投资银行学考试试题.doc

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1、投资银行导论一．名词解释，每题五分投资银行：商业银行：超大型投资银行：地区性投资银行：全能银行制度：二、填空题30分每空1分1、随着竞争程度的激烈化、____________、____________、____________等因素的影响，投资银行越来越有必要为客户提供具有创新性的方案，以满足客户多样化的需要。2、投资银行的创造性包括“创造”和“革新”两个方面，创造是指________________________，革新是指____________________________________。3、投资银行对职业道德要求具体

2、表现在五个方面，即____________、____________、____________、____________、____________。4、商业银行如果进行证券投资，会对经济危机起助长作用，会陷入古典式的经济危机____________→____________→____________→____________→____________→。5、任何经营华尔街金融业务的银行都被称为投资银行。这是投资银行最广义的定义，它即包括____________，也包括____________和____________，从事与华尔

3、街金融活动有关的所有内容，如____________、____________和____________。6、1933年美国颁布了____________，开始了投资银行与和商业银行的分野。7、投资银行根据规模差异及专业分工可分为____________、____________、____________、____________、____________、____________。8、分离模式的第一个优点在于________________________，分离模式模式的第二个优点在于_____________________

4、__。一、简答题1、投资银行作为一个行业有什么特征？这些特征对投资银行的发展有什么意义？2、在世界上投资银行有哪些类型？我国《证券法》对证券公司有哪些分类？3、投资银行与商业银行之间有哪些区别？4、在全球范围内投资银行有哪些发展模式？试分析这些模式的利弊。投资银行学试题（第二章）一．名词解释，每题五分1.小经纪商号：2.风险套现：3.金融百货公司：4.网上交易：5.英镑危机：二．选择，每题三分，共十题6.投资银行的原始形态产生于（d）A.1000年前B.1500年前C.2000年前D.3000年前7.真正的商业银行的崛起是发生在

5、哪个国家（a）A.英国B.法国C.德国D.意大利8.现代投资银行最发达的国家（C）A英国B.中国C美国D.日本9.商业银行的核心竞争力是(d).A.吸存放贷B.支付中介C.货币创造D.风险管理10.经济大危机的发生年份（C）A.1930B.1931C.1929D.192811.风险是指(c).A.损失的大小B.损失的分布C.未来结果的不确定性D.收益的分布12.风险与收益是相互影响、相互作用的，一般遵循(b)的基本规律。A.高风险低收益、低风险高收益B.高风险高收益、低风险低收益C.高风险高收益D.低风险低收益13.与市场风险和

6、信用风险相比，商业银行的操作风险具有(b)。　A.特殊性、非盈利性和可转化性　　B.普遍性、非盈利性和可转化性　　C.特殊性、盈利性和不可转化性　　D.普遍性、盈利性和不可转化性14.投资银行国际化没有体现的是（d）A.机构全球化B.业务内容全球化C.投资市场全球化D.网络化15.商业银行的信贷业务不应集中于同一业务、同一性质甚至同一国家的借款者，应是多方面开展，这里基于(b)的风险管理策略。A.风险对冲B.风险分散C.风险转移D.风险补偿三．问答题，每题15分，共四题16.20世纪30年代的大危机对银行业带来了什么影响？17.

7、简述投资银行的混业经营的趋势。18.投资银行国际化的动因和表现是什么？19.《格拉斯.斯蒂格尔法》对投资银行的发展产生什么深远影响？　　投资银行学试题（第六章）一．名词解释，每题五分1.信息中介：2.风险中介：3产业集中：4.流动性中介：5.期限中介：二．填空和选择，每题三分，共十题6.商业银行经济资本配置的作用主要体现在(C)两个方面。　　A.资本金管理和负债管理　　B.资产管理和负债管理　　C.风险管理和绩效考核　　D.流动性管理和绩效考核7.风险管理文化的精神核心和最重要和最高层次的因素是(C)。　　A.风险管理知识　　B

8、.风险管理制度　　C.风险管理理念　　D.风险管理技能8.投资银行在媒介资金这供需中的中介作用不包括（D）A.期限中介B.信息中介C.流动性中介D.资金中介9.证券发行市场是：_________，又称_________。10.在证券交易的市场中，投资银行以什么身