哪些？……………………………4176、部门负责人在环境管理体系中的职责是什么？……………4177、我公司危险固体废弃物有哪些？……………………………4178、什么是MSDS？…………………………………………………4179、环境管理体系审核中判断不符合的依据是什么？…………4180、监测和测量的内容有哪些？…………………………………42第五部分贯彻实施职业健康安全管理体系有关知识81、企业建立和保持职业健康安全管理体系的目的是什么？…4382、职业健康安全管理体系运行模式五大基本过程是什么？…4383、我公司职业健康安全管理体系的目标是什么？……………4484、我公司易发生事故的区域及工艺流程是什么？……………4485、我公司职业健康安全管理体系程序文件有多少个？是什么？………………………………………………4486、危害辨识和危险评价的作用是什么？………………………4687、我公司是如何进行危害辨识和危险评价工作的？…………4788、危害辨识和危害评价的方法？………………………………4889、职业健康安全管理方案的制定应符合什么要求？…………4890、公司总经理的职业健康安全管理职责和权限是什么？……4891、管理者代表的职业健康安全管理职责和权限是什么？……4992、职业健康安全管理体系如何提高员工的安全意识、知识和能力？…………………………………………………………………50 93、职业健康安全管理体系如何进行协商和交流？……………5094、我公司职业健康安全管理体系如何进行应急预案与响应？………………………………………5195、我公司职业健康安全管理体系如何进行绩效测量和监测？………………………………………5296、我公司各部门在处理事故、事件、不符合及纠正、预防措施的职责是什么？……………………………………………………5297、我公司如何进行职业健康安全管理体系的内部审核和管理评审？…………………………………………………………………53附录术语和定义一、ISO9000标准的术语和定义…………………………………54二、ISO14000标准的术语和定义………………………………71三、OHSMS18000标准的术语和定义……………………………74 湛江电力有限公司质量、环境、职业安全健康管理体系宣贯手册第一部分三项国际标准基础知识一、ISO基础知识1、什么是ISO？答：ISO是国际标准化组织的简称。它成立于1947年，下设多个工作小组，负责制订除电工产品之外的国际标准，目前已制订了一万多项国际技术和管理标准。2、如何理解ISO的编号格式？答：ISO制订出来的国际标准除了有规范的名称之外，还有编号，编号的格式是：ISO十标准号十冒号十发布年号。例如：IS09001：2000，即指2000年版标准号为9001的ISO标准的编号。二、ISO9000的族标准基础知识3、ISO9000族核心标准由哪几个标准构成？我公司质量管理体系贯标认证采用的是哪一个标准？答：ISO9000：2000族核心标准由以下四个标准构成：（1）ISO9000：2000《质量管理体系基础和术语》（2）ISO9001：2000《质量管理体系要求》（3）ISO9004：2000《质量管理体系业绩改进指南》（4）ISO19011：2001《质量和（或）环境管理体系审核指南》以上标准已分别等同转化为我国相应的国家标准，以ISO9001：2000标准为例，我国已等同转化为GB/T19001-2000idtISO9001：2000，于2000年12月28日发布，2001年6月1日起实施。我公司质量管理体系贯标认证所采用的标准是GB/T19001-2000。4、ISO9001：2000与ISO9004：2000之间有什么关系？答：ISO9001：2000和ISO9004：2000都是ISO9000：2000族标准的组成部分，ISO9001：2000标准可供组织内部使用，也可用于认证或合同目的，而ISO9004：2000标准是为了质量管理体系更宽范围的目标提供了指南，旨在改进一个组织的总体绩效。ISO9004：2000不是ISO9001：2000标准的实施指南，也不适用于认证或合同的目的。5、ISO9000标准的质量管理原则是什么？答：（1）以顾客为关注焦点（2）领导作用（3）全员参与（4）过程方法（5）管理的系统方法（6）持续改进（7）基于事实的决策方法（8）与供方互利的关系6、“以顾客为关注焦点”的含义是什么？答：顾客是每个组织存在的基础，组织应把顾客的要求放在第一位。因此组织应理解顾客当前和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望。7、“领导作用”的含义是什么？答：组织领导者的领导作用、承诺和积极参与，对建立和保持一个有效的和高效的质量管理体系是必不可少的。8、“全员参与”的含义是什么？答：全体员工是组织之本，组织的质量管理不仅需要最高管理者的正确领导，还有赖于全员的参与，组织全体员工只有充分参与并具备足够的知识，组织才能获益。9、“过程方法”的含义是什么？答：任何利用资源并通过管理，将输入转化为输出的活动，均可视为过程。系统地识别和管理组织所用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，就是“过程方法”。10、“管理的系统方法”的含义是什么？答：在质量管理中采用系统方法，就是要把质量管理体系作为一个大系统，对组成质量管理体系的各个过程加以识别、理解和管理，以达到实现质量方法和质量目标。11、“持续改进”的含义是什么？答：只有坚持持续改进，组织才能不断进步。这是每一个组织永恒的追求、永恒的目标、永恒的活动。12、“基于事实的决策方法”的含义是什么？答：有效的决策是建立在数据和信息分析基础上的。13、“与供方互利的关系”的含义是什么？答：组织和供方是相互依存的、互利的关系，可增强双方创造价值的能力。三、ISO14000系列标准基础知识14、什么是ISO14000系列标准？23 湛江电力有限公司质量、环境、职业安全健康管理体系宣贯手册答：ISO14000系列标准是ISO于1996年先后制定并颁布的关于环境管理体系和环境审核方面的国际标准，我国等同采用为国家标准，主要有：GB/T24001-1996idtISO14001：1996《环境管理体系规范及使用指南》GB/T24004-1996idtISO14004：1996《环境管理体系原则、体系和支持技术指南》等。15、什么是GB/T24001环境管理体系标准？我公司环境管理体系贯标认证采用的是哪一个标准？答：在GB/T24000系列标准中，以GB/T24001标准最为重要，它是建立环境管理体系以及审核认证的最根本的标准，是一系列后续标准的基础。我公司环境管理体系贯标认证所采用的标准是GB/T24001-1996标准。16、企业贯彻GB/T24001标准有什么现实作用？答：（1）减少排污费和罚款，产生直接的经济效益。（2）通过环境体系认证，向外界证实企业的环境管理能力，树立企业的良好形象。（3）通过建立环境管理体系，应用系统化的过程管理模式，提升企业现代化管理水平。（4）建立内、外双向信息沟通渠道，改善社区关系。（5）适应绿色消费潮流，提高企业的竞争优势。四、OHSMS18000标准的基础知识？17、“OHSMS18000”的由来？答：20世纪80年代以来，一些发达国家率先开展了研究及实施职业健康安全管理体系（OHSMS）的活动，英国BSI等13个国家标准化组织和国际认证机构联合制订了职业健康安全评价系列（也就是OHSMS18000）。随着ISO9000及ISO14000在世界各国和地区的成功实施和认证，国际标准化组织（ISO）曾于1996年召开各国参加的国际讨论会，试图出台一套国际化的职业健康安全管理体系标准（也就是ISO18000），但由于各种原因未达成一致意见。18、什么是GB/T28001标准？我公司职业健康安全管理体系贯标认证采用的是哪一个标准？答：我国职业健康安全管理体系工作开展较早，一直跟踪国际的最新动态，1999年10月，国家经贸委参照国家先进标准（OHSMS18000），并结合中国的实际情况，颁布了《职业安全管理体系试行标准》（简称OHSMS试行标准），同时下发了《关于开展职业安全管理体系认证工作的通知》。于是2001年11月我国又发布了GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》。我公司职业健康安全管理体系贯标认证采用的是国家经贸委（2001）《职业健康安全管理体系审核规范》。19、企业贯彻OHSMS18000标准有什么现实作用？答：（1）推动强化企业自身的职业健康安全管理，提高管理水平。（2）职业健康安全法律、法规、规定的贯彻落实，预防各类安全事故的发生。（3）有利于提高员工的安全意识。（4）通过体系认证，向外界证实企业的职业健康安全管理能力，有利于树立企业的良好社会形象。五、三项国际标准的关系20、三项国际标准的相同点？答：（1）都是自愿采用的管理性标准，而非技术性标准，以优化管理为目的，向各类组织提供标准化的管理模式和实施方案。（2）都遵循相同的管理系统原理，通过贯彻和实施标准，在组织内建立起一个完整的、有效的文件化管理体系。（3）都强调预防为主的思想，即把组织活动中可能产生的质量事故、环境事故和职业健康安全事故消灭在萌芽状态。（4）体系的构成和运行模式基本相似，都按照PDCA（Planning策划、Doing实施、Checking检查、Action改进）循环的思路，实现管理体系的持续改进。（5）三个标准的个别要素和程序是可以以互相兼容的，如文件控制、记录控制、内部审核以及管理评审等。（6）都是进行第三方认证的依据。国家对体系审核、认证的管理工作很相似。21、三项国际标准的不同点？答：（1）承诺的对象不同：ISO9000标准的承诺对象是产品的使用者、消费者；ISO14000系列标准和OHSMS18000标准则是对相关方（政府、投资者、消费者、员工等）的承诺，受益者是全社会；（2）管理的内容不同：ISO9000标准控制的核心是产品的质量，持续满足顾客的要求；ISO14000系列标准控制的核心是对企业识别出来的环境因素进行控制，预防和减少环境影响，并对遵守法律法规要求、对预防污染和持续改进做好承诺：OHSMS18000标准控制的核心是对企业危害评价基础上所识别的危害因素进行控制，预防各类职业健康安全事故的安全，并对遵守法律法规和持续改进做出承诺。（3）体系的设计不同：ISO14000和OHSMS18000标准对体系的策划的内容较重，以ISO14000为例，包括环境因素、法律法规和其他要求、目标指标和管理方案等内容，均需要在建立体系时予以评价和策划。而ISO9000则不然。23 湛江电力有限公司质量、环境、职业安全健康管理体系宣贯手册（4）审核认证的依据不同：ISO9001标准是质量体系认证的依据。环境管理体系认证标准是ISO14001，同时要满足国家环境法律、法规和相关要求：职业健康安全管理体系认证标准为OHSMS18001标准。22、如何理解三项国际标准与我公司质量、环境、职业健康安全管理体系（TQIMS）的联系？答：我公司质量、环境、职业健康安全管理体系由质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系三者有机组成，三项国际标准（ISO9000、ISO14000、OHSMS18000）是我公司构建质量、环境、职业健康安全管理体系，并申请第三方认证审核的依据。23 湛江电力有限公司质量、环境、职业安全健康管理体系宣贯手册第二部分贯彻实施质量、环境、职业健康安全管理体系有关知识一、基本知识23、什么是“质量、环境、职业健康安全管理”？答：所谓质量、环境、职业健康安全管理，是以全面质量管理理论（TQM）为基础，以国际通行标准（ISO9000、ISO14000、OHSMS18000）为模式，兼容企业各项管理（质量、环境、职业健康安全等）的一种综合性管理。其目的在于实现企业的经营管理目标。24、我公司质量、环境、职业健康安全管理体系的特点是什么？答:（1）全员参与、全过程控制、全企业实施。（2）整体思路上跟踪国际最新标准。（3）质量、环境、职业健康安全，实现同时贯标、同时认证。（4）体系切实地回答了争创国际一流的目标。25、发电企业贯标认证的意义有哪些？答：（1）有利于提高企业的整体素质（2）有利于推进企业管理和国际接轨（3）有利于增强电力市场竞争力（4）有利于构筑优秀的企业文化26、我公司质量、环境、职业健康安全管理体系贯标认证工作分哪四个阶段？答：我公司质量、环境、职业健康安全管理体系贯标认证工作从2003年5月开始启动，分四个阶段：准备阶段、文件编写阶段、体系试运行阶段、申办认证阶段。27、在我公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件发布会上,何仁伟总经理授权谁担任我公司质量、环境、职业健康安全管理体系管理者代表？答：2003年10月，我公司召开了质量、环境、职业健康安全管理体系文件发布会，会上，何仁伟总经理授权副总工程师柯钜金为我公司质量、环境、职业健康安全管理体系管理者代表，全权负责我公司质量、环境、职业健康安全管理体系的建立和保持，并使之有效运行。28、我公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件的发布形式是什么？答：我公司质量、环境、职业健康安全管理体系的体系文件采用公司大会发布的方式。29、我公司质量、环境、职业健康安全管理体系的体系文件包括几个方面的内容？答：我公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件由三个有机部分组成，分别是：第一层文件为管理手册，是对我公司所建立的质量、环境、职业健康安全管理体系的总体描述，是管理体系运行应遵循的纲领性文件。对内是我公司实施管理的基本法规和共同的行动准则，对外是企业质量、环境、职业健康安全管理保证能力的文字表述。第二层文件为程序文件，是管理手册的支持性文件。它对由谁做、做什么、怎么做、什么时候执行等做出原则的决定，是对管理手册的进一步展开，其内容与手册保持一致。从我公司工作实际出发，确定管理体系程序文件为37个。三标合一程序文件为9个，环境、安全合一程序文件为4个，环境、质量合一程序文件为1个、质量程序文件为11个，环境程序文件4个，安全程序文件7个。第三层文件为作业文件，是为具体活动的操作而制定的管理性、技术性详细文件，是对程序文件的补充和细化，对如何完成项目活动、如何确保过程有效运行和得到控制做好详细的描述、它包括：管理标准、工作标准、技术标准、技术规程、作业指导书、记录等。30、体系文件编号的基本含义是什么？答：我公司质量、环境、职业健康安全管理体系的体系文件编号，是按照《文件控制程序》文件编号规定的要求编写的。质量、环境、职业健康安全三标一体化管理手册体系号为“Q/ZFD-21.000-2004”其中：Q----企业标准代码ZFD----“湛江电力有限公司”的汉语拼音缩写;21.----职能标准分类号;　　　000　----编制序列号2004----年号程序文件体系号为“Q/ZFD-21.***-2004”其中：Q----企业标准代码ZFD----“湛江电力有限公司”的汉语拼音缩写;21.----职能标准分类号***----编制序列号2004----年号第三层文件体系号引用本公司《企业标准体系的构成和编写的基本规定》。31、我公司的质量/环境/职业健康安全管理方针是什么？答：我公司质量/环境/职业健康安全管理方针安全发电、污染预防、遵守法律、优质高效、以人为本、追求卓越。23 湛江电力有限公司质量、环境、职业安全健康管理体系宣贯手册32、我公司的质量、环境、职业健康安全管理体系各体系通用的程序文件有几个，各是什么？答：我公司的质量、环境、职业健康安全管理体系（以下简称“管理体系”）各体系通用的程序共有16个，分别是:序号程序文件名称体系号1文件控制程序2记录控制程序3方针、目标、管理方案控制程序4法律法规及其他要求获取识别控制程序5协商和沟通管理控制程序6培训、意识与能力控制程序7管理评审控制程序8物资采购控制程序9项目采购控制程序10标识与可追溯性控制程序11监视与测量装置控制程序12女工保护、劳动保护与职业病防治控制程序13内部审核控制程序14不合格（不符合）控制程序15数据分析控制程序16纠正和预防措施控制程序33、我公司对文件控制的要求是什么？答：我公司对文件控制的具体要求见《文件控制程序》（1）对管理体系有效运行起重要作用的场所都能得到使用相应文件的有效版本；（2）确保文件的清晰、明确、易于识别和便于检索；（3）外来文件（包括外部标准、法规、顾客图纸等外部原始文件）得到识别，并控制其分发；（4）能及时从发放和使用场所撤回失效或作废的文件，防止错用、误用，并与有效文件隔离存放；（5）若为法律或积累知识需要保留已作废的文件，在保留的文件上标识“作废保留”章并隔离存放。34、如何进行记录的标识编号？答：按《记录控制程序》执行，记录标识分体系记录编号和使用编号（顺序号）两种。体系记录编号位于表格的左上方，使用编号是为了各使用部门便于检索的编号，位于表格的右上方。记录的体系编写规定（1）各管理部门按《记录控制程序》中文件编码规定，根据实际情况统一编制本部门范围内的记录编号；（2）已有编号的工作票、操作票等记录编号执行各专业规定；（3）日常性记录（运行日志、班组生产日志等）只编写体系编号；（4）台帐类的记录按册进行编号；（5）利用计算机进行管理的记录按照系统软件或相应程序文件规定填写；（6）记录要标明编制人、审核人、批准人及相应时间等。35、管理体系文件印章有哪七枚，如何使用？答：体系文件印章共7枚：“受控”、“非受控”、“删除”、“此页删除”、“更改”、“作废保留”、“密级文件”，每个部门各存一套。各部门兼职档案员在文件右上角盖相应印章，并填写相应受控号。（1）“受控”章与体系文件有关、现行有效的文件封面的右上角要盖“受控”章，具体包括：管理手册、程序文件、运行规程、检修规程、运行公用系统图册等。图纸、工作票、操作票等不盖“受控文件”章，其使用仍按原规定执行。文件的批准、发放、使用、更改、保存、作废和回收等执行《文件控制程序》。各部门和班组要建立《受控文件目录》，认真填写《文件接收记录》以便追溯。（2）“非受控”章外来参观、学习人员和顾客需要的文件，由文件归口管理部门盖“非受控”章。（3）“删除”和“此页删除”章当文件部分内容需删除时，应在删除部分划“=”使用“□”圈起，并加盖“删除”印章：文件整页删除时，应删除页左上角盖“此页删除”印章。（4）“作废保留”章为积累知识或做参考资料所保留的已作废文件，经部门负责人批准、归口管理部门审核后，交部门兼职档案员在文件封面（或首页）的右上角盖“作废保留”章，并隔离存放。（5）“密级”章对密级文件，原文件应有密级标识，加盖“密级”印章加以标识，并按照本公司《保管管理标准》做好保密工作。23 湛江电力有限公司质量、环境、职业安全健康管理体系宣贯手册（6）“更改”章当文件需增加内容时，可在增加处“∧”标识，并加盖“更改”章。当增加的内容较少时，可直接在旁边写上增加内容；当增加内容较多时，应以《文件更改通知单》的形式附于文件之后。（7）“作废保留”章作废或失效的文件，由各部门文件管理员按管理范围从使用者或现场及时撤出（在网上的要进行删除），交发部门的销毁处理；对作废需保留备查文件，必须加盖“作废需保留”印章予以标识，文件管理员应填写《作废文件记录》36、为什么要进行内部审核？我公司如何进行内部审核？答：管理体系内部审核是质量、环境、职业健康安全管理体系自我完善机制的重要活动，通过内部审核，收集有关管理体系符合性和有效性的信息，作为对管理体系运行情况的评价。生产技术分部根据我公司年度工作计划，并结合管理体系运行情况及外部环境变化情况，提出实施内部审核的建议，并就审核方案进行策划，确定审核的内容和范围，编制《年度内部管理体系审核计划》，报管理者代表审核，公司总经理批准。审核按照《内部审核控制程序》进行，并由与审核活动无直接责任、有资格的内审员进行。我公司规定每年至少对全公司各部门进行一次全面的、完整的内部管理体系审核。必要时，可追加审核频次。37、怎样进行管理评审？答：管理评审（参见《管理评审控制程序》）是保证全公司管理体系持续改进的重要活动，由公司总经理亲自主持，以确保实现最高管理者的承诺。管理评审每年至少进行一次，对所建立的管理体系（包括管理方针、各体系目标）的适应宜、充分性和有效性方面进行评审，内审和外审结果均作为管理评审的输入以确保管理体系持续有效地满足管理方针和目标的要求，适应顾客、员工、社会的要求。38、贯标认证中我公司中层干部、重要岗位应知应会是什么？答：（1）我公司的企业宗旨、管理方针、目标是什么？如何贯彻实施？回答提示：我公司的企业宗旨、管理方针、目标参见《管理手册》相应部分。如何贯彻实施：①认真学习、充分理解方针、目标的涵义，变成自觉行动；②对目标、指标进行量化并分解到相关职能层次上；③对目标、指标实行动态、闭环管理，突出总结考核。（2）管理体系文件是由哪几部分组成的？回答提示：由三部分组成，手册、程序文件、作业性文件。（3）三项国际标准指的是什么？回答提示：指的是ISO9000族标准、ISO14000系列标准、OHSMS18000系列标准。（4）管理体系的程序文件各有多少个？回答提示：三标合一管理体系文件16个，质量、安全合一管理体系文件7个，环境、安全合一管理体系文件3个、质量、环境合一管理体系文件1个、质量管理体系程序文件为15个，环境管理体系程序文件为5个，职业健康安全管理体系程序文件为7个。（5）你部门工作主要应用哪几个程序文件？回答提示：除了16个通用的一体化程序文件外，识别本部门工作主要应用的程序文要参照各手册附录中“职能分配表”和体系文件中关于职责的说明。（6）你部门是如何控制文件和资料的？回答提示：按照《文件控制程序》的规定，①我部门编制了受控文件清单；②对清单中所涉及的文件进行标识、造册；③对所应用的文件如有修改，履行必要的编制、审核、批准手续，并将所修改文件与有关方面沟通。（7）你部门执行的文件有几种？多少个？执行多少个记录？回答提示：有三种，一是管理体系文件；二是技术性文件；三是管理性文件，此外还有外来文件。（8）你部门的质量、环境、职业健康安全职责是什么？如何和其他部门接口（组织接口、活动接口）？回答提示：质量、环境、职业健康安全职责参见《管理手册》手册中关于职责的部分。和其他部门的组织接口参见各管理体系程序文件中关于职责的部分，和其他部门的活动接口参见各管理体系程序文件中关于工作程序的部分。（9）你部门在实施质量、环境、职业健康安全管理体系文件中做得如何？规程执行的怎样？回答提示：①保证文件受控；②按体系文件要求去做，说到做到，做到有效；③留有客观证据，做好记录。（10）贯标认证带来哪些新变化？回答提示：①思想观念上的变化；②强化过程管理，工作效率、效益的提高；③工作方式科学化、程序化、规范化。39、贯标认证中我公司内审员应知应会是什么？答:（1）宣贯质量、环境、职业健康安全三个标准。（2）管理体系策划，编制部分体系文件。（3）编写并运作程序文件，附录表格会运用。（4）制定内审计划。（5）编制内审检查表。（6）填写不合格（不符合）报告。（7）过程识别、环境因素识别及危害辨识。（8）为管理体系有效运行建立有效证据。23 湛江电力有限公司质量、环境、职业安全健康管理体系宣贯手册（9）为外部审核做好向导。（10）为学习外部审核（国家注册审核员）打好基础。40、一般职工应知应会是什么？答:（1）我公司的企业宗旨、管理方针、目标是什么?回答提示:参见问题38(1)（2）三项国际标准指的是什么？回答提示:参见问题38(3)（3）你岗位执行哪些作业性文件？（4）你的工作岗位是什么？遇到问题怎么办？回答提示:遇到问题不找领导、找文件。（5）你的工作岗位使用的记录有几种？（6）你所用的操作规程、记录表格等是否按规定做了？（7）为什么要贯彻和学习标准？回答提示:参见问题25:供电企业贯标认证的意义。（8）你认为贯标认证工作存在的主要问题是什么？你将怎样做？回答提示:切忌“两层皮”，写一套、做一套。我将联系本岗位实际，认真学习标准和体系文件，按照标准和体系文件的要求规范本职工作，形成自觉行动。（9）贯标认证带来哪些变化?回答提示:参见问题38(10)（10）体系文件哪些条款和你有直接关系。回答提示:参照工作标准和体系文件的关于职责和工作程序的要求，在认真学习和领会三项国际标准和三个管理体系文件的基础上回答。23 湛江电力有限公司质量、环境、职业安全健康管理体系宣贯手册第三部分贯彻实施质理管理体系有关知识41、我公司产品类型?答:我公司的产品类别有有两种:流程性材料(电能)和服务(设备检修服务)。42、我公司的顾客有哪些？答:我公司的顾客是本公司产品的顾客是广东省电力调度中心（即中调）及终端用户，检修、服务产品的顾客分别是具有发、配电设备及辅助设备的企、事业及个人用户。发电生产是为顾客提供优质的电能服务，设备检修是为顾客提供优质的设备检修服务并更好地为顾客提供优质的电能。43、我公司如何保证质量管理体系的实施，并予以持续改进？答：（1）我公司采用管理职责、资源管理、产品实现与测量、分析和改进四个过程的循环构成文件化质量管理体系，对发电运行、设备检修实现过程，包括影响到这些过程的特性要求的外包项目要实施有效控制，满足顾客要求和法律法规的规定要求。（2）质量管理体系所需的管理职责、资源管理、产品实现与测量、分析和改进四个主要过程及其包括的子过程贯穿于本公司质量管理体系所涉及的部门和生产过程中，通过策划识别主要过程及子过程，确定个过程之间的相互作用，合理安排个过程的顺序。（3）确保上述过程的有效运作和实时控制所需要的准则和方法有：质量管理体系文件、相关的电力法规等。（4）按照发电运行、设备检修实现的主要过程及个子过程所需的输入、输出及所需开展的质量活动，配备必要的资源和采取有效的信息反馈手段获得必要的信息，以支持上述过程的有效运行和监视。（5）及时对上述过程信息及结果进行监视、测量和分析，采取有效措施实现预期的结果和达到持续改进。（6）在生产过程中我公司的外包项目有：设备大修工程、新设备安装工程、厂区环境文明生产等。确保对这些外包工程实施有效控制的控制办法在下述文件中均有要求：《发电设备检修控制程序》、《项目工程控制程序》。44、我公司的质量目标包含哪几方面的内容？答：设备、技术与安全生产质量目标、经营与效益、效率、电能指标、职业健康安全、环境保护、员工素质。45、我公司质量目标中“设备、技术和安全生产质量目标”包含的内容？答：（1）主设备一类率。（2）正确执行调度命令率。（3）机组等效可用系数。（4）机组发电启动成功率。（5）重要技改项目完成率。（6）设备非计划停运次数。（7）设备消缺率。（8）顾客满意度。（9）重点技措完成率。(10).厂用电率（11）重大及以上设备事故。（12）年度内连续安全生产天数。（13）设备事故。（14）五类误操作事故率。（15）对社会造成重大影响事故。46、我公司质量目标中“经营与效益、效率”包含的内容？答：（1）发电量。（2）利润完成率。47、我公司质量目标中“电能指标”包含的内容？答：（1）电压。（2）谐波。（3）电压/谐波合格率。48、ISO9001标准要要求企业建立质量管理体系必要的六个程序文件是什么？答：（1）文件控制程序（2）记录控制程序（3）内部审核控制程序（4）不合格品控制程序（5）纠正措施控制程序（6）预防措施控制程序23 湛江电力有限公司质量、环境、职业安全健康管理体系宣贯手册49、我公司管理体系中与质量有关的23个程序文件是什么？答：序号程序文件名称体系号1文件控制程序2记录控制程序3方针、目标、管理方案控制程序4环境因素、危险源辨识、风险评价及风险控制程序5法律法规及其他要求获取识别控制程序6培训、意识与能力控制程序7协商和沟通管理控制程序8管理评审控制程序9顾客满意度测量控制程序10物资采购控制程序11与产品有关要求评审控制程序12顾客财产控制程序13项目采购控制程序14应急准备与响应控制程序15发电运行控制程序16发电设备检修控制程序17标识与可追溯性控制程序18监视与测量装置控制程序19过程与产品的监视和测量控制程序20内部审核控制程序21不合格（不符合）控制程序22数据分析控制程序23纠正和预防措施控制程序50、我公司《管理手册》中有关质量的管理内容是什么？答：我公司《管理手册》对我公司所建立的质量管理体系做出了原则和总体的描述，其内容包括：（1）质量管理体系覆盖范围，确定了本公司的质量方针和质量目标，描述了GB/T19001-2000标准各个方面的要求，并根据我公司实绩情况对标准进行了剪裁。（2）规定了发电运行生产、设备检修中主要活动的控制原则、控制方法和证实方法；明确了个部门职责、权限及工作接口方式，是建立实施质量管理体系的纲领性文件。（3）手册中引用了程序文件，表述了与程序文件间关系。51、公司总经理在建立、实施和改进质量管理体系的过程中主要职责是什么？答：公司总经理通过以下活动建立、实施和改进质量管理体系其有效性所做出的承诺提供证据：（1）向全体职工传达顾客要求和法律、法规要求的重要性；（2）主持制定我公司的质量方针和质量目标；（3）按照GB/T19001-2000标准对质量管理体系进行策划，以满足质量目标和质量管理体系的总要求，确保在对质量管理体系的更改进行策划和实施时，保持质量管理体系的完整性；（4）主持实施管理评审；（5）配备充分适宜的各种资源（人员、资金、设施、设备、技术和方法等），满足管理、试验和验证工作的需要，确保质量管理体系的有效运行。52、管理者代表在建立、实施和改进质量管理体系的过程中的主要职责是什么？答：管理者代表在履行其他方面的职责的同时，还必须履行以下职责：（1）按照GB/T1900-2000标准参与策划、负责建立和保持质量管理体系的工作；（2）主持质量管理体系内部审核活动，向公司总经理报告质量管理体系运行和质量管理体系内部审核情况；（3）通过职责范围内的日常工作，使全体职工认识到满足顾客要求的重要性；（4）就质量管理体系认证、咨询有关事宜的外部联络。53、我公司保证质量管理体系及各过程的有效性如何进行内部沟通？答：为保证制质量管理体系及各过程的有效性，我公司以如下方式确保各层次和各职能之间的沟通联络。（1）内部信息的沟通内容有质量要求、质量目标和完成情况等，沟通方式包括：公司内文件的分发、通过内部MIS网信息的传递、有接口的部门工作和资料的接交等，执行《文件控制程序》。23 湛江电力有限公司质量、环境、职业安全健康管理体系宣贯手册（2）获得信息的部门要及时将信息传达相关部门，促进了解，协调行动，达到全员参与的效果。（3）公司每月召开一次生产经营活动分析会议。公司领导、各部门领导及主要管理人员参加，总结当月生产经营目标完成情况，分析存在的问题，布置下月的生产和经营工作，每次会议应留有记录。（4）较大的工程要根据具体情况定期召开项目协调会。协调会由项目负责人主持，相关部门参加，涉及到各部门间配合的协调会要有一名公司副总经理参加，会议应留有记录。（5）内部沟通工具可采用简报、下发文件、公告栏、企业信息、MIS网及各种会议等方式进行沟通。54、质量管理体系运行中如何进行人力资源管理？答：本公司在质量管理体系的运行和产品实现过程中，通过对与质量有影响的各类人员进行培训或采取其他措施，达到增强意识，提高能力，使各级管理、执行和验证人员的音响能力适应科学技术发展及市场、顾客需求的变化。我公司对质量管理体系内各工作岗位及承担指导、控制与质量有关的相互协调活动的各级人员的能力有严格的规定，详见《工作标准》。（1）人力资源部是人力资源安排的归口管理部门，负责人力资源管理的具体组织实施工作。对从事影响质量的人员进行识别、分类，并根据各岗位工作人员所需教育、技能以及综合素质等制定出标准。（2）人力资源部是培训的主管部门，根据制定出的各岗位用人标准，各部门报送的培训需求计划、组织现状及发展改进需求，编排职工教育培训年度工作计划，报管理者代表批准后实施，并验证效果。（3）管理者代表根据质量管理体系运行要求，安排各部门人员和内审员的培训计划。通过各种培训教育的实施，确保员工意识到所有从事的活动满足运用法规与顾客要求的重要性，意识到从事活动与企业发展的相关性，以及如何做好本岗位工作和实施质量目标做好贡献。55、对我公司产品的有关要求主要包括哪些方面？答：（1）根据广东省经贸委的电力生产计划、指标与粤电集团公司的年度计划、指标，向广东省提供安全、可靠、优质的电能；符合标准要求。（2）电能质量、包括法律、法规的要求。56、怎样使顾客满意？答：我公司建立并实施《顾客满意度测量控制程序》，收集、分析和利用顾客满意与不满意信息。并对质量管理体系业绩进行评价及改进。发电商务分部负责顾客满意度的测评量、评价，通过市场的调研和预测了解顾客的需求和期望，并负责组织有关部门对测量结果提出需改进的措施及应实施的活动。发电商务分部、宇兴公司、运行部、室等部门按照各自的职能负责分内、外部顾客的联系，收集、分析顾客的意见，并采取有效措施加以处理。57、怎样与顾客保持沟通，沟通的内容是什么？答：与顾客的沟通包括对供电计划、指标同顾客的沟通。与顾客沟通由归口管理部门负责，保持经常性的联系并建立顾客及顾客反馈意见档案。沟通方式根据具体条件选定，如电话、通信、MIS网络、传真、走访，必要时组织相关人员到顾客处学习、讨论，研究分析，并制定相关措施。与顾客沟通的主要内容：（1）电能的质量。（2）计划、指标（合同）、协议签订或承诺后，明确一定的联系方式，保持履约期间与顾客的沟通，履约期间出现无法预测的情况，包括必要的计划指标修改。（3）履约后仍要与顾客沟通，以得到顾客反馈信息，特别是对顾客投诉，给予必要的回复。58、日常工作中，我们应如何贯彻落实质量管理体系？答：在各项工作中使每一位职工进一步明确“做什么、为何做、由谁做、何时做、何地做、如何做”。严格按照质量管理体系标准要求，做到“写你做的、做你写的、记录你所做的、检查你所记录的、纠正不合格的”，充分体现出“凡事有章可循、凡事有人负责、凡事有人监督、凡事有据可查”的管理思想，做到各项工作可控、在控。59、我公司是如何控制采购过程的？答：我公司采购过程分:物资和外委工程的采购过程。物资分部负责采购过程的归口管理，并组织评价和选择合格供方。发电商务分部负责外委工程采购过程的归口管理，并组织评价和选择合格供方。我公司建立并实施《物资采购控制程序》，《项目采购管理控制程序》确保采购产品的质量要求、交付和服务等方面符合规定要求。60、我公司产品实现的关键过程是什么？如何控制？答：我公司产品实现关键过程是设备的运行与检修过程。关键过程按以下方式进行控制：设备的运行方式、操作必须按本公司各《运行规程》进行控制。设备的检修必须按各专业的《检修规程》进行控制。61、我公司生产过程中的特殊过程是什么？答：我公司生产过程中的特殊过程如发供电设备的事故处理过程以及发电机并网或解列过程。承压/受监焊口焊接、电镀、热处理、无损探伤、输煤胶带胶结、喷漆、导线压接、电力电缆终端和接头制作、电缆线芯和连接管压接、大体积混凝土的浇注62、我公司是怎样控制标识和可追溯性的？答：我公司根据不同产品的特性，采用适应的标识方式对其进行适当标识，防止在产品实现过程中发生混淆、误用和误操作。23 湛江电力有限公司质量、环境、职业安全健康管理体系宣贯手册生产技术分部是产品标识和可追溯性的归口管理部门。监督各部门对产品进行正确标识及标识的传递和移植。对产品及产品质量有可追溯性要求时，标识和作为标识的记录要具备唯一性，以便追溯。63、为什么要对监视和测量装置进行控制？我公司是怎样进行控制的？答：监视和测量装置直接影响供电过程、设备检修结果的正确性，为证实其质量和产品符合规定要求，对与质量活动有关的监视和测量装置进行控制、校验和维护，各管理部门和使用部门要识别测量要求，确定测量能力。各部门负责配置适宜的监视和测量装置，制定《监视和测量装置控制程序》，以确保持续的测量能力并与测量要求相一致。我公司按照发电设备运行检修特点，根据测量任务及要求的准确度，配备适用的监视和测量装置，并按照《监视和测量装置控制程序》实施控制。所有的监视和测量装置要按规定的周期或使用前按国家法规进行校准和调整。当不存在上述基准时，应记录校准的依据。用于测量和监控规定要求的软件，在使用前应予以确认。64、对产品监视和测量的要求是什么？答：为验证电能、设备检修及支持性服务产品是否达到顾客的要求，对产品实行监视和测量，并在产品实现过程的适当阶段予以实施。产品的监视和测量对象：物资采购、发电设备的运行、检修过程的中间产品和最终产品。当监视和测量结果表明产品性能满足了顾客的各项要求，并经授权人批准后，方可将产品交付顾客。65、怎样控制不合格产品？答：为确保不符合要求的产品得到识别和控制，防止不合格品的非预期使用或交付，对产品监视和测量中发现的不合格，包括安全生产方面的不合格，按照《不合格（不符合）控制程序》进行鉴别、标识、记录、隔离、评价和处置。生产技术分部设备部负责监督各部门按照《不合格（不符合）控制程序》对发现的不合格品予以纠正。不合格品纠正后需要重新验证，以证实其是否符合产品的有关要求，不合格的性质及所采取的任何后续措施，包括所获得的让步，应予以记录。66、对不合格品的处置方案有哪些？答:处置方案分以下四种（1）返工、返修；（2）让步接收/降级处理；（3）退货；（4）报废。67、通过数据分析可以获得哪些信息？答：各部门按照《数据分析控制程序》对所收集到的数据进行分析和管理：必要时利用统计技术等改进工具进行分析，各职能部门负责监督执行。通过数据分析与质量管理体系适应性和有效性的评价提供如下信息：（1）顾客满意或不满意；（2）与顾客、产品要求的符合性；（3）过程、产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会；（4）采购品的质量及供方情况。充分利用所获得的信息，及时寻找质量管理体系改进的机会。68、我公司通过哪些方式实现质量管理体系的持续改进？答：质量管理体系的持续改进应通过以下方式实现：（1）质量方针的建立与实施，营造一个激励改进的氛围与环境；（2）确立质量目标以明确改进的方向；（3）进行数据分析和内部审核，不断寻求改进的机会，做出适当的改进活动安排；（4）实施纠正和预防措施及其它适用的措施，实现改进；（5）在管理评审中评价改进效果，确定新的改进目标。69、怎样预防不合格？答：对发电设备运行检修过程及产品中存在的潜在不合格，通过技术监督以消除潜在的不合格原因，防止不合格的发生。设备部生产技术分部负责监督各执行部门按照《纠正与预防措施控制程序》执行。70、实施纠正措施有哪几个步骤？答：对发电运行、发电设备检修过程中发现的不合格制定和实施纠正措施。以消除不合格的原因，防止不合格的再发生。纠正措施的实施采取以下步骤：（1）职能部门组织评审不合格；（2）通过对设备、经济、安全、实施、操作等的分析，确定不合格的原因；（3）评价确保不合格不再发生的纠正措施的需求；（4）确定并实施所需的纠正措施；（5）跟踪并记录纠正措施实施的结果；（6）评审纠正措施的有效性。通过纠正措施的制定与实施，确保本公司质量管理体系不断完善和持续改进。23 湛江电力有限公司质量、环境、职业安全健康管理体系宣贯手册第四部分贯彻实施环境管理体系有关知识71、环境因素排查识别的范围有哪些？答：（1）我公司所有活动、产品或服务的全过程和相关方提供的产品和服务；（2）三种时态过去时态：过去遗留下来的环境问题。现在时态：现有的环境问题将来时态：产品使用中可能带来的环境问题以及计划中的活动或服务可能带来的环境影响（3）三种状态：正常状态：指正常生产情况异常状态：指机器、设备试运转、停机以及发生故障时情况紧急状态：指不可预见何时发生、对环境可能造成较大影响的情况。如地震、火灾、爆炸等最危急的状况。72、在法律、法规与其他要求获取识别更新程序中，对各部门在接收到环境法律、法规及其他要求后有何要求？答：各部门将业务工作中接收到的环境法律、法规及其他要求及时传递到行政部，并填写环境法律、法规获取记录。各部门按《培训、意识与能力控制程序》，对职工进行环境法律、法规和其他要求的培训。73、我公司内部信息交流的方式有哪些？答：（1）信息交流和协商可采用口头或书面文件以及其他一切可以利用的通讯及宣传工具等方式进行。（2）信息由各部门与其相关职能部门之间获取，或与上级主管部门（单位）及其对口、相关单位之间获取。（3）环境法律、法规及遵守情况；（4）内审、管理评审的信息；（5）监测、测量结果；（6）不符合、纠正与预防措施；（7）紧急状态下的内部联络；（8）环境教育培训信息；（9）公司总经理、管理者代表有关环境管理工作的指示和要求等；（10）各部门与环境相关的日常联络、常规报表、其他通报信息等；（11）内部信息的交流可采用会议、文件、公告、公布、培训、简报和谈话等方式进行，必要时也可利用本公司的管理信息系统和局域网进行。（12）其他环境信息。74、我公司环境体系文件运行控制包括哪些程序文件？答：共有26个程序文件序号程序文件名称体系号1文件控制程序2记录控制程序3目标、指标管理方案控制程序4环境因素、危险源辨识、风险评价及风险控制程序5法律法规及其他要求获取识别控制程序6协商和沟通管理控制程序7管理评审控制程序8培训、意识与能力控制程序9发电运行控制程序10发电检修控制程序11标识与可追溯性控制程序12监视与测量装置控制程序13废水排放控制程序14废气排放控制程序15噪声控制程序16固体废弃物控制程序17节能降耗控制程序18易燃易爆及化学危险物品管理控制程序19女工保护劳动保护与职业病防治控制程序20环境职业健康安全绩效监视和测量控制程序21内部审核控制程序22应急准备与响应控制程序23不合格（不符合）控制程序24纠正和预防措施控制程序23 湛江电力有限公司质量、环境、职业安全健康管理体系宣贯手册25物资采购控制程序26项目采购控制程序75、我公司的环境相关方都有哪些？答：政府环保部门、相邻社区、工程承包方、供货方、垃圾处置承包方等。76、部门负责人在环境管理体系中的职责是什么？答：（1）领导本部门做好环境因素的识别工作并确认本部门环境因素调查表；（2）确保本部门职工遵守相关法律、法规的要求；（3）组织实施本部门的环境目标、指标及环境管理方案；（4）制定环境不符合纠正与预防措施并予以实施及监督；（5）紧急事项对应措施的实施；（6）负责本部门的其他环境管理工作，并接受监督。77、我公司危险固体废弃物有哪些？答：我公司的主要危险废物包括：粉煤灰废旧日光灯管、废电池、油抹布、废油、废墨盒、色带、墨粉瓶等。78、什么是MSDS？答：MSDS是化学危险品安全数据的英文缩写，是化学品生产商或供应商在向买方销售化学危险品的同时提供给买方的该化学品的说明书，其中说明了该化学品的外观描述、物理化学性质以及发生紧急情况时的应对措施等。79、环境管理体系审核中判断不符合的依据是什么？答：（1）GB/T24001-1996标准；（2）法律、法规及其他要求；（3）环境管理体系文件。80、监测和测量的内容有哪些？答：（1）对可能具有重大环境影响活动的关键特性参数进行监视和测量。（2）对环境法律法规及其他要求的遵循情况的监控。（3）对环境目标、指标及环境管理方案的完成情况监控。（4）对环境管理体系各管理程序和运行控制程序以及作业指导书执行情况的监控（5）对环境管理体系运行状态的监控。23 湛江电力有限公司质量、环境、职业安全健康管理体系宣贯手册第五部分贯彻实施职业健康安全管理体系有关知识81、企业建立和保持职业健康安全管理体系的目的是什么？答：（1）建立科学的管理机制，提高管理水平，实现持续改进；（2）促进组织满足相关职业健康安全管理体系法律法规的要求；（3）谋求外部组织对其职业健康安全管理体系的认证与注册。82、职业健康安全管理体系运行模式五大基本过程是什么？答：（1）职业健康安全管理体系方针：规定组织发展方向和行动纲领，确定组织整体OHS绩效目标，表明组织的正式承诺（2）计划：对如何实现职业健康安全管理体系方针做出明确规划（3）实施与运行：开发并落实实现职业健康安全管理体系方针、目标和指标所必需的能力和支持机制。（4）检查与纠正措施：对组织的职业健康安全管理体系绩效进行经常或定期的监测、测量与评价，确保体系有效运行；（5）管理评审：根据改善职业健康安全管理体系绩效的目标，组织对其职业健康安全管理体系整体绩效进行评审和持续改进。83、我公司职业健康安全管理体系目标是什么？答：公司实行安全生产目标三级控制：公司控制重伤事故，不发生重大人身伤亡事故、重大设备损坏事故、重大交通事故、重大火灾事故。各部门控制轻伤事故，不发生重伤和人身伤亡事故。班组控制未遂和异常，不发生轻伤。生产重伤及以上人身伤亡事故台阶0次（人）本公司责任造成的重大事故的隐患0次/年火灾事故0次/年恶性误操作事故0次/年同等及以上责任重大交通事故的隐患0次/年逐步消除影响职工健康和安全的危险因素，创造良好的作业和工作环境。84、我公司生产区域和公司建筑物重点防范措施是什么？答:我公司生产区域和公司建筑物重点防范措施是防止火灾、水淹、设备损坏、高空坠落、人员伤亡。85、我公司职业健康安全管理体系程序文件有多少个，是什么？答：共有29个程序文件序号程序文件名称体系号1文件控制程序2记录控制程序3方针目标、指标管理方案控制程序4环境因素危险源辨识、风险评价及风险控制程序5法律法规及其他要求获取识别控制程序6协商和沟通管理控制程序7管理评审控制程序8培训、意识与能力控制程序9发电运行控制程序10发电检修控制程序11物资采购控制程序12项目采购控制程序13应急准备与响应控制程序14标识与可追溯性控制程序15监视与测量装置控制程序16噪声控制程序17安全生产管理控制程序18作业环境控制程序19安全工器具控制程序20特种作业安全管理控制程序21易燃易爆及化学危险物品管理控制程序22女工保护劳动保护与职业病防治控制程序23交通安全控制程序24消防安全控制程序23 湛江电力有限公司质量、环境、职业安全健康管理体系宣贯手册25环境、职业健康、安全绩效监视和测量控制程序26内部审核控制程序27不合格（不符合）控制程序28数据分析控制程序29纠正和预防措施控制程序86、危害辨识和危险评价的作用是什么？答：危害辨识、危险评价是体系的基础和管理核心，通过实现有效的危害辨识、危险评价和控制，可实现对事故的预防和生产作业的全过程，对各种预知的危险因素做到事前控制，实现预防为主的目的。并将促进企业从过去被动地执行法律、法规要求的管理模式，转变为主动地遵守法律、法规和评估自身存在问题的新管理模式，使企业的职业健康安全工作真正有效走上预防为主的道路，是安全管理的一场革命。87、我公司是如何进行危害辨识和危险评价工作的？答：我公司危害辨识和危险评价工作执行《环境因素危害辨识、风险评价及风险控制程序》，安监部负责制定具体的辨识与评价计划、方法，指导其他部门的识别与评价工作，并对辨识与评价结果进行汇总、分析和评价。各部门负责危害辨识和风险评价的基础工作，并将结果上报。危害辨识、风险评价的范围覆盖公司所有的活动、人员与设备，并考虑危险因素的三种时态（过去、现在和将来）和三种状态（正常、异常和紧急状态）。通过危害辨识与危险辨识，对公司各类职业健康安全危险进行分级，确定出公司不可接受的重大职业健康安全危险，并提出重大危险的各项控制措施，报管理者代表批准下发至各部门，为制定目标和管理方案提供基本依据。88、危害辨识和危险评价的方法？答：危害辨识的方法：（1）询问和交流（2）现场观察：查阅有关记录；获取外部信息；工作任务分析；安全检查表‘作业条件危险性评价；危险评价的方法半定量分析法D=LECD——危险性分值L——发生事故的可能性大小E——人体暴露在这种危险环境中的频繁程度C——一旦发生事故会造成的损失后果89、职业健康安全管理方案的制定应符合什么要求？答：我公司职业健康安全管理体系方案的制定、审核、实施及控制按《方针目标、指标管理方案控制程序》执行。职业健康安全管理体系管理方案的制定应符合以下要求：（1）明确实现的目标；（2）明确可执行的技术措施；（3）明确完成的时间和进度要求；（4）明确责任部门；（5）应针对重大危险因素的控制与其一具体的目标制定相应的方案。90、公司总经理的职业健康安全管理职责和权限是什么？答：（1）负责职业健康安全方针、目标的确定和颁布。（2）负责职业健康安全管理体系定期管理评审。（3）任命职业健康安全管理者代表。（4）确保管理体系建立实施与改进所需的必要资源，保证满足相关方的合理要求。（5）明确并协调管理体系各部门及公司级领导人员的职责和权限。（6）批准重大的非标准项目检修、更改、委外的工程项目。（7）责成职能部门制定应急准备与响应控制措施，并督促实施。（8）采取切实措施，推进企业的技术进步和现代化管理。提高经济效益，增强企业的自我改造和自我发展能力。（9）协调生产、经营、行政管理等各方面的工作，主持平衡全公司计划、参加重要的经济分析和事故分析活动，发布必要的指令。91、管理者代表的职业健康安全管理职责和权限是什么？答：（1）负责组织管理体系的建立、实施、保持和持续有效改进；（2）负责组织制定管理方针、目标、指标和管理措施或方案，并监督实施和运行；（3）协助公司总经理落实、调整机构设置和职责分工，建立管理体系和保持资源；（4）审核重大质量影响因素、重要环境因素和重大职业健康安全危险因素的识别控制措施；（5）负责组织、协调对管理体系重大不合格（不符合）和纠正与预防措施及其跟验证的控制；（6）负责管理体系重要事宜与外部各方的联络；（7）负责本公司管理手册的审核和分管范围内程序文件的批准；（8）主持管理体系内部审核，组织管理评审，负责管理体系的过程监视和测量；（9）向最高管理者报告管理体系的业绩，以便为评审和改进管理体系提供依据；（10）确保在全公司范围内满足顾客要求和相关方要求。23 湛江电力有限公司质量、环境、职业安全健康管理体系宣贯手册92、职业健康安全管理体系如何提高员工的安全意识、知识和能力？答：为确保人员具有相应的能力，人力资源部负责、安监分部配合按《培训、意识与能力控制程序》的规定及时组织进行培训。人力资源部制定本公司《工作标准汇编》，确定所有与管理体系有关的人员所必要的能力。人力资源部根据各部门提出培训需求编制培训计划，进行培训或采取其他措施，以满足《工作标准汇编》中各岗位需求。政治工作部负责通过面试、笔试、实际操作等方式验证培训效果，评价所采取的培训和其它措施的有效性。通过提供培训或采取其它措施，使职工认识到所从事的活动或工作，对满足顾客要求与法律法规的重要性以及如何为实现目标做出贡献。对特殊岗位人员需经有关部门培训、考核并取得特殊岗位资格证书方能上岗。对新入公司职工、转岗人员、临时雇用人员按相关要求进行选择和培训。外包施工人员、供应商、承包商、业务合作方，参观访问人员等，由责任部门进行方针及相关规定的教育，以使其规范行为。93、职业健康安全管理体系如何进行协商和沟通？答：办公室负责建立《协商和沟通管理控制程序》，确保我公司内部各层次、各职能部门以及与外界之间进行沟通、交流与协商。通过各种形式的信息交流与协商，以确保全公司质量、环境、职业健康安全管理体系的持续改进及其有效性和顾客及相关方对管理体系的要求得以满足。信息交流与协商分为内部信息交流和外部信息交流。当信息交流遇到问题时，由办公室　负责协商，遇有重大问题及焦点问题时，由公司总经理办公例会解决，办公室负责做好相关记录，并检查落实情况。94、我公司职业健康安全管理体系如何进行应急准备与响应？答：我公司建立并保持《应急准备和响应控制程序》，对潜在的事故和紧急情况预先制定紧急计划，发生事故能及时做好反应，最大限度的减少伤害和其它损失以及可能伴随的环境影响，安监分部生产技术分部根据重要环境因素、危害辨识评价结果及特殊的活动确定潜在的事故和紧急情况。针对本公司潜在的不同事故和紧急情况，分别制定《应急准备和响应控制程序》广为宣传，树立全员防患意识。各相关部门作好应急设备、物资和人员的准备，并定期进行检查和测试。在潜在事故或紧急情况发生时，各部门快速反应，把握情况，依照程序和作业性文件，采取相应措施，消除、减少人员伤害和财产损失。事故或紧急状况发生后，须检讨、评审，更新相关紧急准备与应变程序和作业指导书，使其更适用于预防、消除、减少事故和紧急情况的发生，对发生的紧急情况应作相应的记录提交管理评审。定期对应急预案进行演练，使相关职工得到教育与训练，以达到降低伤害的目标。95、我公司职业健康安全管理体系如何进行绩效测量和监测？答：我公司制定实施并保持《监视和测量装置控制程序》，安监分部归口负责对职业健康安全目标和管理方案的实施进行监视和测量，确保重要风险因素得到控制。安监部针对我公司制定的职业健康安全安全目标和管理方案的绩效进行监视，这种测量和监视分为主动性的绩效测量及被动性的绩效测量。当发现与目标及管理方案发生偏离或可能发生偏离时，要及时提出纠正预防措施，并监督实施。安监分部负责我公司安全管理的日常检查监督，并对与职业健康安全相关的法律、法规及其他要求的遵循情况进行监督。由宇兴公司负责定期组织体检，对职工健康进行监测。保存记录，以作为实施纠正与预防措施的数据分析的依据。96、我公司各部门在处理事故、事件、不符合及纠正、预防措施的职责是什么？答：（1）公司分管总经理负责组织成立重伤以上的事故调查组（2）安监分部组织生产技术分部及相关部门参加调查组，对事故进行调查，并提出事故处理意见。负责对职业健康安全管理中的事故、事件、不符合组织制定和实施纠正措施。设备部生产技术分部是《纠正与预防措施控制程序》的归口管理部门，负责对管理体系的不符合项所组织实施纠正措施生产技术分部负责对设备检修作业过程中的不合格品制定和实施纠正措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生，并对环境管理中的不符合组织制定和实施纠正措施。各部门负责本部门业务范围内出现的不符合的原因分析，以及纠正方案和措施的制定与实施。97、我公司如何进行职业健康安全体系的内部审核和管理评审？答：我公司职业健康安全管理体系的内部审核和管理评价分别执行《内部审核控制程序》和《管理评审控制程序》，这两个程序文件是质量、环境、职业健康安全管理体系通用性程序文件。23 湛江电力有限公司质量、环境、职业安全健康管理体系宣贯手册附录术语和定义一、ISO9000标准的术语和定义（一）有关质量的术语1、质量quality一组因有特性满足要求的程序。注1：术语“质量”可使用形容如差、好或优秀来修饰。注2：“固有的”就是指存在于某事或某物中，尤其是那种永久的特性。2、要求requirement明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望。注1：“通常隐含”是指组织的惯例或一般习惯，即考虑其顾客和其他相关方的需求或期望是不言而喻的。注2：特定要求可使用修饰词表示，如产品要求、质量管理要求、顾客要求。注3：规定要求是经明示的要求，如在文件中阐明。注4：要求可由不同的相关方提出。3、等级grade对功能用处相同但质量要求不同的产品、过程或体系所作的分类或分级。示例：飞机票的舱级和宾馆指南中的分类。注：在确定质量要求时，等级通常是规定的。4、顾客满意customersatisfaction顾客对其要求已被满足的程序的感觉。注：1、顾客抱怨是一种满意程序低的最常见的表达方式，但没有抱怨并不一定表明顾客很满意。注2：即使顾客的要求是适宜的并得到满足，也不一定确保顾客很满意。5、能力capability组织、体系或过程实现产品并使其满足要求的本领。注：IS03534-2中确定了统计领域中过程能力术语。（二）有关管理的术语1、体系（系统）system相互关联或相互作用的一组要素。2、管理体系managementsystem建立方针和目标并实现这些目标的体系。注：一个组织的管理体系可包括若干个不同的管理体系，如质量管理体系、财务管理体系或环境管理体系。3、质量管理体系qualitymanagementsystem指导和控制组织的关于质量的管理体系。4、质量方针qualitypolicy由组织的最高管理者正式发布的该组织总的质量意图和质量方向。注1：通常质量方针与组织的总方针相一致并为制定质量目标提供框架。注2：本标准中提出的质量管理原则可以作为制定质量方针的基础。5、质量目标qualityobjective关于质量的所追求的目的。注1：质量目标通常建立在组织的质量方针基础上。注2：通常对组织的各相关职能和层次分别规定质量目标。6、管理management指导和控制组织的相互协调的活动。7、最高管理者topmanagement在最高层指导和控制组织的一个人或一组人。8、质量管理qualitymanagement指导和控制组织的关于质量的相互协调的活动。注：关于质量的指导和控制活动通常包括制定质量方针和质量目标以及质量策划、质量控制、质量保证和质量改进。9、质量策划qualityplanning质量管理的一部分、致力于制定质量目标并规定必要作业过程和相关资源以实现质量目标。注：编制质量计划可以是质量策划的一部分。10、质量控制qualitycontrol质量管理的一部分，致力于满足质量要求。11、质量保证qualityassurance质量管理的一部分，致力于提供能满足质量要求的信任。12、质量改进qualityimprovement质量管理的一部分，致力于增强满足质量要求的能力。注：要求可以是有关任何方面的，如有效性、效率或可追溯性。13、持续改进continualimprovement增强满足要求的能力的循环活动。23 湛江电力有限公司质量、环境、职业安全健康管理体系宣贯手册注：制定改进目标和寻求改进机会的过程是一个通过使用审核发现和审核结论、数据分析、管理评审或其他方法并通常导致纠正措施或预防措施的持续过程。14、有效性effectiveness完成策划的活动并达到策划的结果的程度。15、效率efficiency得到的结果与所使用的资源之间的关系。（三）有关组织的术语1、组织organization职责、权限和相互关系得到安排的一组人员及设施。示例：公司、集团、商行、企事业单位、研究机构、慈善机构、代理商、社团或上述组织的部分或组合。注1：安排通常是有条理的。注2：组织可以是国营的或私营的。注3：本定义适用于质量管理体系标准。术语“组织”在ISO/IEC指南2中有不同的定义。2、组织结构organizationalstructure人员的职责、权限和相关关系的安排。注1：安排通常是有序的。注2：组织结构的正式表述通常在质量手册或项目的质量计划中提供。注3：组织结构的范围可包括有关与外部组织的接口。3、基础设施infrastructure（组织）组织运行所必需的一组设施、设备和服务。4、工作环境workenvironment工作时所处的一组条件。注：条件包括物理的、社会的、心理的和环境的因素（如温度、承认制度、人体工效和大气成分）。5、顾客customer接受产品的组织或个人。示例：消费者、购物者、最终使用者、零售商、受益者和采购方。6、供方supplier提供产品的组织或个人。示例：制造商、批发商、产品的零售商或商贩、服务或信息的提供方。注1：供方可以是组织内部的或外部的。注2：在合同情况下供方有时称为“承包方”。7、相关方interestedparty与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体。示例：顾客、所有者、员工、供方、银行、协会、合作伙伴或社会。注：一个团体可由一个组织或其一部分或一个以上组织构成。（四）有关过程和产品的术语1、过程process一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。注1：一个过程的输入通常是其他过程的输出。注2：组织为了增值通常对过程进行策划并使其在受控条件下完成。注3：对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过程，通常称之为“特殊过程”。2、产品product过程的结果注1：有下述四种通用的产品类别：--服务（如运输）；--软件（如计算机程序、字典）；--硬件（如发动机机械零件）；--流程性材料（如润滑油）。许多产品同不同类别的产品构成，这种产品称为服务、软件、硬件或流程性材料取决于其主导万分。例如，外供产品“汽车”是由硬件（如轮胎）、流程性材料（如：燃料、冷却液）、软件（如：发动机控制软件、驾驶员手册）和服务（如销售人员所做的操作说明）所组成。注2：服务是在供方和顾客接触面上需要完成的至少一项活动的结果，并且通常是无形的。服务的提供可涉及，例如：--在顾客提供的有形产品（如维修的汽车）上所完成的活动；--在顾客提供的无形产品（如对退税准备所需的收入声明）上所完成的活动；--无形产品的交付（如知识的传授方面的信息提供）；--为顾客创造氛围（如在宾馆和饭店）。软件由信息组成，通常是无形产品并可以方法、记录或程序的形式存在。硬件通常是有形产品并具有计数的特性。流程性材料通常是有形产品并具有计量的特性。硬件和流程性材料经常称之为货物。注3：质量管理主要关注预期的产品。3、项目project由一组有起止时间的、相互协调的受控活动所组成的特定过程，该过程要达到符合规定要求的目标，包括时间、成本和资源的约束条件。注1：单个项目可作为一个较大项目结构中的组成部分。23 湛江电力有限公司质量、环境、职业安全健康管理体系宣贯手册注2：在一些项目中，随着项目的进展，其目标需修订或重新界定，产品特性需逐步确定。注3：项目的结果可以是一种或几种产品。注4：参考GB/T19016-1999。4、设计与开发designanddevelopment将要求转换为规定的特性或产品、过程或体系的规范的一组过程。注1：术语“设计”和“开发”有时是同义的，有时用于规定整个设计和开发过程的不同阶段。注2：设计和开发的性质可使用修饰词表示（如产品设计与开发或过程设计与开发）。5、程序procedure为进行某项活动或过程所规定的途径。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注2：当程序形成文件时，通常称为“书面程序”或“形成文件的程序”。含有程序的文件可称为“程序文件”。（五）有关特性的术语1、特性characteristic区分的特性。注1：特性可以是固有的或赋予的。注2：特性可以是定性的或定量的。注3：有各种类别的特性，如--物理的（如：机械的、电的、化学的或生物学的特性）；--感官的（如：嗅觉、触觉、味觉、视觉、听觉）；--行为的（如：礼貌、诚实、正直）；--时间的（如：准时性、可靠性、可用性）；--人体工效的（如：生理的特性或有关人身安全的特性）；--功能的（如：飞机的最高高速度）。2、质量特性qualitycharacteristic有关要求的产品、过程或体系的固有特性。注1：固有的意思是指存在于某事或某物中的，尤其是那种永久的特性。注2：赋予产品、过程或体系的特性（如：产品的价格、产品的所有者）不是它们的质量特性。3、可信性dependability关于可用性及其影响因素：可靠性、维修性和维修保障性的全部特性。注1：可信性通常仅用于非定量描述的场合。注2：可信性是一个与时间有关的质量特性。注3：参考IEC60050-191。4、可追溯性traceability追溯所考虑对象的历史、应用情况或所处场所的能力。注1：当考虑产品时，可追溯性可涉及到；--原材料和零部件的来源；--加工过程的历史；--产品交付后的分布和场所。注2：在计量学领域中，使用VIM：1993，6.10中的定义。（六）有关合格（符合）的术语1、合格（符合）conformity满足要求。注1：该定义与ISO/IEC指南2是一致的，但用词上有差异，其目的是为了适应GB/T19000的概念。2、不合格（不符合）nonconformity未满足要求。3、缺陷defect未满足与预期或规定用途有关的要求。注1：区分缺陷与不合格的概念是重要的，这是因为其中有法律内涵，特别是与产品责任问题有关，因此，术语“缺陷”应慎用。注2：顾客想要的预期用途可受信息的性质的影响，如供方提供的操作或维护说明。4、预防措施preventiveaction为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。注1：一个潜在不合格可以有若干个原因。注2：采取预防措施是为了防止发生，而采取纠正措施是为了防止再发生。5、纠正措施correctiveaction为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。注1：一个不合格可以有若干个原因。注2：采取纠正措施是为了防止再发生，而采取预防措施是为了防止发生。注3：纠正和纠正措施是有区别的。6、纠正correction为消除已发现的不合格所采取的措施。注1：纠正可连同纠正措施一起实施。23 湛江电力有限公司质量、环境、职业安全健康管理体系宣贯手册注2：返工或降级可作为纠正的示例。7、返工rework为使不合格产品符合要求而对其所采取的措施。注：返工与返修不同，返修可影响或改变不合格产品的某些部分。8、降级degrade为使不合格产品符合不同于原有的要求而对其等级的改变。9、返修repair为使不合格产品满足预期使用而对其所采取的措施。注1：返修包括对以前是合格的产品，为恢复其使用所采取的修复措施，如作为维修的一部分。注2：不同于返工，返修可影响或改变不合格产品的某些部门。10、报废scrap为避免不合格产品原有的预期使用而对其采取的措施。示例：回收、销毁注：对不合格服务的情况，是通过终止服务来避免其使用11、让步concession对使用或放行不符合规定要求和产品的许可。注：让步通常仅限于在商定的时间或数量内，对含有不合格特性的产品的交付。12、偏离许可deviationpermit产品实现前，偏离原规定要求的许可。注：偏离许可通常是在限定的产品数量或期限内并针对特定的用途。13、放行release对进入一个过程的下一阶段的许可。（七）有关文件的术语1、信息information有意义的数据。2、文件document信息及其承载媒体。示例：记录、规范、程序文件、图样、报告、标准。注1：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。注2：一组文件，如若干个规范和记录。注3：某些要求（如易读的要求）与所有类型的文件有关。然而对规范（如修订受控的要求）和记录（如何检索的要求）可以有不同的要求。3、规范specification阐明要求的文件。注：规范可能与活动有关（如：程序文件、过程规范和试验规范）或与产品有关（如：产品规范、性能规范和图样）。4、质量手册qualitymanual规定组织质量管理体系的文件。注：为了适应组织的规模和复杂程度，质量手册在其详略程度和编排格式方面可以不同。5、质量计划qualityplan对特定的项目、产品、过程或合同，规定由谁及何时应用哪些程序和相关资源的文件。注1：这些程序通常包括所涉及的那些质量管理过程和产品实现过程。注2：通常，质量计划引用质量手册的部分内容或程序文件。注3：质量计划通常是质量策划的结果之一。6、记录record阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。注1：记录可用于为可追溯性提供文件，并提供验证、预防措施和纠正措施的证据。注2：通常记录不需要控制版本。（八）有关检查的术语1、客观证据objectiveevidence支持事物存在或其真实性的资料。注：客观证据可通过观察、测量、试验或其他手段获得2、检验inspection通过观察和判断，适当时结合测量、试验所进行的符合性评价。[ISO/IEC指南2]3、试验rest按照程序确定一个或多个特性。4、验证verification通过提供客观证据对规定要求已得到满足的认定。注1：“已验证”一词用于表示相应的状态。注2：认定可包括下述活动，如：--变换方法进行计算；--将新设计规范与已证实的类似设计规范进行比较；--进行试验和演示；23 湛江电力有限公司质量、环境、职业安全健康管理体系宣贯手册--文件发布前的评审。5、确认validation通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定。注1：“已确认”一词用于表示相应的状态。注2：确认所使用的条件可以是实际的或是模拟的。6、鉴定过程qualificationprocess证实满足规定要求的能力的过程。注1：“已鉴定”一词用于表示相应的状态。注2：鉴定可涉及到人员、产品、过程或体系。示例：审核员鉴定过程、材料鉴定过程。7、评审review为确定主题事项达到规定目标的适宜性、充分性和有效性所进行的活动。注：评审也可包括确定效率。示例：管理评审、设计和开发评审、顾客要求评审和不合格评审。（九）有关审核的术语1、审核audit为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。2、审核方案auditprogram针对特定时间段所策划，并且有特定目的的一组（一个或多个）审核。3、审核准则auditcriteria用作依据的一组方针、程序或要求。4、审核证据auditevidence与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。5、审核发现auditfindings将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。注：审核发现能表明是否符合审核准则，也能指出改进的机会。6、审核结论auditconclusions审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。7、审核委托方auditclient要求审核的组织或人员。8、受审核方interrogee被审核的组织。9、审核员auditor有能力实施审核的人员。10、审核组auditteam实施审核的一名或多名审核员。注1：通常任命审核组中的一名审核员为审核组长。注2：审核组可包含实习审核员。在需要时可包含技术专家。注3：观察员可以随同审核组，但不作为其成员。11、技术专家technicalexpert〈审核〉提供关于被审核对象的特定知识或技术的人员。注1：特定知识或技术包括关于被审核的组织、过程或活动的知识或技术，以及语言或文化指导。注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。12、能力ability经证实的应用知识和技能的本领。（十）有关测量过程质量保证的术语注：3.10中的术语和定义已在预期发布的ISO10012中编制，该标准中的这些术语有可能变化。1、测量控制体系measurementcontrolsystem为完成计量确认并持续控制测量过程所必需的一组相互关联或相互作用的要素。2、测量过程measurementprocess确定量值的一组操作。3、计量确认metrologicalconfirmation为确保测量设备符合某预期使用要求所需要求的一组操作。注1：计量确认通常包括：校准或[验证]、各种必要的调整或维修[返修]及随后的再校准、与设备预期使用的计量要求相比较以及所要求的封印和标签。注2：只有测量设备已被证实适合于预期使用并形成文件，计量确认才算完成。注3：预期使用要求包括：量程、分辨率、最大允许误差等。注4：计量确认要求通常与产品要求不同，并不在产品要求中规定4、测量设备measuringequipment为实现测量过程所必需的测量仪器、软件、测量标准、标准物质或辅助设备或它们的组合。5、计量特性metrologicalcharacteristic能影响测量结果的可区分的特性。23 湛江电力有限公司质量、环境、职业安全健康管理体系宣贯手册注1：测量设备通常有若干个计量特性。注2：计量特性可作为校准的对象。6、计量职能metrologicalfunction组织中负责确定并实施测量控制体系的职能。二、ISO14000标准术语和定义1、持续改进continualimprovement强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境方针，改进整体环境绩效。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。2、环境environment组织运行的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。3、环境因素environmentaspect一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或能够且有重大环境影响的环境因素。4、环境影响environmentimpact全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。5、环境管理体系environmentalmanagementsystem全部管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织机构、规划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。6、环境管理体系审核environmentmanagementsystemaudit客观地获取证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合该组织所规定的环境管理体系审核准则的一个布系统化并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。7、环境目标environmentobjective一个组织依据其环境方针规定自己所要实现的总体环境目的，如可行应予以量化。8、环境绩效environmentperformance一个组织基于其环境方针、目标和指标，控制其环境因素所取得的可测量的环境管理体系的成效。9、环境方针environmentalpolicy一个组织对其全部环境绩效的意图与原则的陈述，它为建立组织的行为及环境目标和指标提供了一个框架10、环境指标environmentaltarget直接来自环境目标，是为实现环境目标所需、规定并满足的具体的环境绩效要求，它们可适用于组织或其局部，如可行应予量化。11、相关方interestedparty关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体12、组织organization具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、政府机关、企业或事业单位，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否法人团体、公营或私营。注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。13、污染预防preventionofpollution采用防止、减少或控制污染的各种过程、惯例、材料或产品，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响，提高效益和降低成本。三、OHSMS18000标准术语和定义1、安全safety免除了不可接受的损害风险的状态。2、职业健康安全occupationalhealthandsafety(OHS)影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健康和安全的条件和因素。3、事故accident造成死亡、疾病、伤害、损坏或其它损失的意外情况。4、事件incident导致或可能导致事故的情况。注：其结果未产生疾病、伤害、损坏或其他损失的事件。5、风险risk某一特定危险情况发生的可能性与后果的结合。6、可容许风险admissiblerisk根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。7、危险源hazard可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。8、危险源辨识hazardidentification识别危险源的存在并确定其特性的过程。23 湛江电力有限公司质量、环境、职业安全健康管理体系宣贯手册9、风险评价riskassessment评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。10、持续改进continualimprovement为改进职业健康安全总体绩效，根据职业健康安全方针，组织强化职业健康安全管理体系的过程。注：该过程不必同时发生在活动的所有领域。11、相关方interestparties与组织的职业健康安全绩效有关的或受其职业健康安全绩效影响的个人或团体。12、组织organizations具有自身职能和行政管理的企业、事业单位或社团13、绩效performance基于职业健康安全方针和目标，与组织的职业健康安全风险控制有关的，职业健康安全管理体系的可测量结果。注1：绩效测量包括职业健康安全管理活动和结果的测量。注2：“绩效”也可称为“业绩”。14、目标objectives组织在职业健康安全绩效方面所要达到的目的。15、职业健康安全管理体系occupationalhealthandsafetymanagementsystem（OHSMS）总的管理体系的一个部分，便于组织对与其业务相关的职业健康安全风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持职业健康安全方针所需的组织机构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。16、审核audit为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。17、不符合non-conformance任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。23