公平与公正待遇标准：国际投资法中的“帝王条款”？.doc

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1、公平与公正待遇标准：国际投资法中的“帝王条款”？　　摘要：在国际投资仲裁实践中，公平与公正待遇标准得到了最广泛的运用，并显现了极度扩张解释之势；同时，一些西方学者也将之与民商法中的诚实信用原则相提并论，实际上是尊奉该待遇标准为国际投资法中的“帝王条款”。但倘若如此，不仅将严重损害东道国管理外资的主权，而且，法理上也存在诸多疑点。公平与公正待遇标准对于国际投资条约的具体规定，并无“帝王条款”意义上的补缺、修正及解释之功能；同时，该标准应是“国家造法”，而非“法官造法”的产物，其与“帝王条款”的实质也不相符。我国应转而支持

2、以国际习惯法的具体规则来诠解该项外资待遇的内容。　　关键词：公平与公正待遇；国际投资条约；国际投资争端；国际仲裁　　Abstract:　　“FairandEquitableTreatment”isnowwidelyusedinarbitrationsdesignedtosolveinternationalinvestmentmattersandtendstobeinterpretedmoreliberally.Atthesametime,somewesternscholarscomparethestandardtoth

3、eprincipleofBonaFidesincivilandcommerciallaws,consideringitindeedan“empireclause”ininternationalinvestmentlaw.Ifso,itwould.greatlyimpairthesovereigntyofthehostcountryoverforeigninvestment.Infact,fairandequitabletreatmentrendersnosupplementation,amendmentorinterp

4、retationtointernationalinvestmenttreatiesasthe“empireclause”does.Furthermore,fairandequitabletreatmentderivesfrom“state-makinglaws”ratherthan“judge-makinglaws,”whichisessentiallydifferentfromthe“empireclause.”Whilefairandequitabletreatmentisnotrecognizedasan“emp

5、iricalclause,”itisnecessaryforChinatointerpretitunderspecificinternationalcustomaryrulesconcerningforeigndirectinvestment.　　KeyWords:fairandequitabletreatment;internationalinvestmenttreaties;internationalinvestmentdisputes;internationalarbitration　　　　一、导论　　　　迄今为

6、止，绝大多数国际投资条约都列入了公平与公正待遇标准，而且在晚近的国际仲裁实践中，该项外资待遇标准得到了最为广泛的运用，以致有的学者在论及《北美自由贸易协定》（NAFTA）中的公平与公正待遇时慨言：“不夸张地说，第1105条（公平与公正待遇）已经成为NAFTA第11章项下投资者——国家仲裁的最重要东西。每一个在审的请求均主张有违反第1105条的行为。同样地，每一个对NAFTA成员方做出的裁决至少有一部分放在讨论反对使用‘公平与公正待遇’的问题上。这些案件已经涉及了超过20亿美元的争议；其结果将影响未来的资本投入和东道国的

7、管理政策。”［1］914　　在国际投资条约中，对公平与公正待遇的规定，首先可分为不涉及与涉及国际法两大类条款。前者属不附加条件地规定该项外资待遇标准。例如，德国与柬埔寨间《双边投资条约》第2条第1款规定：“每一缔约方……应在任何情况下给予该外资公平与公正待遇。”第二类是涉及国际法的公平与公正待遇之条款，它又可细分为以下三种：［2］187-189其一是“不低于国际法要求”的公平与公正待遇条款。例如，美国与捷克间《双边投资条约》第2条第2款a项规定：“投资应在任何时候被给予公平与公正待遇，应享有充分的保护与安全，并在任何情

8、形下得到的待遇不低于国际法的要求”；其二是“包含在国际法之中”的公平与公正待遇条款。NAFTA第1105条第1款规定：“每一缔约方应给予另一缔约方投资者的投资依据国际法的待遇，包括公平与公正待遇和充分的保护与安全。”此外，英国、法国、加拿大、比利时、瑞士、卢森堡等国对外缔结的一些双边投资条约也规定，公平与公正待遇应“符合国际法或国