[试题]-证券经纪人专项考试《证券业务营销》试题及答案(一)

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1、本资料由大家论坛会计考试专区http://club.topsage.com/index.php?gid=4收集整理，转载请注明出自http://club.topsage.com更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http://club.topsage.com/index.php?gid=4大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！TopSage.com1dc74034393d15a41b278917ab88ce51.doc3/3[试题]-证券经纪人专项考试《证券业务营销》试题及答案(一)1.在我国，证券交

2、易所的职责不包括()A.对信息批露义务人批露信息进行监督B.制定上市规则、交易规则C.对证券交易实行实时监控D.对证券交易价格提供指导性意见2.以下说法错误的是()A.内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为给他人造成损失的，应当承担赔偿责任B.证券发行人因虚假记载给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任C.上市公司控股股东利用收购损害上市公司及其股东合法权益、造成损失的，应当承担赔偿责任D.因为系统性风险而导致投资者损失的，上市公司控股股东应当承担赔偿责任3.证券公司及其从业人员非法买卖和持有证券的，应当依法处理非法持

3、有的股票，没收违法所得并处以()的罚款A.买卖股票等值以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上5倍以下D.3倍以上5倍以下4.背信运用受托财产罪的犯罪主体不包括()A.证券交易所B.证券公司C.证券经纪人D.商业银行5.不正当竞争行为的法律责任不包括()A.民事责任B.赔偿责任C.行政责任D.刑事责任更多精品在大家！http://www.topsage.com大家网，大家的！本资料由大家论坛会计考试专区http://club.topsage.com/index.php?gid=4收集整理，转载请注明出自http:

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5、究()A.民事责任B.赔偿责任C.行政责任D.刑事责任8.首次在法规层面上对证券经纪人作了规定的法律法规是()A.新《证券法》B.《证券公司监督管理条例》C.《证券从业人员管理条例》D.《证券经纪从业人员执业守则》9.《证券公司监督管理条例》没有明确要求证券公司向国务院证券监督管理机构报送的报告是()A.年度B.季度C.月度D.临时10.《证券法》规定，国务院监督管理机构对全国证券市场实行()监督管理。A.集中统一B.分类管理来源：考试大C.分业管理D.都不是答案：    1．D（P401）2．D（P404）

6、3．A（P409）4．C（P415）5．B（P419）　　6．A（P420）7．D(P427)8．B(P427)9．B（P429）10．A（P403）更多精品在大家！http://www.topsage.com大家网，大家的！本资料由大家论坛会计考试专区http://club.topsage.com/index.php?gid=4收集整理，转载请注明出自http://club.topsage.com更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http://club.topsage.com/index.php?gid=

7、4大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！TopSage.com1dc74034393d15a41b278917ab88ce51.doc3/3相关链接：[试题]—证券经纪人专项考试证券业务营销试题及答案（一）[试题]—证券经纪人专项考试证券业务营销试题及答案（二）[试题]—证券经纪人专项考试证券业务营销试题及答案（三） [试题]—证券经纪人专项考试证券业务营销试题及答案（四） [试题]—证券经纪人专项考试证券业务营销试题及答案（五） [试题]—证券经纪人专项考试证券业务营销试题及答案（六） [试题]—证

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