非金融企业债务融资工具公开发行注册文件表格体系(2016版)

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1、非金融企业债务融资工具公开发行注册文件表格体系（2016版）附件3：非金融企业债务融资工具公开发行注册文件表格体系（2016版）中国银行间市场交易商协会2016年2月94非金融企业债务融资工具公开发行注册文件表格体系（2016版）目录使用说明4一、注册文件清单91.1注册文件清单（Y表）91.2备案文件清单（YB表）101.3文件说明101.4注意事项14二、信息披露表格182.1M系列表（募集说明书信息披露表）182.1.1M系列表目录182.1.2M表（募集说明书）192.1.3BM表（补充募集说明书）242.

2、1.4XM表（项目收益票据募集说明书）292.1.5M.1表（涉及安全生产的信息披露表）372.1.6M.2表（涉及非标准无保留意见审计报告的信息披露表）372.1.7M.3表（涉及关联交易的信息披露表）382.1.8M.4表（涉及重大资产重组的信息披露表）382.1.9M.5表（涉及信用增进的信息披露表）392.1.10M.6表（房地产企业信息披露表）392.1.11M.7表（供应链债务融资工具信息披露表）422.1.12M.8表（涉及突发事件的信息披露表）432.1.13M.9表（永续票据信息披露表）432.1

3、.14M.10表（创投企业信息披露表）442.1.15M.11表（超短期融资券信息披露表）462.1.16M.12表（投资人保护条款信息披露表）472.1.17M.13表（涉及重要事项的信息披露表）482.2C表（财务报告信息披露表）502.3F系列表（法律意见书信息披露表）522.3.1F表（法律意见书信息披露表）522.3.2XF表（项目收益票据法律意见书信息披露表）542.4P系列表（评级报告信息披露表）582.4.1P表目录582.4.2P.1表（主体评级报告信息披露表）582.4.3P.2表（债项评级报告

4、信息披露表）592.4.4P.3表（信用增进机构主体评级报告信息披露表）602.4.5P.4表（跟踪评级报告信息披露表）622.4.6XP表目录6394非金融企业债务融资工具公开发行注册文件表格体系（2016版）2.4.7XP.1表（项目收益票据主体评级报告信息披露表）632.4.8XP.2表（项目收益票据债项评级报告信息披露表）642.4.9XP.4表（项目收益票据跟踪评级报告信息披露表）652.5Z系列表（信用增进信息披露表）672.5.1Z系列表目录672.5.2Z.1表（信用增进函信息披露表）672.6FA

5、表（发行方案信息披露表）682.7SG表（申购说明信息披露表）702.8特定表格712.8.1XS表（项目收益评估预测报告信息披露表）71三、第一类企业表格范例733.1第一类企业注册报告733.2第一类企业注册文件清单（Y表）783.3第一类企业募集说明书79四、行业分类说明854.1行业分类填写说明854.2附件一：Nafmii行业分类874.3附件二：统计局行业分类（2011年版）9094非金融企业债务融资工具公开发行注册文件表格体系（2016版）使用说明（一）表格体系的基本内容《非金融企业债务融资工具公开发

6、行注册文件表格体系（2016版）》包括注册文件清单、信息披露表格等，具体如下：1、注册文件清单（Y表、YB表）列示企业注册或备案发行债务融资工具应向交易商协会提交的要件。2、信息披露表格列示的内容是对注册文件的最低信息披露要求，包括M系列表（募集说明书信息披露表）、C表（财务报告信息披露表）、F系列表（法律意见书信息披露表）、P系列表（评级报告信息披露表）、Z系列表（信用增进信息披露表）、FA表（发行方案信息披露表）、SG表（申购说明信息披露表）等。各表格以表格中文名称关键字拼音首字母进行命名。M系列表采取“母表+

7、子表”的形式，母表包括M表（募集说明书）、BM表（补充募集说明书）、XM表（项目收益票据募集说明书）等，子表包括M.1表（涉及安全生产的信息披露表）、M.2表（涉及非标准无保留意见审计报告的信息披露表）、M.3表（涉及关联交易的信息披露表）、M.4表（涉及重大资产重组的信息披露表）、M.5表（涉及信用增进的信息披露表）、M.6表（房地产企业信息披露表）、M.7表（供应链债务融资工具信息披露表）、M.8表（涉及突发事件的信息披露表）、M.9表（永续票据信息披露表）、M.10表（创投企业信息披露表）、M.11表（超短期

8、融资券信息披露表）、M.1294非金融企业债务融资工具公开发行注册文件表格体系（2016版）表（投资人保护条款信息披露表）、M.13表（涉及重要事项的信息披露表）等M系列表子表编号按各表格的发布时间排序。部分M子表编号与之前发布的版本有出入，以此版为准。。F系列表包括F表（法律意见书信息披露表）、XF表（项目收益票据法律意见书信息披露表）等。P系列表包括P系