[试题]—证券经纪人专项考试《证券业务营销》试题及答案（七）

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2、://club.topsage.com更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载http://club.topsage.com/forum-390-1.html大家论坛，全免费公益性考试论坛，期待您的光临！[试题]—证券经纪人专项考试《证券业务营销》试题及答案（七）1.职业道德与行为规范的联系表现在()。A.行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础B.职业道德是行为规范的评价标准和推动力量，是行为规范的补充C.职业道德和行为规范在某些情况下可以相互转化D.从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行

3、为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容2.对证券经纪业务营销人员进行纪律处分的类别包括()。A.取消考试成绩、不接受考试报名B.不受理执业证书申请C.谈话提醒或质询、警告D.没收违法所得、1万元以上30万元以下的罚款3.美国证券经纪人需要遵守的执业操守主要有()。A.坚持诚信、称职、勤奋、尊重的行为原则B.保持和加强自身的专业能力，履行并鼓励其他人改选职业道德规范，维护自身和行业声誉。C.理解和遵守所有适用的法律、法规或规章制度D.保守客户秘密4.中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括()A.证券经纪业务营销人员的从业资格考试B.证

4、券经纪业务营销人员的执业注册和年检C.证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理D.证券经纪人信息的查询服务5.内幕交易的主体包括()A.发行人的董事、监事、高级管理人员来源：考试大B.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员更多精品在大家！http://www.topsage.com大家网，大家的！本资料由大家论坛会计考试专区http://club.topsage.com/index.php?gid=4收集整理，转载请注明出自http://club.topsage.com更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http://club.topsage.com/index.php?gi

5、d=4大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！TopSage.com38d6b5557850b61e019438517d243b92.doc3/3C.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员D.证券登记结算机构的有关人员6.证券违法行为法律责任的类型包括()。A.民事法律责任B.行政法律责任C.刑事法律责任D.赔偿法律责任7.银行工作人员利用职务上的便利，挪用本单位资或者客户资金的将视情节被处以()A.处3年以下有期徒刑或者拘役B.处3年以上10年以下有期徒刑C.挪用本单位或者客户资金数量巨大的，处3年以上10年以下有期徒刑D.挪用本单位或者客户资金数额较大不

6、退还的，处3年以上10年以下有期徒刑8.国有金融机构委派到非国有金融机构从事公务的人员犯挪用公款罪的，处以()A.处5年以下有期徒刑或者拘役B.情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑C.情节严重的，处5年以上有期徒刑D.挪用公款数量巨大不退还的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑9.关于洗钱罪的处罚，下列正确的有()A.没收实施犯罪的违法所得及其产生的收益B.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金C.情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金D.情节严重的，处十年以上有期徒刑，并处洗钱数额百分之十以上

7、百分之五十以下罚金10.不正当竞争行为的行政责任包括()A.行为无效B.责令停止违法行为C.没收违法所得D.吊销营业执照答案：      1．ABC393页2．ABC390页3．ABCD详见P3854．ABCD(P402)更多精品在大家！http://www.topsage.com大家网，大家的！本资料由大家论坛会计考试专区http://club.topsage.com/index.php?gid=4收集整理，转载请注明出自http://club.topsage.com更多会计考